Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 5 октября 2020 г. N 13АП-21622/20 по делу N А56-112555/2018

г. Санкт-Петербург

05 октября 2020 г.

Дело N А56-112555/2018/

Резолютивная часть постановления объявлена 28 сентября 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 05 октября 2020 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Аносовой Н.В.

судей Бурденкова Д.В., Сотова И.В.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Бойко К. Б.,

при участии:

согласно протоколу от 28.09.2020;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационный номер 13АП-21622/2020, 13АП-23795/2020) конкурсного управляющего Михайловой Наталии Николаевны, Мальцева А. В. на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.07.2020 по делу N А56-112555/2018/истреб.1, принятое по заявлению конкурсного управляющего Михайловой Наталии Николаевны,

ответчики: 1) бывший руководитель ООО "Продагроторг" Евдокимов Сергей Викторович 2) бывший ликвидатор ООО "Продагроторг" Мальцев Александр Владимирович,

об истребовании документации и имущества должника, и передачи их конкурсному управляющему в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Продагроторг",

третье лицо: финансовый управляющий Мальцева А.В. Назаров Евгений Константинович,

УСТАНОВИЛ:

07.09.2018 общество с ограниченной ответственностью "Лигал Групп" обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью "Продагроторг" несостоятельным (банкротом). Определением арбитражного суда от 18.10.2018 г. указанное заявление принято к производству.

Частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) и пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон N 127-ФЗ, Закон о банкротстве) установлено, что дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Решением арбитражного суда от 24.01.2019 (резолютивная часть объявлена 16.01.2019) заявление ООО "Лигал Групп" признано обоснованным; ООО "Продагроторг" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре банкротства ликвидируемого должника сроком - до 16 июля 2019 года. Конкурсным управляющим назначена Михайлова Наталия Николаевна. Указанные сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" 26.01.2019 N 14.

22.03.2019 в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области поступило заявление конкурсного управляющего Михайловой Наталии Николаевны об истребовании документации и имущества должника, и передачи их конкурсному управляющему, в котором конкурсный управляющий просит:

Обязать бывшего руководителя ООО "Продагроторг" Евдокимова Сергея Викторовича, бывшего ликвидатора ООО "Продагроторг" Мальцева Александра Владимировича передать конкурсному управляющему следующие документы, сведения:

1. документы, подтверждающие права ООО "Продагроторг" на недвижимое имущество, земельные участки (договоры купли-продажи, аренды, свидетельства о государственной регистрации), а также на транспортные средства (договоры купли-продажи, аренды, ПТС, ПСМ);

2. договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

3. сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

4. документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма N 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии, - за последние три года;

5. расшифровка расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом";

6. расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

7. расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

8. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

9. расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

10. книга покупок и книга продаж;

11. приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;

12. ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

13. справку о задолженности ООО "Продагроторг" перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

14. документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

15. сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

16. внутренние документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

17. протоколы собраний руководящих органов за период с 2016 г.;

18. приказы и распоряжения председателя за период с 2016 г.;

19. сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

20. сведения о внутренней структуре общества, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

21. лицензии;

22. сертификаты;

23. сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговых органов и т.п.;

24. сведения о фактической численности работников ООО "Продагроторг" в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

25. личные дела работников ООО "Продагроторг", в том числе приказы, расчетные листки, трудовые договоры, иные документы;

26. сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей;

27. наименования и адреса организаций, в которых ООО "Продагроторг" является учредителем (участником), сведения о доле участия;

28. нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО "Продагроторг", его функций и видов деятельности;

29. сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лиц, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, предоставлением соответствующих приказов;

30. документы, подтверждающие наличие задолженности перед работниками по оплате труда.

Обязать бывшего руководителя ООО "Продагроторг" Евдокимова Сергея Викторовича, бывшего ликвидатора ООО "Продагроторг" Мальцева Александра Владимировича передать конкурсному управляющему имущество Должника соответствующее данным бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату.

Решением арбитражного суда от 15.04.2019 Мальцев Александр Владимирович признан несостоятельным (банкротом). В отношении Мальцева Александра Владимировича введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев. Финансовым управляющим должника утвержден Назаров Евгений Константинович.

В судебном заседании 08.07.2020 конкурсный управляющий уточнил заявленное ходатайство об истребовании документов, просит истребовать указанные в заявлении документы у бывшего руководителя ООО "Продагроторг" Евдокимова Сергея Викторовича и у бывшего руководителя Мазановой Светланы Александровны. Также, конкурсным управляющим уточнен перечень истребуемых документов (том N 33 л.д. 1-3). Арбитражным судом приняты уточнения, в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.07.2020 в удовлетворении заявления отказано.

В апелляционных жалобах конкурсный управляющий Михайловой Наталии Николаевны, Мальцев А. В. просят определение суда отменить, заявленные требования удовлетворить.

Мальцев А. В. указывает, что факт передачи документов и получение их Мальцевым А. В. не подтвержден материалами дела.

Конкурсный управляющий ООО "Продагроторг" также ссылается на отсутствие в материалах дела доказательств передачи испрашиваемых документов бывшими руководителями должника Мальцеву А. В.

В судебном заседании апелляционной инстанции представители конкурсного управляющего Михайловой Наталии Николаевны, Мальцева А. В. доводы жалоб поддержали.

Представители ответчиков возражали против удовлетворения апелляционных жалоб.

