Постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа от 10 августа 2012 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009

ГАРАНТ:

См. также определения ФАС ЦО от 7 октября 2010 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009-11Б, от 11 мая 2011 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009-11б, от 24 мая 2011 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 27 марта 2013 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009 и постановления ФАС ЦО от 18 октября 2010 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009-11Б, от 21 апреля 2011 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009-11Б, от 27 апреля 2011 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009-11Б, от 28 апреля 2011 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009-11Б, от 21 июня 2011 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009-11б, от 15 июля 2011 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 22 сентября 2011 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009-11Б, от 19 декабря 2011 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 14 февраля 2012 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 13 июля 2012 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 31 июля 2012 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 15 августа 2012 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 3 сентября 2012 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 4 сентября 2012 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 17 сентября 2012 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 15 октября 2012 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 21 декабря 2012 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 12 марта 2013 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 14 марта 2013 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 29 марта 2013 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009, от 24 апреля 2013 г. N Ф10-1127/11 по делу N А08-10540/2009

Резолютивная часть постановления оглашена 03.08.2012.

Постановление изготовлено в полном объеме 10.08.2012.

Федеральный арбитражный суд Центрального округа в составе:

председательствующего	Лупояд Е.В.
судей:	Козеевой Е.М.
	Ахромкиной Т.Ф.
при участии в заседании:
от конкурсного управляющего ЗАО "Энергомаш (Белгород)"	не явились, извещены надлежаще,
от конкурсных кредиторов: ОАО "Сбербанк России" ЗАО "Энергомаш (Белгород) - БЗЭМ" АКБ "СОЮЗ" (ОАО) - правопреемник: ЙЕЛЛОУ СЕРВИСИЗ КОРП, (YELLJW SERVICES CORP.) от других лиц, участвующих в деле	Мирошникова Е.О. - представитель, доверенность от 25.10.2011 N 01-1/996 Рохин Н.С. - представитель, доверенность от 13.07.2012 Скворцова Е.В. - представитель, доверенность от 14.05.2012 не явились, извещены надлежаще,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу ОАО "Сбербанк России" на определение Арбитражного суда Белгородской области от 05.12.2011 (судья Конопатов В.В.) и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.05.2012 (судьи Потихонина Ж.Н., Баркова В.М., Сурненков А.А.) по делу N А08-10540/2009,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Белгородской области от 25.05.2010 в отношении ЗАО "Энергомаш (Белгород)" открыта процедура конкурсного производства.

Сведения о введении процедуры конкурсного производства опубликованы в печатном издании "Коммерсантъ" 05.06.2010.

ОАО АКБ "Союз" обратилось в арбитражный суд с заявлением о включении требований в сумме 202 851 378 руб. (в том числе: номинальная стоимость облигаций 6 000 000 долларов США; процентный доход по 7-му купону за период с 05.04.2009 по 05.10.2009 по ставке 9,5% годовых - 285 000 долларов США; процентный доход по 8-му купону за период с 05.10.2009 по 05.04.2010 по ставке 9,5% годовых - 285 000 долларов США по курсу ЦБ на 25.05.2010 1 доллар США=30,8754 рублей) в реестр кредиторов ЗА "Энергомаш (Белгород)".

Требования кредитора основаны на поручительстве ЗАО "Энергомаш (Белгород)", предоставленном в целях обеспечения еврооблигаций ISIN RegS:XS0238050495, права АКБ "СОЮЗ" (ОАО) на которые учитываются на счете депо владельца N 40128, открытом заявителю в депозитарии Внешэкономбанка, место хранения Еврооблигаций счет номинального держателя Внешэкономбанка N 00014 CLEARSTRIM BANKING S.A./LUXEMBURG.

Определением Арбитражного суда Белгородской области от 05.12.2011 требования ОАО АКБ "Союз" в сумме 202 851 378 руб. признаны обоснованными, и в включены в третью очередь реестра требований кредиторов ЗАО "Энергомаш (Белгород)".

Постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.05.2012 определение Арбитражного суда Белгородской области от 05.12.2011 оставлено без изменения.

В кассационной жалобе конкурсный кредитор ОАО "Сбербанк России" просит судебные акты о включении в реестр требований кредиторов требований ОАО АКБ "Союз" (правопреемник ЙЕЛЛОУ СЕРВИСИЗ КОРП, (YELLJW SERVICES CORP.) отменить и направить вопрос на новое рассмотрение в Арбитражный суд Белгородской области.

