Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 марта 2021 г. N 09АП-865/21 по делу N А40-53873/2017

г. Москва

29 марта 2021 г.

Дело N А40-53873/17

Резолютивная часть постановления объявлена 16 марта 2021 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 марта 2021 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.И.Шведко,

судей М.С.Сафроновой и Н.В.Юрковой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания О.С.Макаровой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу

ООО "ИК Недвижимость инвест" на определение Арбитражного суда города Москвы от 11.12.2020 об отказе в удовлетворении заявления ООО "ИК Недвижимость инвест" об исключении требований из реестра требований кредиторов и включении требований в реестр передачи жилых помещений: в сумме 1 700 000 000 по договору инвестирования N 01/02/2016 от 01.02.2016, общей площадью 34 782,83 кв.м.; в сумме 111 359 977,24 рублей по предварительному договору N 12.05.2015 от 12.05.2015, общей площадью 2 978,30 к.в.; в сумме 3 435 276 по предварительному договору N СЛТ-21/12/16 от 21.12.2016, общей площадью 53,89 кв.м., по делу N А40-53873/17, принятое судьей О.С. Авдониной, о признании несостоятельным (банкротом) АО "Косинское"

при участии в судебном заседании:

от участников долевого строительства- Коростелев А.П., до доверенностям

от АКБ "ПЕРЕСВЕТ"-Петушкова К.М., дов. от 17.01.2020

от Москомстройинвест- Михалев В.В., дов. от 08.09.2020

от к/у АО "Косинское"- Чернова А.В., дов. от 28.06.2020

от ООО "ИК Недвижимость инвест"- Антипов М.А., дов. от 21.09.2018

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 28.04.2017 должник АО "Косинское" (ОГРН 5117746025690 ИНН 7720737440), признан несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, введена процедура конкурсного производства сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден Веснин Евгений Васильевич.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 28.04.2017 в отношении АО "Косинское" (ОГРН 5117746025690 ИНН 7720737440) применены положения параграфа 7 главы IX ФЗ РФ "О несостоятельности (банкротстве)".

Сообщение о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликовано конкурсным управляющим в газете Коммерсантъ N 83 от 13.05.2017.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 18.10.2018 (резолютивная часть) конкурсный управляющий Веснин Евгений Васильевич отстранен от исполнения обязанностей конкурсного управляющего АО "Косинское", конкурсным управляющим АО "Косинское" утверждена Мочалина Любовь Павловна (ИНН 753500120133, адрес для направления корреспонденции: 117042, г. Москва, а/я 108), являющаяся членом Ассоциации "УрСО АУ".

28.03.2019 в Арбитражный суд города Москвы поступило заявление ООО "ИК недвижимость инвест" об установлении статуса участника строительства и включении в реестр требований кредиторов.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 20.06.2019 заявление ООО "ИК недвижимость инвест" удовлетворено.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 08.07.2019. вынесено дополнительное решение по заявлению ООО "ИК недвижимость инвест".

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.10.2019 определения Арбитражного суда города Москвы от 08.07.2019 и 20.06.2019 оставлены без изменения.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 04.06.2020 определения Арбитражного суда города Москвы от 08.07.2019 и от 20.06.2019 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 16.10.2019 по делу N А40- 53873/17 отменены, обособленный спор направлен на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 11.12.2020 суд отказал в удовлетворении заявления ООО "ИК Недвижимость инвест" об исключении требований из реестра требований кредиторов и включении требований в реестр передачи жилых помещений: в сумме 1 700 000 000 по договору инвестирования N 01/02/2016 от 01.02.2016, общей площадью 34 782,83 кв.м.; в сумме 111 359 977,24 рублей по предварительному договору N 12.05.2015 от 12.05.2015, общей площадью 2 978,30 к.в.; в сумме 3 435 276 по предварительному договору N СЛТ-21/12/16 от 21.12.2016 г., общей площадью 53,89 кв.м.

Не согласившись с определением суда, ООО "ИК Недвижимость инвест" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просило изменить оспариваемое определение.