Законность обжалуемого судебного акта проверена в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, согласно решению участника ООО "Продагроторг" от 16.05.2017, листу записи ЕГРЮЛ от 30.05.2017, до 10.04.2018 Евдокимов С.В. являлся генеральным директором должника.

Мазанова Светлана Александровна являлась ликвидатором должника с 14.10.2016 по 29.05.2017.

Мальцев А. В. являлся ликвидатором должника с 17.04.2018 по 12.02.2019.

Конкурсному управляющему от бывшего ликвидатора переданы учредительные документы должника, печать, часть документов, касающихся хозяйственной деятельности.

Так как бывший ликвидатор передал лишь часть документов, конкурсный управляющий в адрес бывшего ликвидатора направил запрос о передаче документов должника, однако, требования конкурсного управляющего оставлены без удовлетворения.

Указав, что непередача важной документации должника, а также непередача материальных и иных ценностей привели к невозможности конкурсным управляющим должника начать анализ финансовой деятельности должника, работу по оспариванию сделок должника, пополнение конкурсной массы, конкурсный управляющий обратился в арбитражный суд с настоящими требованиями.

Суд первой инстанции, исследовав материалы дела, правильно применив нормы процессуального и материального права, сделал вывод об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.

Апелляционный суд не усматривает оснований для отмены обжалуемого судебного акта и удовлетворения апелляционной жалобы.

В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника. Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с пунктом 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему, он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 АПК РФ (при этом для конкурсного управляющего истребуются оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Таким образом, в силу прямого указания закона, бывший руководитель должника обязан передать вновь назначенному конкурсному управляющему все имущество и всю имеющуюся документацию в отношении должника в течение 3 дней с даты утверждения конкурсного управляющего.

Как следует из материалов дела, согласно решению участника ООО "Продагроторг" от 16.05.2017, листу записи ЕГРЮЛ от 30.05.2017, до 10.04.2018 Евдокимов С.В. являлся генеральным директором должника.

Мазанова Светлана Александровна являлась ликвидатором должника с 14.10.2016 по 29.05.2017.

Мальцев А. В. являлся ликвидатором должника с 17.04.2018 по 12.02.2019.

В судебном заседании Евдокимовым С.В. заявлено ходатайство о допросе свидетелей Денисову Лидию Андреевну и Зиновкина Дмитрия Владимировича.

Арбитражный суд удовлетворил заявленное ходатайство о допросе свидетелей.

В ходе допроса свидетелей, арбитражным судом установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения обособленного спора, доказательства.

Свидетели Денисова Лидия Андреевна (главный бухгалтер) и Зиновкин Дмитрий Владимирович (начальник отдела снабжения) сообщили суду, что все документы, истребуемые конкурсным управляющим, были сформированы в коробки, описаны и переданы путём их перевозки из офиса Общества (должника), расположенного по адресу: Санкт-Петербург, пр. Обуховской обороны, д.45, в офис бывшего ликвидатора Мальцева А.В., расположенный на территории ООО "Петербургская макаронная фабрика" по адресу: Санкт-Петербург, ул.Коли Томчака, дом 21. Свидетель Лотников Н.А. предупрежден под расписку об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний (том 7, л.д. 108).

Установив, что указанные обстоятельства свидетельствуют о том, что бывшими руководителями должника Евдокимовым С.В. и Мазановой С.А. исполнены обязательства по передаче бывшему ликвидатору должника Мальцеву А.В. истребуемых конкурсным управляющим документов, суд первой инстанции отказал в удовлетворении заявленного конкурсным управляющий ходатайства.

В нарушение номы статьи 65 АПК РФ конкурсным управляющим не представлено доказательств наличия истребуемых документов у Евдокимова С.В. и Мазановой С.А., в связи с чем судом первой инстанции правомерно отказано в удовлетворении заявления.

Суд апелляционной инстанции отмечает, что в материалах дела содержится письменный перечень документов, переданных Мальцевым А. В. конкурсному управляющему Михайловой Н. Н. Указанный перечень не содержит даты, однако, в нем имеется указание, что конкурсным управляющий Михайловой Н. Н. от Мальцева А. В. принято 53 коробки без проверки вложений (том N 9 л.д. 26 - 27).

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ все имеющиеся в деле доказательства, с учетом конкретных обстоятельств дела, приняв во внимание отсутствие доказательств, бесспорно свидетельствующих о том, что бывший руководитель и ликвидатор фактически имеют в наличии истребуемые документы должника и необоснованно и намеренно уклоняются от их передачи арбитражному управляющему, в то время как судебный акт должен быть исполнимым, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о недоказанности материалами дела в полном объеме и надлежащим образом наличия в данном случае всех необходимых и достаточных оснований для истребования испрашиваемой документации должника у Евдокимова С.В. и Мазановой С.А., и, исходя из изложенного, правомерно отказал в удовлетворении заявления конкурсного управляющего.

Апелляционным судом не установлено нарушений судом первой инстанции норм материального и процессуального права, обстоятельства, имеющие значение для дела, выяснены в полном объеме, выводы суда, изложенные в обжалуемом судебном акте, соответствуют обстоятельствам дела.

При таких обстоятельствах определение арбитражного суда первой инстанции является законным и обоснованным, апелляционные жалобы следует оставить без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.07.2020 по делу N А56-112555/2018/истреб. 1 оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Н.В. Аносова

Судьи

Д.В. Бурденков И.В. Сотов