В обоснование жалобы заявитель ссылается на неправомерное применение судом норм российского права к правоотношениям сторон, возникшим из договора, заключенного в соответствии с законодательством Англии, и затрагивающего права лица, чей правовой статус не определяется законодательством Российской Федерации.

По мнению кассатора, применение законодательства Российской Федерации при рассмотрении требований ОАО АКБ "Союз" к должнику ЗАО "Энергомаш (Белгород)" противоречит ст.ст. 1210, 1215 Гражданского кодекса Российской Федерации, ч. 5 ст. 13 АПК РФ, условиям Программы выпуска среднесрочных облигаций и договора займа, поручителем по которому выступил должник.

Кроме того, заявитель жалобы указывает на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, неверное установление судом объема прав кредитора - владельца облигаций. Сбербанк считает, что положения заключенных договора займа и финансового поручительства не предусматривают права владельцев облигаций на самостоятельное предъявление требований к поручителю.

До начала судебного разбирательства от конкурсного кредитора ЙЕЛЛОУ СЕРВИСИЗ КОРП, (YELLJW SERVICES CORP.) поступило ходатайство об отложении судебного заседания на более позднюю дату, мотивированное тем, что им не была получена копия кассационной жалобы ОАО "Сбербанк России" и необходимостью уточнения своей правовой позиции по делу.

Заслушав мнение представителей участвующих в деле лиц, обсудив доводы заявленного ходатайства, судебная коллегия не находит оснований для его удовлетворения.

Как следует из материалов дела, что кредитор ЙЕЛЛОУ СЕРВИСИЗ КОРП, (YELLJW SERVICES CORP.), будучи правопреемником ОАО "АКБ СОЮЗ", и являясь конкурсным кредитором в деле о банкротстве ЗАО "Энергомаш (Белгород)", после принятии кассационной жалобы Сбербанка России к производству обращался в суд с жалобой на определение Федерального арбитражного суда Центрального округа от 20.06.2012 в части приостановления исполнения судебных актов.

Таким образом, о поданной кассационной жалобе ЙЕЛЛОУ СЕРВИСИЗ КОРП, (YELLJW SERVICES CORP.) было известно, и указанный кредитор имел достаточное количество времени для ознакомления с кассационной жалобой и материалами дела для формирования своей правовой позиции.

Кроме того, копия кассационной жалобы была направлена ее подателем конкурсному кредитору ОАО "АКБ СОЮЗ" - правопредшественнику ЙЕЛЛОУ СЕРВИСИЗ КОРП, (YELLJW SERVICES CORP.), о чем свидетельствует приложенная к кассационной жалобе почтовая квитанция от 12.05.2012 N 47789 (л.д.139).

При таких обстоятельствах ходатайство ЙЕЛЛОУ СЕРВИСИЗ КОРП, (YELLJW SERVICES CORP.) подлежит отклонению.

В судебном заседании представитель ОАО "Сбербанк России" поддержала доводы кассационной жалобы.

Представители конкурсных кредиторов ЙЕЛЛОУ СЕРВИСИЗ КОРП, (YELLJW SERVICES CORP.), ЗАО "Энергомаш (Белгород) - БЗЭМ", возражая против доводов кассационной жалобы, просили оставить оспариваемые судебные акты без изменения.

Представители конкурсного управляющего ЗАО "Энергомаш (Белгород)" и иных лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились. Дело рассмотрено в их отсутствие в порядке, предусмотренном ст. 284 АПК РФ.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, заслушав пояснения представителей сторон, суд кассационной инстанции находит кассационную жалобу АОА "Сбербанк России" подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

Как установлено судом первой и апелляционной инстанции, частная компания с ограниченной ответственностью CF Structured products B.V. (Эмитент) произвела эмиссию среднесрочных облигаций, обеспеченных активами на сумму 150 000 000 долларов США, срок погашения 05.04.2010, серия 2006-1 (pricing supplement). По условиям выпуска облигаций (п. 24-27 стр. 25 pricing supplement) облигационный займ осуществлялся с 05.04.2006 по 05.04.2010 на общую сумму 150 000 000 долларов США.

05.04.2006 года между CF Structured products B.V. (Займодавец) и ENERGOMASH (UK) LIMITED (Заемщик) заключен договор займа 150 000 000 долларов США (Loan agreement).