От АКБ "ПЕРЕСВЕТ", к/у АО "Косинское" в материалы дела поступил отзыв и письменные пояснения, в которых они просят оставить определение суда без изменения.

Представитель ООО "ИК Недвижимость инвест" в судебном заседании поддержали доводы апелляционной жалобы в полном объеме.

Представитель участников долевого строительства Коростелев А.П., представитель АКБ "ПЕРЕСВЕТ", представитель Москомстройинвест, представитель к/у АО "Косинское" в судебном заседании возражали против удовлетворения апелляционной жалобы, ссылаясь на исполнение судом требований кассационного суда о проверке доводов участников строительства об аффилированности кредитора и должника, об их участии в группе лиц, о транзитном движении денежных средств между участниками такой группы.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, в силу следующих обстоятельств.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Апелляционная коллегия полагает, что судом первой инстанции принята во внимание позиция суда кассационной инстанции, надлежащим образом исследованы все заявленные доводы сторон, сделаны верные выводы, в связи с чем с судебный акт является законным, обоснованным и не подлежащим отмене на основании следующего.

Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в пункте 26 даны разъяснения, согласно которым в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 201.4 Закона о банкротстве, с даты вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения в отношении застройщика, в ходе проведения наблюдения и всех последующих процедур, применяемых в деле о банкротстве застройщика, требования о передаче жилых помещений и (или) денежные требования участников строительства, за исключением требований в отношении текущих платежей, могут быть предъявлены к застройщику только в рамках дела о банкротстве застройщика с соблюдением установленного настоящим параграфом порядка предъявления требований к застройщику.

Согласно части 2 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве участником строительства является физическое лицо, юридическое лицо, Российская Федерация, субъект Российской Федерации или муниципальное образование, имеющие к застройщику требование о передаче жилого помещения или денежное требование.

Нормами пунктов 5, 6 статьи 201.1 Закона о банкротстве установлено, что при рассмотрении обоснованности требований участников строительства арбитражным судом устанавливается наличие требований о передаче жилых помещений или денежных требований; арбитражный суд вправе признать наличие у участника строительства требования о передаче жилого помещения или денежного требования, в том числе в случае заключения договора участия в долевом строительстве.

По смыслу пунктов 1, 2 статьи 201.6 Закона о банкротстве требования о передаче жилых помещений предъявляются и рассматриваются в порядке, установленном статьями 71 и 100 Закона о банкротстве; арбитражному суду при рассмотрении обоснованности требований о передаче жилых помещений должны быть предоставлены доказательства, подтверждающие факт полной или частичной оплаты, осуществленной участником строительства во исполнение своих обязательств перед застройщиком по договору, предусматривающему передачу жилого помещения.

Как следует из материалов дела вступившим в законную силу определением Арбитражного суда города Москвы от 15.12.2017, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 18.09.2018, включены в четвертую очередь реестра требований кредиторов АО "Косинское" требование ООО "НДВ-недвижимость для Вас" в размере: - 1 700 000 000 рублей по договору инвестирования N 01/02/2016 от 01.02.2016 г.; - 111 359 977,24 рублей по предварительному договору N 12/05/15 от 12.05.2015 г.; - 3 435 276 рублей по предварительному договору N СЛТ-21/12/16 от 21.12.2016 г., а всего в размере 1 814 795 253,24 рублей

До настоящего времени застройщиком АО "Косинское" строительство офисножилого комплекса, состоящего из многоквартирных домов, строительство которого производится на земельном участке площадью 437 675 кв.м. с кадастровым номером 77:03:0010003:1726, расположенного по адресу: г. Москва, ул. Салтыковская, вл. 8 не завершено, обязательства по передаче жилых помещений в собственность Кредитора не исполнены.

01.02.2016 г. между кредитором и должником был заключен Договор N 01/02/2016 инвестирования строительства офисно-жилого комплекса, расположенного по строительному адресу: г. Москва, ул. Салтыковская, вл.8, в редакции Дополнительного соглашения N 2 от 30.09.2016 года, согласно которому площадь жилых помещений, подлежащих передаче ООО "НДВ", составляет 34 782,83 кв.м.

