Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 7 марта 2019 г. N 11АП-18738/18

г. Самара

07 марта 2019 г.

Дело N А49-3135/2013

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Мальцева Н.А.,

судей Радушевой О.Н., Садило Г.М.,

при ведении протокола судебного заседания Мироновой О.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании 28 февраля 2019 года в помещении суда, в зале N 7,

апелляционные жалобы индивидуального предпринимателя Колесникова Николая Васильевича и конкурсного управляющего открытого акционерного общества "Пензаэнергосбыт" на определение Арбитражного суда Пензенской области от 31 октября 2018 года (судья Сумская Т.В.), вынесенное по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Пачелмское хозяйство" о признании торгов недействительными в рамках дела N А49-3135/2013 о несостоятельности (банкротстве) открытого акционерного общества "Пензаэнергосбыт", ИНН 5835059003,

с участием:

от ИП Колесникова Н.В. - Колосова М.В., по доверенности от 01.03.2017,

конкурсного управляющего ОАО "Пензаэнергосбыт" - Барбашин А.И., по паспорту,

от ООО "Пачелмское хозяйство" - Лопачев И.Ю., по доверенности от 20.11.2018,

от иных лиц, участвующих в деле - не явились, извещены.

установил:

Определением Арбитражного суда Пензенской области от 07 мая 2013 года возбуждено дело о признании несостоятельным (банкротом) Открытого акционерного общества "Пензаэнергосбыт" по заявлению кредитора.

Решением Арбитражного суда Пензенской области от 16 декабря 2013 года ОАО "Пензаэнергосбыт" признано банкротом и в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Левашов И.В.

Определением Арбитражного суда Пензенской области от 27.03.2015 г. конкурсный управляющий Левашов И. В. отстранен от обязанностей конкурсного управляющего.

Определением суда от 21 апреля 2015 года конкурсным управляющим ОАО "Пензаэнергосбыт" утверждён Гирфанов Талгат Кутлубулатович, после его освобождения, определением суда от 20 апреля 2016 года конкурсным управляющим ОАО "Пензаэнергосбыт" утверждён Барбашин Александр Игоревич.

В Арбитражный суд обратилось ООО "Пачелмское хозяйство" с заявлением о признании торгов недействительными, в котором кредитор просил суд:

- признать недействительными торги по продаже имущества ОАО "Пензаэнергосбыт" посредством публичного предложения, проведенные ООО "ГринТау" 14 марта 2017 года на электронной торговой площадке "Центр дистанционных торгов" по адресу www.cdtrf.ru в сети Интернет, по Лоту N 5 к 274 дебиторам на сумму 57 205 713 рублей 53 копейки;

- признать недействительным договор купли-продажи дебиторской задолженности, заключенный 31 марта 2017 года между ОАО "Пензаэнергосбыт" в лице конкурсного управляющего Барбашина А.И. и индивидуальным предпринимателем Колесниковым Н.В.

Определением Арбитражного суда Пензенской области от 19 марта 2018 г., оставленным без изменения Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30 мая 2018 года заявление кредитора ООО "Пачелмское хозяйство" о признании недействительными торгов, проведенных посредством публичного предложения по продаже имущества ОАО "Пензаэнергосбыт" лота N 5 дебиторской задолженности 14.03.2017 года и договора купли-продажи дебиторской задолженности лота N 5, заключенный 31 марта 2017 года между ОАО "Пензаэнергосбыт" в лице конкурсного управляющего Барбашина А.И. и индивидуальным предпринимателем Колесниковым Н.В., оставлено без удовлетворения.

Постановлением Арбитражного суда Поволжского округа от 03 августа 2018 г. вышеуказанные судебные акты отменены и обособленный спор направлен в суд первой инстанции на новое рассмотрение.

