Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 16 декабря 2016 г. N 13АП-31633/16

г. Санкт-Петербург

16 декабря 2016 г.

Дело N А56-42909/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 13 декабря 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 декабря 2016 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего судьи Л.С.Копыловой,

судей И.Г.Медведевой, И.Ю.Тойвонена,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Е.Г.Новожиловой,

при участии:

исполняющего обязанности конкурсного управляющего Юновича С.В. по определению от 26.08.2016,

от Ефимова А.В.: Ерошевой В.А. по доверенности от 08.12.2016,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-31633/2016) и.о. конкурсного управляющего ЗАО "РСУ-103" Юновича С.В. на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 08.11.2016 по делу N А56-42909/2014 (судья Раннева Ю.А.), принятое

по заявлению и.о. конкурсного управляющего должника Юновича С.В.

об истребовании документов у единственного акционера ЗАО "РСУ-103" Ефимова А.В. в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "РСУ-103",

установил:

определением от 29.08.2014 принято заявление ЗАО "Алсель" о признании ЗАО "РСУ-103" банкротом, возбуждено производство по делу о банкротстве должника. Определением от 01.06.2015 в отношении ЗАО "РСУ-103" введено наблюдение, временным управляющим утвержден Юнович Сергей Владимирович. Решением от 10.03.2016 ЗАО "РСУ-103" признано банкротом, открыто конкурсное производство, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на Юновича С.В.

Исполняющий обязанности конкурсного управляющего ЗАО "РСУ-103" Юнович С.В. обратился с заявлением об истребовании у единственного акционера ЗАО "РСУ- 03" Ефимова Алексея Владимировича документации согласно перечню и о присуждении денежных средств на случай неисполнения судебного акта.

Определением арбитражного суда первой инстанции от 08.11.2016 в удовлетворении заявления об истребовании сведений и документов с присуждением денежных средств отказано.

Исполняющим обязанности конкурсного управляющего подана и в судебном заседании поддержана апелляционная жалоба, в которой просил определение отменить, заявленные требования удовлетворить. Отметил, что представитель Ефимова А.В. в другом обособленном споре подтверждала наличие первичной документации ЗАО "РСУ-103 у Ефимова А.В., также что последний имеет доступ к системе "Клиент-ТелеБанк"; архив документов ЗАО "РСУ-103" находится у Ефимова А.В.; Ефимов А.В. располагает документацией, указанной в пункте 2 статьи 126 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), а также уведомлен о необходимости передачи оригиналов и копий такой документации; Ефимов А.В. как единственный акционер ЗАО "РСУ-103" с 2011 года попадает под понятие контролирующего должника лица.

Представитель ответчика возражала относительно апелляционной жалобы, отметив, что заменяет другого представителя, пояснений по фактическим обстоятельствам и о причинах неявки своего доверителя не дала.

Законность и обоснованность определения проверены в апелляционном порядке.

Исследовав доводы подателя апелляционной жалобы, формальные возражения ответчика по обособленному спору в совокупности и взаимосвязи с собранными по обособленному спору доказательствами, и а также материалы обособленного спора N А56-42909/2014/тр.7, учитывая размещенную в картотеке арбитражных дел в телекоммуникационной сети Интернет информацию по делу о банкротстве, апелляционный суд усматривает основания для отмены обжалуемого судебного акта в части отказа в истребовании документации у акционера должника, но не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы в части присуждения денежных средств.

Как следует из пункта 47 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Отказывая в удовлетворении ходатайства, суд первой инстанции не установил оснований для удовлетворения заявления и.о. конкурсного управляющего, полагая, что не подтверждена обязанность акционера хранить документацию, а также наличие истребуемой документации у Ефимова А.В.; возражения акционера признал обоснованными, отметив, что и.о. конкурсного управляющего вправе истребовать необходимую документацию у генерального директора, лица, ответственного за организацию хранения первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

Отказ суда первой инстанции не соответствует нормам процессуального (статья 66 АПК РФ) и материального (абзац 3 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве) права, основан на неполном исследовании фактических обстоятельств. Ответчик в обособленном споре в нарушение части 2 статьи 8 и части 1 статьи 65 АПК РФ поставлен в преимущественное положение по сравнению с обратившимся с ходатайством лицом, так как доказательств, опровергающих доводы исполняющего обязанности конкурсного управляющего, приводившего в обоснование процессуальные документы, обладающие в силу частей 1 и 2 статьи 75 АПК РФ доказательственной силой, не представил.