Кредитор исполнил свои обязательства по уплате денежных средств по Договору в размере 1 700 000 000 рублей, что подтверждается платежным поручением N 396 от 03.02.2016 на сумму 700 000 000 рублей, платежным поручением N 2086 от 29.04.2016 на сумму 300 000 000 рублей; платежным поручением N 2087 от 29.04.2016 на сумму 700 000 000 рублей.

Кроме того, 18.07.2013 г. между АО "Косинское" (Застройщик) и ООО "Лето" (Инвестор) был заключен Договор N 0003-123/13 инвестирования строительства Офисножилого комплекса, расположенного по строительному адресу: г. Москва, ул. Салтыковская, вл. 8, согласно условиям которого, предметом Договора является привлечение финансовых средств Инвестора в строительство Офисно-жилого комплекса, общей площадью 21 477,76 кв.м. (в редакции Дополнительного соглашения N4 от 05.08.2016 г.).

При этом, целью инвестирования является приобретение Инвестором в собственность Квартир в Офисно-жилом комплексе. Согласно п. 3.3. Договора, Квартиры передаются Инвестору после исполнения обязательств по оплате инвестиционного вклада в размере 819 629 556 рублей (п.4.1. Договора).

Согласно п. 7.1. Договора, Инвестор вправе уступить права требования на получение Квартир любому третьему лицу с обязательным уведомлением Застройщика в течение 10 календарных дней с даты уступки прав требования.

ООО "Лето" надлежаще исполнило свои обязательства по Договору N 0003-123/13 инвестирования строительства Офисно-жилого комплекса от 18.07.2013 г., что подтверждено материалами дела, а именно Соглашением о предоставлении отступного от 13.04.2015 г., Актом приема-передачи векселей на сумму 1 437 600 000 рублей.

18.07.2013 г. между ООО "Лето" и ООО "НДВ - недвижимость для Вас" (Соинвестор) был заключен Договор N 0002-123/13 соинвестирования строительства Офисно-жилого комплекса, согласно условиям которого, предметом Договора является привлечение финансовых средств Соинвестора в строительство Офисно-жилого комплекса, общей площадью 24 000 кв.м.

Целью соинвестирования является приобретение Соинвестором в собственность Квартир в Офисно-жилом комплексе. Согласно п. 3.3. Договора, Квартиры передаются Соинвестору после исполнения обязательств по оплате инвестиционного вклада в размере 1 500 000 000 рублей (п.4.1. Договора). При этом, денежные средства в размере 1 455 000 000 рублей согласно п. 4.2. Договора необходимо перечислить не позднее 18.07.2013 г., а денежные средства в размере 45 000 000 рублей - в течение 5 календарных дней с момента начала продаж помещений Объекта или утверждения протокола Рабочей группы Градостроительно-земельной комиссии (ГЗК).

ООО "НДВ - недвижимость для Вас" (ООО "НДВ") надлежаще исполнило свои обязательства по Договору N 0002-123/13 соинвестирования строительства Офисно-жилого комплекса от 18.07.2013 г., что подтверждается копией платежного поручения N2949 от 18.07.2013 г.

Кроме того, 12.05.2015 г. между ООО "Лето" и ООО "НДВ - недвижимость для Вас" был заключен Предварительный договор N 12/05/15 о заключении в будущем договора купли-продажи недвижимого имущества (в редакции дополнительного соглашения N2 от 27.10.2016 г.), а именно Квартир, общей площадью 21 477,76 кв.м., указанных в Приложении N1 к Договору, согласно условиям которого, ООО "НДВ - недвижимость для Вас" в качестве Покупателя перечисляет в пользу ООО "Лето" денежные средства (стоимость Квартир) в размере 803 063 111,40 рублей. При условии завершения в полном объеме условий п. 3.2. Договора, Стороны обязуются заключить Основной договор в срок не позднее 01.12.2018 г., однако не ранее даты регистрации ООО "Лето" своего права собственности на Квартиры.

