Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 2 марта 2023 г. N 09АП-88058/22 по делу N А40-49809/2020

г. Москва

02 марта 2023 г.

Дело N А40-49809/20

Резолютивная часть постановления объявлена 27 февраля 2023 года.

Определение изготовлено в полном объеме 02 марта 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи В.В. Лапшиной,

судей О.И. Шведко, С.Л. Захарова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Бурцевым П.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции

заявление конкурсного управляющего должника Гвоздковой Н.В. об истребовании документов у Кафтарева Виктора Павловича

по делу N А40-49809/20 о банкротстве АО "Фипрон"

при участии в судебном заседании:

от Кафтарева В.П.: Андреев О.Г. по дов. от 12.01.2023

от Шалган В.К.: Науменко С.В. по дов. от 11.07.2022

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 14.05.2021 АО "Фипрон" (ИНН 7705864235) признано банкротом. В отношении АО "Фипрон" открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим утвержден Демидов А.А., член Союз АУ "Возрождение". Сообщение о введении процедуры банкротства опубликовано в газете "КоммерсантЪ" N 91 от 29.05.2021.

В Арбитражный суд города Москвы поступило заявление конкурсного управляющего должника Гвоздковой Н.В. об истребовании документов у Кафтарева Виктора Павловича.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 11 ноября 2022 истребованы у Кафтарёва Виктора Павловича документы: Папка "Учредительные документы ОАО СеверБурИнвест" в количестве 44 документов; Папка "Договоры 2014-2015" в количестве 45 документов; Папка "Договоры от 2016 года" в количестве 49 документов; Протоколы заседания совета директоров ПА "Севербуринвест" за период с 27.11.2013 г. по 22.12.2017 г. в количестве 6 документов; Папка "Заседания Совета директоров ОАО "СеверБурИнвест" в количестве 11 документов; Папка "Уставные документы" в количестве 13 документов; Решения единственного акционера за период с 24.06.2013 г. по 25.05.2018 г. в количестве 17 документов, а также печать ПАО "СеверБурИнвест".

Не согласившись с вынесенным определением, Кафтарёв Виктор Павлович обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, ссылаясь на ненадлежащее извещение о времени и месте судебного заседания.

При рассмотрении указанной апелляционной жалобы суд апелляционной инстанции установил основания, предусмотренные п. 2 ч. 4 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для отмены судебного акта, и рассмотрения дела, в соответствии с ч. 6.1 ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, поскольку пришел к выводу, что ответчик не был уведомлен надлежащим образом о времени и месте рассмотрения ходатайства.

При таких обстоятельствах судебная коллегия, руководствуясь пунктом 29 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2009 г. N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса РФ при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции", пришла к выводу о наличии оснований для перехода к рассмотрению дела по правилам, установленным АПК РФ для рассмотрения дела в суде первой инстанции, о чем было вынесено определение Девятого арбитражного апелляционного суда от 31.01.2023 г.

При рассмотрении обособленного спора по существу по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции, представитель Шалгана В.К. поддержал доводы ходатайства в полном объеме.

Представитель Кафтарёва Виктора Павловича возражал на доводы ходатайства, представил копию трудового договора.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, дело рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, пришел к следующим выводам.

На основании статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Из материалов дела следует, что Определением Арбитражного суда города Москвы от 22 ноября 2021 года по делу N А40-49809/20 удовлетворено заявление и.о. конкурсного управляющего Демидова А.А. об истребовании у Шалгана Владимира Константиновича (ИНН 201503737101) бухгалтерской и иной документации АО "Фипрон". Суд определил истребовать у Шалгана Владимира Константиновича (ИНН 201503737101), и обязать передать и.о. конкурсного управляющего АО "Фипрон" Демидову А.А. (ИНН 772782988455, адрес для направления корреспонденции: 115172, г. Москва, а/я 11), бухгалтерскую и иную документацию АО "Фипрон" печати, штампы, материальные и иные ценности., в том числе: 1. учредительные документы; 2. свидетельство ИНН; 3. свидетельство ОГРН; 4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 6. сведения об аффилированных лицах должника; 7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 8. протоколы и решения собраний органов управления должника; 9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 13. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком 2 А40-49809/20 давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; 15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 16. приказы и распоряжения руководителя должника; 17. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей; 18. учетную политику и документы, утвердившие ее; 19. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); 20. документы первичного бухгалтерского учета; 21. бухгалтерскую отчетность (форма N 1, 2); 22. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики; 23. налоговую отчетность; 24. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям"; 25. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 26. расшифровку финансовых вложений; 27. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 28. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 29. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 30. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 31. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 32. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 33. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 34. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 35. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника; 36. заключения профессиональных аудиторов; 37. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 38. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; 39. заявления работников на увольнение; 40. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 41. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; 42. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 43. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями; 44. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; 45. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 46. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 47. список исполнительных производств. Возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 48. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 49. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 50. сведения о наличии обременений имущества должника; 51. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 52. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 53. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств; 54. заключения об оценке имущества должника; 55. сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; 56. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; 57. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; 58. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; 59. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника.