Согласно пункту 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства

18.03.2016 и.о. конкурсного управляющего ЗАО "РСУ-103" направил требование о предоставлении документации, указанной в п. 2 ст. 126 N 127-ФЗ, Ефимову Алексею Владимировичу, который является 100% владельцем обыкновенных именных акций должника. В обособленном споре А56-42909/2014/тр.7 участвует единственный акционер должника, чей представитель утверждал, что Ефимов А.В. имеет доступ к системе "Клиент-ТелеБанк", которая должна быть передана в порядке пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве и.о. конкурсного управляющего. 18.07.2016 в судебном заседании по обособленному спору А56-42909/2014/тр.7 Ефимовым А.В. были приобщены оригиналы документов: письма от ЗАО "РСУ-103" от 15.10.2010 г. N 3822, 3821, 3820, 3819, 3818, 3817, 3816, 3815, 3814, 3813, 3812, 3811 в адрес ООО "Теплоэнергокомплект", письмо от ООО "Теплоэнергокомплект" в адрес ЗАО "РСУ-103" без даты составления, а также акта сверки расчетов между ЗАО "РСУ-103" и ООО "Теплоэнергокомплект" по договору поставки N 08/Т-10 от 01.07.2010. Также в данном судебном заседании представитель Ефимова А.В. утверждал, что архив документов ЗАО "РСУ-103" находится у Ефимова А.В.

В судебном заседании 09.08.2016 по обособленному спору А56-42909/2014/тр.7 в порядке ст. 161 АПК РФ представителем Ефимова А.В. из материалов дела были исключены и судом возвращены оригиналы писем от ЗАО "РСУ-103" от 15.10.2010 г. N 3822, 3821, 3820, 3819, 3818, 3817, 3816, 3815, 3814, 3813, 3812, 3811 в адрес ООО "Теплоэнергокомплект", оригинал письма от ООО "Теплоэнергокомплект" в адрес ЗАО "РСУ-103" без даты составления, что подтверждает нахождение данных документов у Ефимова А.В.

В соответствии с пунктом 1 статьи 36 Закона о банкротстве, частью 1 статьи 62 АПК РФ процессуальные действия совершаются представителем от имени представляемого им лица. Апелляционный суд исходит из презумпции добросовестного процессуального поведения. Возможностью личной явки с момента открытия конкурсного производства Ефимов А.В. не воспользовался, в том числе по определению суда от 25.11.2016, в судебное заседание не явился, доказательств в опровержение ходатайства конкурсного управляющего не представил.

Притом, что контролирующее лицо может являться субъектом ответственности по обязательствам юридического лица, согласно статье 10 Закона о банкротстве и статье 53.1 ГК РФ, Ефимов А.В., являясь единственным акционером - владельцем 100% акций ЗАО "РСУ-103" с 2011 года, попадает под понятие контролирующего должника лица в соответствии с со статьей 2 Закона о банкротстве, и участвуя в деле о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "РСУ-103", уведомлен о необходимости передачи документации и.о. конкурсного управляющего ЗАО "РСУ-103". Принцип разумного и осмотрительного поведения предполагает как совершения самостоятельных действий для достижения целей конкурсного производства, так и контроль за лицом, назначенным акционером в качестве руководителя, а также представляющим собственные интересы.

Согласно разъяснениям, изложенным в абзаце 3 пункта 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 года N 35 "О некоторых вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае необходимости суд вправе также истребовать документы у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В связи с изложенным оснований для отказа в удовлетворении заявления исполняющего обязанности конкурсного управляющего об истребовании у лица, осуществляющего корпоративный контроль, владеющего документацией ЗАО "РСУ-103" и не доказавшего исполнения обязанности по пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве, требуемых для исполнения обязанностей в соответствии со статьей 129 Закона о банкротстве, направленных на достижение цели конкурсного производства, сведений и документов у суда первой инстанции не имелось.

Доводы и.о. конкурсного управляющего о применении неустойки правомерно отклонены судом первой инстанции и не принимаются апелляционным судом. По результатам рассмотрения обособленного спора об истребовании бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей суд в рамках дела о банкротстве принимает судебный акт (определение), обязывающий ответчика совершить определенные действия, а также вправе выдать исполнительный лист. Действующим законодательством, регулирующим спорные правоотношения, не предусмотрен институт присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта по требованию об обязании передать документацию предприятия-банкрота, притом, что неисполнение судебного акта обеспечивается иными способами принуждения и различными видами ответственности.