При этом, с учетом уступленных прав на жилые помещения в пользу физических лиц, у должника перед кредитором имеются обязательства по передаче жилых помещений общей площадью 2 978,30 кв.м. Таким образом, исходя из расчета стоимости одного квадратного метра в размере 37 390,45 рублей (п. 3.1. Договора), размер денежных требований к должнику составляет 111 359 977,24 рублей.

Кроме того, 21.12.2016 г. между кредитором и ООО "ВЭНСТ" был заключен Предварительный договор N СЛТ-21/12/16 о заключении в будущем договора купли-продажи недвижимого имущества от 21.12.2016 года в редакции дополнительного соглашения N 1 от 21.12.2016 года, согласно которого площадь жилого помещения, подлежащего передаче ООО "НДВ", составляет 53,89 кв.м., а именно: жилое помещение, состоящее из 2 комнат, с условным номером 1393, этаж 20, секция 13, номер на этаже 1, общей стоимостью 3 435 276 рублей. Кредитор исполнил обязательства по уплате стоимости квартиры, что подтверждается платежным поручением N 5849 от 22.12.2016 года.

Следовательно, на дату заключения указанных договоров ООО "ИК "Недвижимость Инвест" было известно об отсутствии мер по строительству дома на протяжении 3 лет, а также об изменении сроков сдачи объекта более, чем на 2 года. Данные обстоятельства должны были быть известны любому лицу, проявляющему обычную степень внимательности и осмотрительности при осуществлении профессиональной инвестиционной деятельности.

Общий размер задолженности должника перед кредитором, установленный определением суда от 15.12.2017, составляет 1 814 795 253,24 рублей

Изменение статуса требования юридического лица с денежного на требование участника строительства не предусмотрено нормами Закона о банкротства и сложившейся правоприменительной практикой; противоречит целям принятия специальных норм о банкротстве застройщиков.

В соответствии со ст.ст. 201.4, 201.5, 201.6 Закона о банкротстве кредитор вправе самостоятельно выбирать способ защиты нарушенного права - либо включение в реестр требований о передаче жилых помещений, либо включение денежного требования.

Закон о банкротстве не предусматривает возможности последующего изменения статуса включенного требования из денежного на требование о передаче жилого помещения.

Вместе с тем, правоприменительной практикой выработана позиция, согласно которой, исходя из целей принятия специальных норм о банкротстве застройщиков (приоритетная защита интересов граждан как непрофессиональных инвесторов), участникам строительства - физическим лицам (гражданам) предоставляется возможность изменить форму учета своего требования - в частности, с денежного требования на требование о передаче жилого помещения.

Данная правовая позиция сформирована в постановлении Президиума ВАС РФ от 23.03.2013 г. N 14452/12, в котором суд указал следующее: по смыслу параграфа 7 главы IX Закона о банкротстве включение требований кредиторов в реестр требований о передаче жилых помещений не является иным способом защиты прав таких кредиторов, отличным от включения в реестр денежных требований. По-существу, реестр требований о передаче жилых помещений является частью реестра требований кредиторов. Об этом, в частности, свидетельствуют как необходимость учета данных и других неденежных требований в деле о банкротстве в денежном выражении, так и порядок такого учета (подпункты 1 и 2 пункта 1 статьи 201.7, пункт 3 статьи 201.12 Закона о банкротстве, пункт 34 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве"). В связи с этим право выбора формы учета требования кредитора в деле о банкротстве застройщика принадлежит участнику строительства. Поэтому суд, исходя из волеизъявления участников строительства, может включить в реестр требований о передаче жилых помещений участников строительства, имеющих денежное требование к должнику согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 201.1 Закона о банкротстве, либо включить в реестр денежных требований кредиторов участников строительства, имеющих к застройщику требование о передаче жилого помещения.

Именно указанная позиция ВАС РФ является нормативно-правовым обоснованием возможности изменения статуса требований участника строительства с денежных на требование о передаче жилых помещений - в частности, в рамках настоящего дела о банкротстве АО "Косинское" при удовлетворении аналогичных заявлений кредиторов - физических лиц (см., например, определение Арбитражного суда г. Москвы от 06.05.2019 г. по делу N А40-53873/17 по требованиям Лобановского Д.А.; постановление Арбитражного суда Московского округа от 21.09.2018 г. N А40-53873/2017 по требованиям Кузьминой К.Е.).