При новом рассмотрении суд своим определением от 31 октября 2018 года заявление кредитора ООО "Пачелмское хозяйство" удовлетворил, признал недействительными торги, проведенные посредством публичного предложения по продаже имущества ОАО "Пензаэнергосбыт" лота N 5 дебиторской задолженности 14.03.2017 года. и договор купли-продажи дебиторской задолженности лота N 5, заключенный 31 марта 2017 года между ОАО "Пензаэнергосбыт" в лице конкурсного управляющего Барбашина А.И. и индивидуальным предпринимателем Колесниковым Н.В.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, конкурсный управляющий Барбашин А.И. и индивидуальный предприниматель Колесников Н.В. обратились с апелляционными жалобами, в которых просят отменить определение суда первой инстанции, принять новый судебный акт, отказав в удовлетворении заявленных требований. Считают обжалуемое определение незаконным и необоснованным, вынесенным с нарушением норм права.

Определениями Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 21 ноября и 03 декабря 2018 г. апелляционные жалобы приняты к производству назначено судебное заседание.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

В судебном заседании представитель заявителей апелляционных жалоб поддержали апелляционные жалобы в полном объеме, просили определение суда первой инстанции отменить, в удовлетворении заявления отказать.

Представитель ООО "Пачелмское хозяйство" в судебном заседании возражал против удовлетворения апелляционных жалоб, считает определение законным и обоснованным.

Иные лица, участвующие в деле, надлежаще извещены (направлением почтовых извещений и размещением информации о времени и месте судебного заседания на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ) в связи с чем суд вправе рассмотреть дело в отсутствии представителей сторон согласно ч. 3 ст. 156 АПК РФ.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Выслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы в совокупности с исследованными доказательствами по делу, судебная коллегия Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда не усматривает оснований для отмены определения суда первой инстанции.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Как установлено в судебном заседании, в ходе конкурсного производства ОАО "Пензаэнергосбыт" выявлено имущество должника в виде дебиторской задолженности 667 дебиторов, рыночная стоимость которого определена в отчете об оценке N 9-д от 08.10.2014 года, выполненного ООО "Импульс-М", в размере 395 438 542,00 рублей (т.2 л.д.28-50)

19 мая 2015 года комитетом кредиторов принято решение об уступке прав требования ОАО "Пензаэнергосбыт" путем их продажи и утверждено предложенное конкурсным управляющим Положение о порядке, строках и условиях реализации прав требования ОАО "Пензаэнергосбыт" путем проведения открытых торгов в форме аукциона без публичного предложения по начальной продажной цене 395 438 542,00 рублей.(т.2 л.д.51)

Данное положение утверждено комитетом кредиторов в соответствии с положениями ст.ст. 17, 110, 111, 139, 140 ФЗ РФ "О несостоятельности (банкротстве).

Публикация о первых торгах в форме аукциона произведена на сайте ЕФРСБ 15.06.2015 года. Первые торги, назначенные на 30.07.2015 года, признаны несостоявшимися в виду отсутствия заявок.(т.2 л.д.54) Публикация о повторных торгах в форме аукциона произведена на сайте ЕФРСБ 05.08.2015 года. Повторные торги, назначенные на 18.08.2015 года, признаны несостоявшимися в виду отсутствия заявок (т.2 л.д.55-56)

21 июля 2016 года комитетом кредиторов утверждено предложенное конкурсным управляющим Положение о порядке, строках и условиях реализации прав требования ОАО "Пензаэнергосбыт" посредством публичного предложения.(т.2 л.д.59, т.1 л.д.103)

Данное Положение предполагало реализацию дебиторской задолженности ОАО "Пензаэнергосбыт" 6 лотами.

Для проведения торгов конкурсным управляющим привлечена специализированная организация ООО "ГринТау", торги проводились на электронной площадке "Центр дистанционных торгов".

В лот N 5 первоначально вошла задолженность 314 дебиторов размером 57 189 169.48 рублей, рыночной стоимостью 13 575 189,95 рублей, по начальной продажной цене (-10%)- 12 217 670,95 рублей. В состав лота N 5 (п.121) вошла дебиторская задолженность ОАО "Областной агропромышленный холдинг" в сумме 22 318 488,14 рублей. (т.2 л.д.103-110)

Публикация о торгах посредством публичного предложения произведена на сайте ЕФРСБ 03.10.2016 года, период предложения с 05.10.2016 по 23.04.2017 года, задаток 20%, снижение цены производится каждые 10 календарных дней на 5%, минимальная цена продажи 5%.