С учетом изложенного апелляционная жалоба подлежит частичному удовлетворению.

Руководствуясь статьями 176, 223, 268, 272 ч. 4 п. 2, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение арбитражного суда первой инстанции от 08.11.2016 отменить в части.

Принять новый судебный акт.

Заявление исполняющего обязанности конкурсного управляющего Юновича С.В. удовлетворить: истребовать у единственного акционера ЗАО "РСУ-103" Ефимова Алексея Владимировича адрес: Санкт-Петербург, Кронверкский пр., д.47, кв.35; дата рождения: 23.05.1966; место рождения: г.Волхов, Ленинградской области, следующие сведения и документы о деятельности ЗАО "РСУ-103": доступ к системе "Клиент-ТелеБанк", а именно ключи, дистрибутив и ключевой носитель с электронной подписью; оригиналы писем от ЗАО "РСУ-103" от 15.10.2010 г. N 3822, 3821, 3820, 3819, 3818, 3817, 3816, 3815, 3814, 3813, 3812, 3811 в адрес ООО "Теплоэнергокомплект"; оригинал письма от ООО "Теплоэнергокомплект" в адрес ЗАО "РСУ-103"; бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности; статистическую и налоговую отчетность должника за последний отчетный период, предшествующий дате вынесения решения об открытии процедуры конкурсного производства, а также поквартально за имеющиеся периоды с аналитической расшифровкой активов; перечень кредиторов должника с указанием основной суммы задолженности, штрафов, пеней или иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и сроков наступления их исполнения, полного наименования (Ф.И.О.) кредитора, его местонахождения (места жительства) или фактического (юридического) адреса, тел./факс, а также документы подтверждающие сумму задолженности; список налоговых и иных уполномоченных органов, в которых ЗАО "РСУ-103" состоит как налогоплательщик, с указанием полного наименования каждого органа и его местонахождения; список кредитных организаций (банков) в которых у ЗАО "РСУ-103" открыты текущие, валютные, транзитные и иные банковские счета, с указанием расчетного и корреспондентского счетов; учредительные документы (со всеми изменениями и дополнениями); документы, подтверждающие права ЗАО "РСУ-103" на недвижимое имущество, в том числе на занимаемый земельный участок, а также технические паспорта на недвижимое имущество; внутренние документы ЗАО "РСУ-103", в том числе положение о совете директоров (наблюдательном совете), положение о правлении, о генеральном директоре; приказы и распоряжения руководителя; ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности ЗАО "РСУ-103", заключения аудитора (аудиторский фирм); договоры (соглашения, контракты и т.п.), заключенные ЗАО "РСУ-103" со всеми контрагентами, банками и иными кредитными организациями, иными коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами; документы, свидетельствующие о неисполнении обязательств перед контрагентами, а также о невыполнении ЗАО "РСУ-103" обязанности по уплате обязательных платежей; коллективный трудовой договор (соглашение); квартальные и годовые документы бухгалтерской отчетности (с соответствующими отметками налоговых органов об их принятии), приказ о принятии учетной политики, последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств и последние инвентаризационные ведомости; лицензии; сертификаты; сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг); производственные и сбытовые программы ЗАО "РСУ-103 "; сведения об основных потребителях продукции (работ, услуг) для ЗАО "РСУ-103" (оценочно: доля в поставках); сведения об основных потребителях продукции (работ, услуг) для ЗАО "РСУ-103" (оценочно: доля в общем объеме реализации); сведения о наличии у ЗАО "РСУ-103" ликвидного имущества, в т.ч. акции, облигации и иные ценные бумаги; сведения об обременении имущества (активов) обязательствами третьих лиц (сданы ли в аренду, переданы ли в залог); сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) ЗАО "РСУ-103" (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.д.); сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений в т.ч. обособленных структурных подразделений (филиалов, представительств); сведения о фактической численности работников, утвержденной штатное расписание; сведения о выданных ЗАО "РСУ-103" доверенностях; сведения об организациях, в которых ЗАО "РСУ-103" является учредителем (участником) и сведения о доле участия, о наличии договоров с ними, о наличии консолидированного с ними баланса; сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) ЗАО "РСУ-103", о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности на производстве и пожарную безопасность (с предоставлением соответствующих приказов).

В остальной части обжалуемое определение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Председательствующий

Л.С. Копылова

Судьи

И.Г. Медведева И.Ю. Тойвонен