Вместе с тем указанная позиция ВАС РФ подлежит распространению исключительно на требования физических лиц (граждан), поскольку, как непосредственно указано в постановлении Президиума ВАС РФ от 23.03.2013 г. N 14452/1, основной целью принятия специальных правил о банкротстве застройщиков является обеспечение приоритетной защиты граждан - участников строительства как непрофессиональных инвесторов. Применение указанных правил должно быть направлено на достижение этой цели, а не на воспрепятствование ей.

Таким образом, расширительное толкование положений параграфа 7 главы IX Закона о банкротстве (в частности, в части предоставления участникам строительства возможности изменять форму учета своего требования) обусловлено целями принятия специальных норма о банкротстве застройщиков и приоритетной защитой нарушенных прав граждан как непрофессиональных инвесторов, и, следовательно, не распространяется на требования юридических лиц.

Как установлено судом, ООО "ИК "Недвижимость Инвест" является профессиональным участником рынка недвижимости, что подтверждается выпиской из информационной системы "СПАРК", в соответствии с которой основной деятельностью ООО "ИК "Недвижимость Инвест" является предоставление посреднических услуг при купле-продаже недвижимого имущества за вознаграждение или на договорной основе

При указанных обстоятельствах ООО "ИК Недвижимость Инвест" не имеет возможности изменить форму учета своего требования, так как своими действиями по предъявлению в суд денежных требований оно уже реализовало свою волю на получение именно денежных средств в составе четвертой очереди требований кредиторов должника. На момент обращения ООО "ИК Недвижимость Инвест" с заявлением о включении в реестр денежных требований торги по продаже имущества еще не были проведены; права на земельные участки находились в конкурсной массе должника.

Принимая во внимание цели принятия специальных норм о банкротстве застройщиков (приоритетная защита прав граждан - участников строительства как непрофессиональных инвесторов), отсутствие в Законе о банкротстве возможности изменения статуса требований юридических лиц с денежных на требования о передаче жилых помещений и процессуальное поведение ООО "ИК Недвижимость Инвест", однозначно выразившего свою волю на включение денежных требований в четвертую 5 из 13 очередь, в удовлетворении заявления ООО "ИК Недвижимость Инвест" правомерно отказано.

Положения Закона о банкротстве в отношении застройщика направлены на защиту социально незащищенных участников отношений по строительству жилых домов, которые, при внесении авансом большой части денежных средств или иного имущества в целях строительства и последующего получения жилья, понесли значительные риски недобросовестности застройщика, риски от различных факторов рынка жилищного строительства, от долгостроя и т.п.

Нормы о банкротстве застройщика не предполагают признания участниками строительства лиц, получивших права требования помещений путем их выкупа у первоначальных инвесторов должника.

Во исполнение указаний суда кассационной инстанции, суд первой инстанции установил что договоры, на основании которых заявлено требование о трансформации требования из денежного в натуральное, были расторгнуты по инициативе заявителя, что указывает на отсутствие реальной воли кредитора на получение жилого помещения.

Доводы апелляционной жалобы изучены судом и подлежат отклонению, поскольку указанные в апелляционной жалобе доводы не опровергают законность и обоснованность принятого по делу судебного акта и правильности выводов судов.

Выход суда первой инстанции за пределы указаний суда кассационной инстанции, более полное и всестороннее исследование обстоятельств дела не повлеки принятия незаконного судебного акта по существу обособленного спора, предметом которого являлось рассмотрение заявления ООО "ИК Недвижимость инвест" об исключении требований из реестра требований кредиторов должника и включение требований в реестр передачи жилых помещений; в порядке ст. 311 Арбитражного процессуального кодекса РФ заявление судом не рассматривалось.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемого судебного акта судом нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемого судебного акта, апелляционной инстанцией не установлено. Нормы материального права применены правильно.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 11.12.2020 по делу N А40-53873/17 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ООО "ИК Недвижимость инвест"- без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

О.И.Шведко

Судьи

М.С.Сафронова Н.В.Юркова