19 октября 2016 года комитетом кредиторов принято решение о списании дебиторской задолженности ОАО "Пензаэнергосбыт" на сумму 11 5588 274,36 рублей, включающей задолженность 33 дебиторов, исключенных из ЕГРЮЛ, и на сумму 70 299 491,35 рублей, включающей просроченную и не реальную к взысканию задолженность на сумму менее 100 рублей, и исключении из Приложения N 1 к Положению о порядке, сроках и условиях продажи прав требования ОАО "Пензаэнергосбыт" посредством публичного предложения дебиторов, чья задолженность не реальна ко взысканию и списана. (т.2 л.д.61-62, 63-64) В судебное заседание представителем конкурсного управляющего представлен список дебиторов, чья задолженность составляла менее 100 рублей и была списана как невозможная ко взысканию общей стоимостью 70 299 491.35 рублей (т.2 л.д.118-119)

Публикация о внесении изменений в приложение N 1 к Положению о порядке, сроках и условиях продажи прав требования ОАО "Пензаэнергосбыт" посредством публичного предложения произведена на сайте ЕФРСБ 26.10.2016 года.(т.1 л.д.120)

Предметом спора является реализация лота N 5, в котором после списания осталась задолженность 274 дебиторов размером 57 205 713,53 рублей, рыночной стоимостью 13 575 067,95 рублей, по начальной продажной цене(-10%)- 12 217 561,16 рублей.(т.2 л.д.83, 91, 101-110, 109)

08 марта 2017 года на приобретение лота N 5 подана заявка Колесникова Н.В. с предложением цены - 4 367 200,00 рублей. Задаток оплачен 07.03.2017 года в сумме 855 229,28 рублей по платежному поручению N 00907. (т.2 л.д.69)

В период с 27.02.2017 по 09.03.2017 года лот N 5 предлагался к продаже по цене 35% от начальной продажной на торгах посредством публичного предложения, т.е. за 4 276 146,35 рублей (35% от 12 217 561,16 рублей). (т.1 л.д.124)

14 марта 2017 года Колесников Н.В. ИНН 615401163607 допущен к торгам.

Протоколом организатора торгов ООО "Гринтау" от 14.03.2017 года Колесников Н.В. признан победителем торгов по лоту N 5 как единственный участник, предложивший цену, которая не ниже начальной цены имущества в определенной периоде, при отсутствии предложений других участников.

Публикация о признании победителем торгов по лоту N 5 Колесникова Н.В., предложившего 4 367 200,00 рублей, произведена на сайте ЕФРСБ 17 марта 2017 года N 1672256.

31 марта 2017 года между ОАО "Пензаэнергосбыт" в лице конкурсного управляющего и ИП Колесниковым Н.В. ИНН 615401163607 заключен договор купли-продажи дебиторской задолженности (уступки прав требования) к 274 дебиторам на сумму 57 205 713,53 рублей по цене 4367 200,00 рублей.

Оплата по договору произведена 24.04.2017 года в сумме 3 511 970,72 рублей по платежному поручению N 000921 от 22.04.2017 года (т.1 л.д.126, 127, 128, 129, т.2 л.д.69)

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой инстанции о наличии оснований для признания торгов недействительными и исходит при этом из следующего.

В соответствии со ст. 449 ГК РФ, торги, проведенные с нарушением правил, установленных законом, могут быть признаны судом недействительными по иску заинтересованного лица в течение одного года со дня проведения торгов.

Торги могут быть признаны недействительными в случае, если:

кто-либо необоснованно был отстранен от участия в торгах;

на торгах неосновательно была не принята высшая предложенная цена;

продажа была произведена ранее указанного в извещении срока;

были допущены иные существенные нарушения порядка проведения торгов, повлекшие неправильное определение цены продажи;

были допущены иные нарушения правил, установленных законом.

Признание торгов недействительными влечет недействительность договора, заключенного с лицом, выигравшим торги, и применение последствий, предусмотренных статьей 167 настоящего Кодекса.

В соответствии с положениями статьи 139 ФЗ РФ "О несостоятельности (банкротстве)" продажа имущества должника осуществляется в порядке, установленном пунктами 3 - 19 статьи 110 и пунктом 3 статьи 111 настоящего Федерального закона, с учетом особенностей, установленных настоящей статьей, порядок продажи утверждается собранием кредиторов или комитета кредиторов.