Поручителем по указанному займу выступило ООО "Энергомаш (Белгород)" на основании договора поручительства (Financial suretyship), заключенного 05.04.2006 между CF Structured products B.V. (Займодавец) и ООО "Энергомаш (Белгород)" (Поручитель).

ЗАО "Энергомаш (Белгород)" является правопреемником в порядке реорганизации (преобразования) прав и обязанностей ООО "Энергомаш (Белгород)", что подтверждено сообщением о реорганизации юридического лица, опубликованным в N 11 (62) Вестника государственной регистрации от 22.03.2006.

Эмитент передал все свои права требования по займу в доверительную собственность компании - Deutsche Trustee Company Limited по основному договору учреждения доверительной собственности от 23.12.2005 (Principal Trust Deed).

Между Эмитентом, Дилером ("Кит Финанс Инвестиционный банк"), Главным платежным агентом (Лондонское отделение "Дойче Банк Аг"), Доверительным собственником и Заемщиком 05.04.2006 был заключен первый дополнительный договор учреждения доверительной собственности.

Пунктом 1.2. Дополнительных условий и положений Программы выпуска среднесрочных облигаций, обеспеченных активами установлено, что все права, приобретенные Эмитентом в качестве Заимодавца и выгодоприобретателя переуступлены Доверительному собственнику.

Как установлено судом, АКБ "СОЮЗ" (ОАО) является владельцем 6 000 штук еврооблигаций (Credit Linken Notes) общей номинальной стоимостью 6 000 000 долларов США, эмитентом которых является CF Structured products B.V., ISIN RegS: XS0238050495 (Еврооблигации), заемщиком - компания Энергомаш (ЮК) Лимитед (Заемщик), поручителем - ЗАО "Энергомаш (Белгород)" (Поручитель). Право собственности АКБ "СОЮЗ" (ОАО) на еврооблигации учитывается на счете депо владельца N 40128, открытом в депозитарии Внешэкономбанк. Место хранения Еврооблигаций счет номинального держателя Внешэкономбанка N 00014 CLEARSTRIM BANKING S.A./LUXEMBURG.

Право собственности ОАО АКБ "Союз" на 6 000 штук еврооблигаций подтверждается выпиской со счета депо Внешэкономбанка от 23.06.2010, депозитарным договором, заключенным между Внешэкономбанком и ОАО АКБ "Союз" и лицами, участвующими в деле не оспаривается.

По условиям выпуска Еврооблигаций п. 24-27 Дополнительных условий и положений программы выпуска среднесрочных облигаций, обеспеченных активами/ Supplement terms conditions облигационный заем осуществляется с 5 апреля 2006 года по 5 апреля 2010 года на общую сумму 150 000 000 долларов США. При этом раз в полгода на сумму займа выплачивается купон по ставке 9,5% годовых.

Судами установлено, что 7-ой купон по еврооблигациям выплачен не был, 8-ой купон также не был выплачен, в том числе номинальная стоимость.

Ссылаясь на то, что Эмитентом не исполнены обязательства по оплате стоимости облигаций и процентного дохода по 7-му купону за период с 05.04.2009 по 05.10.2009 и по 8-му купону за период с 05.10.2009 по 05.04.2010, в общей сумме на 6 570 000 долларов США, что на дату введения в отношении ЗАО "Энергомаш (Белгород) процедуры конкурсного производства (25.05.2010) составляет 202 851 378 рублей (курс ЦБ на 25.05.2010 1 доллар США=30,8754 рублей), ОАО АКБ "Союз" обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Удовлетворяя заявленные требования, суды первой и апелляционной инстанции пришли к выводу о применении в рассматриваемом случае Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", признав правомерными доводы заявителя о том, что, являясь конкурсным кредитором ЗАО "Энергомаш (Белгород), ОАО "БАНК СОЮЗ" имеет право на обращение в Арбитражный суд Белгородской области с заявлением о включении его требований в реестр требований кредиторов должника.

Суды указали, что АКБ "СОЮЗ" (ОАО) имеет право требовать взыскания задолженности с ЗАО "Энергомаш (Белгород) в случае неисполнения обязательств по облигациям эмитентом - CF Structured products B.V., в свою очередь доверительный собственник согласно действующему законодательству РФ и в соответствии с договорами займа, финансового поручительства такими правами не обладает.