Конкурсный управляющий указал, что в ходе рассмотрения заявления конкурсного управляющего должника Гвоздковой Н.В. о привлечении Попова Максима Викторовича и Шалгана Владимира Константиновича к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам должника АО "Фипрон", ему стало известно, что с 28.06.2018 г. документы АО "Фипрон" были переданы по акту приема-передачи Кафтарёву Виктору Павловичу, который являлся заместителем генерального директора ОАО "Севербуринвест" (позже ОАО "Фипрон").

Согласно заявлению, на основании Акта приема-передачи, представленному Поповым М. В. В рамках обособленного спора о привлечении к субсидиарной ответственности от 28.06.2018 г., последний передал, а Кафтарев В. П. принял следующие документы: -Папка "Учредительные документы ОАО СеверБурИнвест" в количестве 44 документов; -Папка "Договоры 2014-2015" в количестве 45 документов; -Папка "Договоры от 2016 года" в количестве 49 документов; -Протоколы заседания совета директоров ПА "Севербуринвест" за период с 27.11.2013 г. по 22.12.2017 г. в количестве 6 документов; -Папка "Заседания Совета директоров ОАО "СеверБурИнвест" в количестве 11 документов; -Папка "Уставные документы" в количестве 13 документов; -Решения единственного акционера за период с 24.06.2013 г. по 25.05.2018 г. в количестве 17 документов, а также печать ПАО "СеверБурИнвест".

23 августа 2022 года конкурсным управляющим в адрес Кафтарева В.П. было направлено требование о передаче указанных документов. В ответе на запрос Кафтарев В.П. указал, что не получал документов из перечня и не обладает информацией о месте нахождения данной документации, данный акт он не подписывал.

Учитывая изложенное, конкурсный управляющий просит истребовать данный перечень документации у Кафтарева В.П.

Апелляционный суд полагает необоснованными доводы ходатайства о возложении обязанности по передаче документации должника на Кафтарева В.П..

Согласно абзацу второму п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В соответствии с абзацем седьмым п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе, имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно разъяснений, данных в п. 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", в силу п. 3.2 ст. 64, абзаца четвертого п. 1 ст. 94, абзаца второго п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона. Ответственность руководителя предприятия-должника возникает при неисполнении им обязанности по организации хранения бухгалтерской документации и отражения в бухгалтерской отчетности достоверной информации.

Статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО) установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно статьям 32, 40 названного Закона руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, который в целях осуществления своих полномочий имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и отвечает за сохранность документов.

При этом в силу п. 1 ст. 44 Закона об ООО, единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Определением суда по настоящему делу от 22 ноября 2021 удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего должника об истребовании документации перечня документов и сведений у бывшего генерального директора Шалгана В.К..

В свою очередь, согласно представленной копии заключенного с обществом трудового договора от 01.11.2018 г., Кафтарев В.П. являлся первым заместителем генерального директора, и в его полномочия не входило хранение документов Общества.

Таким образом, Кафтарев В.П. не является руководителем должника, надлежащие и достаточные доказательства наличия документации должника в его распоряжении в материалах настоящего обособленного спора отсутствуют.

Ответчик сообщил как суду, так и конкурсному управляющему, что не получал документов из перечня и не обладает информацией о месте нахождения данной документации, данный акт он не подписывал.

Данный акт также отсутствует в материалах настоящего обособленного спора.

Обращаясь с данным заявлением, конкурсный управляющий ссылался на Акта приема-передачи от 28.06.2018 г., представленный вместе с отзывом Поповым М.В., в рамках обособленного спора о привлечении к субсидиарной ответственности.

Как установлено судом апелляционной инстанции, в рамках настоящего обособленного спора данный акт не представлен, также он отсутствует в общедоступной карточке дела в сети Интернет.

Согласно п. 14 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" судам необходимо учитывать, что рассмотрение дела о банкротстве (в судах всех инстанций) включает, в том числе разрешение отдельных относительно обособленных споров (обособленный спор), в каждом из которых непосредственно участвуют только отдельные участвующие в деле о банкротстве или в арбитражном процессе по делу о банкротстве лица.

Поскольку заявление об истребовании документов является обособленным спором, документы, подтверждающие обстоятельства, на которых стороны основывают свои требования и возражения должны быть представлены именно в рамках указанного обособленного спора, независимо от наличия указанных документов в основных томах дела о банкротстве.

В соответствии с п. 1 ст. 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем юридического лица.

В силу п. 3.2 ст. 64, п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве, п. 47 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" документация Должника подлежит передаче арбитражному управляющему его руководителем.

Удовлетворение требований об истребовании документации общества у иного лица допустимо только, при наличии убедительных доказательств нахождения либо удержания данным лицом истребуемой заявителем документации, однако, данные доказательства управляющим не были представлены.

В этой связи апелляционный суд полагает, что основания для удовлетворения ходатайства управляющего в настоящем случае у суда отсутствуют.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 11 ноября 2022 по делу N А40-49809/20 отменить.

В удовлетворении заявления конкурсного управляющего должника Гвоздковой Н.В. об истребовании документов у Кафтарева Виктора Павловича отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

В.В. Лапшина

Судьи

О.И. Шведко С.Л. Захаров