В соответствии с положениями статьи 139 п.4 ФЗ РФ "О несостоятельности (банкротстве)" в случае, если повторные торги по продаже имущества должника признаны несостоявшимися или договор купли-продажи не был заключен с их единственным участником, а также в случае незаключения договора купли-продажи по результатам повторных торгов продаваемое на торгах имущество должника подлежит продаже посредством публичного предложения.

При продаже имущества должника посредством публичного предложения в сообщении о проведении торгов наряду со сведениями, предусмотренными статьей 110 настоящего Федерального закона, указываются величина снижения начальной цены продажи имущества должника и срок, по истечении которого последовательно снижается указанная начальная цена. При этом начальная цена продажи имущества должника устанавливается в размере начальной цены, указанной в сообщении о продаже имущества должника на повторных торгах.

Рассмотрение организатором торгов представленной заявки на участие в торгах и принятие решения о допуске заявителя к участию в торгах осуществляются в порядке, установленном статьей 110 настоящего Федерального закона.

При отсутствии в установленный срок заявки на участие в торгах, содержащей предложение о цене имущества должника, которая не ниже установленной начальной цены продажи имущества должника, снижение начальной цены продажи имущества должника осуществляется в сроки, указанные в сообщении о продаже имущества должника посредством публичного предложения.

Победителем торгов по продаже имущества должника посредством публичного предложения признается участник торгов, который первым представил в установленный срок заявку на участие в торгах, содержащую предложение о цене имущества должника, которая не ниже начальной цены продажи имущества должника, установленной для определенного периода проведения торгов.

С даты определения победителя торгов по продаже имущества должника посредством публичного предложения прием заявок прекращается.

В качестве обстоятельств, свидетельствующих о нарушении правил проведения торгов ООО "Пачелмское хозяйство" ссылается на нецелесообразность реализации дебиторской задолженности АО "Областной агропромышленный холдинг" в размере 22 318 488,14 рублей ввиду наличия у дебитора достаточного имущества, а также в связи с не обращением конкурсного управляющего к дебитору с предложением приобрети его задолженность до ее реализации с торгов.

Данные доводы заявителя обоснованы, поскольку установленное положениями статьи 140 Закона о банкротстве право конкурсного управляющего реализовать с торгов имущество должника, являющееся дебиторской задолженностью, не исключает возможность самостоятельного взыскания конкурсным управляющим этой задолженности с учетом требований пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве при наличии платежеспособного дебитора.

Кроме того, обстоятельства спора свидетельствуют о том, что кроме указания количественного состава дебиторов, право требования к которым было включено в состав лота N 5, общей суммы дебиторской задолженности (согласно сообщению о проведении торгов), перечня (наименования) дебиторов с указанием размера их задолженности и ее оценочной стоимости (согласно прикрепленному к публикации в ЕФРСБ файлу), иных сведений, касающихся качественных характеристик данной, в том числе ОАО "Областной агропромышленный холдинг", дебиторской задолженности (подтверждение судебным актом, исполнительным листом, наличие обеспечения и пр.), которые позволили бы потенциальным покупателям, с учетом имеющейся в свободном доступе информации относительно финансового положения дебиторов, оценить ликвидность выставленной на торги дебиторской задолженности с целью предложения адекватной цены, сообщение о проведение торгов не содержит.

В ходе проведения торгов в условия их проведения были внесены изменения (публикация сообщения об изменениях 26.10.2016), касающиеся изменения состава лота N 5, а также срока приема заявок, согласно которым в его составе к продаже предлагалось право требования задолженности к 274 дебиторам на общую сумму 57 205 713 руб. 53 коп. против первоначальных права требования к 314 дебиторам на общую сумму 57 189 169 руб. 48 коп.; срок приема заявок был определен периодом с 05.10.2016 по 08.05.2017 против первоначального с 05.10.2016 по 23.04.2017.