В соответствии со статьей 16 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом.

При этом установление размера требований кредиторов в ходе конкурсного производства осуществляется в порядке, предусмотренном статьей 100 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (п. 1 ст. 142 Закона).

В соответствии с пунктом 1 статьи 100 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в любой момент в ходе внешнего управления. Указанные требования направляются в арбитражный суд и внешнему управляющему с приложением судебного акта или иных подтверждающих обоснованность этих требований документов и включаются внешним управляющим или реестродержателем в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Суд кассационной инстанции соглашается с выводами судов о том, что при рассмотрении вопроса о включении требований в реестр требований кредиторов, с учетом положений п. 2 ст. 1 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст. 1202 Гражданского кодекса Российской Федерации, подлежат применению нормы законодательства о банкротстве Российской Федерации в части, касающейся предъявления и установления требований кредиторов.

Согласно ч. 5 ст. 13 АПК РФ арбитражный суд в соответствии с международным договором Российской Федерации, федеральным законом, соглашением сторон, заключенным в соответствии с ними, применяет нормы иностранного права. Данное правило не затрагивает действие императивных норм законодательства Российской Федерации, применение которых регулируется разделом VI Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с п. 1 и п. 2 ст. 1210 Гражданского кодекса Российской Федерации стороны договора могут при заключении договора и в последующем выбрать по соглашению между собой право, которое подлежит применению к их правам и обязанностям по этому договору.

Соглашение сторон о выборе подлежащего применению права должно быть прямо выражено или должно определенно вытекать из условий договора либо совокупности обстоятельств дела.

Между тем, проверяя обоснованность требований АКБ "СОЮЗ", заявленных в связи с приобретением еврооблигаций, эмитентом которых является иностранное лицо - CF Structured products B.V., и, устанавливая объем обязательств ЗАО "Энергомаш (Белгород) как поручителя по договору займа от 05.04.2006, заключенному между CF Structured products B.V. (Займодавец) и ENERGOMASH (UK) LIMITED (Заемщик), суды первой и апелляционной инстанции не обосновали применение к правоотношениям сторон, возникших из договоров и соглашений, заключенных в соответствии с английским законодательством, норм Гражданского кодекса Российской Федерации о ценных бумагах, о поручительстве.

Судами не дано оценки условиям договора займа (п. 12.2.1, п. 27), договора поручительства (п. 4.2., п. 20) о выборе законодательства Англии в качестве регулирующего законодательства в отношении финансовых документов, стороной которых в прямой форме является заемщик; а также пункту 17 Условий облигаций о применимом праве и п. 17.1, согласно которому облигации и договор учреждения доверительной собственности регулируются и истолковываются в соответствии с законодательством Англии.

Применяя положения статьи 27.4 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", суды не дали оценки тому обстоятельству, что в соответствии с Дополнительными условиями и Программой выпуска среднесрочных облигаций, обеспеченных активами, (облигационного займа на сумму 150 000 000 долларов США), облигации не предлагаются и не передаются на территории Российской Федерации, так как не регистрировались или не планировались к регистрации какие-либо проспекты выпусков облигаций, и облигации не были зарегистрированы на территории Российской Федерации.

Согласно статье 1202 ГК РФ личным законом юридического лица считается право страны, где учреждено юридическое лицо. На основе личного закона юридического лица определяются, в частности, вопросы статуса организации в качестве юридического лица, вопросы создания, реорганизации и ликвидации юридического лица, порядок приобретения юридическим лицом гражданских прав и обязанностей, внутренние отношения, в том числе, отношения юридического лица с его участниками.

Таким образом, личный закон юридического лица не касается права, подлежащего применению к договору в соответствии с правилами ст. 1210-1214 ГК РФ.

Поскольку суды в рассматриваемом случае надлежащим образом не обосновали применение норм материального права, исходя из условий соглашений, положенных в основу заявленных ОАО "АКБ СОЮЗ" требований, суд кассационной инстанции считает необходимым судебные акты отменить и передать дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд Белгородской области.

Руководствуясь п. 3 ч. 1 ст. 287, ч. 1-3 ст. 288, ст. 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Белгородской области от 05.12.2011 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.05.2012 по делу N А08-10540/2009 отменить, дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Белгородской области.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

Е.В. Лупояд

Судьи

Е.М. Козеева Т.Ф. Ахромкина