Обосновывая свою позицию относительно проведения торгов по реализации права требования задолженности, входящей в состав лота N 5, в условиях ограничения потенциального круга покупателей, по продаже данной дебиторской задолженности по заниженной цене, заявитель также указал на приобретение Колесниковым Н.В. дебиторской задолженности к 274 дебиторам должника, включая право требования к ОАО "Областной агропромышленный холдинг", за 4 367 200 руб. и фактическое получение им только от ОАО "Областной агропромышленный холдинг" исполнения на сумму 28 456 673 руб. 64 коп., включая проценты за пользование чужими денежными средствами на взысканную сумму долга с момента вступления судебного акта в законную силу и до его фактического исполнения (платежным ордером от 17.04.2018 указанные денежные средства перечислены обществом на счет службы приставов в рамках исполнительного производства, возбужденного 05.12.2017, взыскателем по которому является Колесников Н.В). При том, что решения комитета кредиторов в отношении дебиторской задолженности ОАО "Областной агропромышленный холдинг" в части процентов не принималось.

На данное обстоятельство обратил внимание и суд кассационной инстанции в своем постановлении от 03 августа 2018 г., когда отменял судебные акты по данному спору.

Вышеизложенные обстоятельства свидетельствуют о проведении торгов по реализации права требования задолженности в условиях ограничения потенциального круга покупателей, повлекшем его продажу по заниженной цене, о существенном характере допущенных при проведении торгов нарушений и их негативном влиянии на результаты торгов, формирование цены продажи, на объем пополнения конкурсной массы должника, за счет которой осуществляется удовлетворение требований кредиторов.

На основании изложенного торги подлежат признанию недействительными по основаниям ст. 449 ГК РФ поскольку были допущены иные существенные нарушения порядка проведения торгов, повлекшие неправильное определение цены продажи.

В соответствии с пунктом 2 статьи 449 ГК РФ признание торгов недействительными влечет недействительность договора, заключенного с лицом, выигравшим торги, и применение последствий, предусмотренных статьей 167 настоящего Кодекса.

В то же время, признавая недействительной сделку, суд для полного восстановления нарушенного права должен применить последствия, даже если они и не заявлялись заинтересованной стороной.

С учетом признания недействительными торгов и договора купли-продажи необходимо применить последствия недействительности сделок в виде восстановления права требования открытого акционерного общества "Пензаэнергосбыт" к 274 дебиторам, указанным в приложении к договору, на сумму 57 205 713,53 рублей, и восстановления права требования индивидуального предпринимателя Колесникова Николая Васильевича к открытому акционерному обществу "Пензаэнергосбыт" на сумму 4 367 200,00 рублей.

При таких обстоятельствах, определение Арбитражного суда Пензенской области от 31 октября 2018 года по делу N А49-3135/2013 необходимо изменить, дополнить резолютивную часть определения следующим содержанием:

Применить последствия недействительности сделки в виде восстановления права требования открытого акционерного общества "Пензаэнергосбыт" к 274 дебиторам, указанным в приложении к договору, на сумму 57 205 713,53 рублей.

Восстановить право требования индивидуального предпринимателя Колесникова Николая Васильевича к открытому акционерному обществу "Пензаэнергосбыт" на сумму 4 367 200,00 рублей.

Ссылка заявителей апелляционных жалоб на определение Арбитражного суда Пензенской области от 05.03.2018 по обжалованию действий (бездействия) арбитражного управляющего несостоятельна, поскольку установленные в нем обстоятельства не опровергают выводы суда первой инстанции по данному делу.

Апелляционные жалобы в остальной части содержат доводы, не опровергающие выводы суда первой инстанции, доводы жалобы направлены на их переоценку с целью установления иных обстоятельств, которые опровергаются материалами дела.

Руководствуясь ст.ст. 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Пензенской области от 31 октября 2018 года по делу N А49-3135/2013 изменить.

Дополнить резолютивную часть определения следующим содержанием:

Применить последствия недействительности сделки в виде восстановления права требования открытого акционерного общества "Пензаэнергосбыт" к 274 дебиторам, указанным в приложении к договору, на сумму 57 205 713,53 рублей.

Восстановить право требования индивидуального предпринимателя Колесникова Николая Васильевича к открытому акционерному обществу "Пензаэнергосбыт" на сумму 4 367 200,00 рублей.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в месячный срок, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

Н.А. Мальцев

Судьи

О.Н. Радушева Г.М. Садидо