Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 11 марта 2020 г. N 09АП-1318/20 по делу N А40-222799/2017

г. Москва

11 марта 2020 г.

Дело N А40-222799/17

Резолютивная часть постановления объявлена 05 марта 2020 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 11 марта 2020 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи О.И. Шведко,

судей А.С. Маслова, Н.В. Юрковой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.М.Козловой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Шмагина С.В. на определение Арбитражного суда города Москвы от 11.12.2019 об исключении из реестра требований о передаче жилых помещений, по делу N А40-222799/17, вынесенное судьей В.А. Чернухиным, о признании несостоятельным (банкротом) ООО "ИнвестСтройГрупп",

при участии в судебном заседании:

от к/у ООО "ИнвестСтройГрупп"- Шалитаев В.Ю. дов.от 12.11.2019

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 15.03.2018 в отношении ООО "ИнвестСтройГрупп" применены положения параграфа 7 главы IX ФЗ РФ "О несостоятельности (банкротстве)". ООО "ИнвестСтройГрупп" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство сроком на один год. Конкурсным управляющим должника утвержден Конорев В.А. Сообщение о признании должника банкротом опубликованы конкурсным управляющим в газете "Коммерсантъ" N 45 от 17.03.2018.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 12.02.2019, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 20.05.2019, заявление конкурсного управляющего Конорева В.А. об исключении из реестра требований кредиторов должника требования о передаче жилых помещений Шмагина С.В. (договоры участия в долевом строительстве N 5/2.10/235, N 5/2.2/54, N 5/2.4/96, N 5/2.10/237, N 5/2.6/136, N 5/2.2/39, 5/2.6/129, N 5/2.5/101, N 5/2.5/99 от 10.08.2015) оставлено без удовлетворения.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 05.08.2019 определение Арбитражного суда города Москвы от 12.02.2019 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 20.05.2019 отменены, обособленный спор направлен на новое рассмотрение.

Направляя обособленный спор на новое рассмотрение, суд округа указал на необходимость установления обстоятельств оплаты требований к должнику-застройщику по спорным договорам.

Определением Арбитражного суда города Москвы суда от 11.12.2019 исключены из реестра требований кредиторов должника требования о передаче жилых помещений требования Шмагина С.В.: о передаче по договору N 5/2.10/235 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 235, общей площадью 43,4 кв.м., стоимостью 2 821 000,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.2/54 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 54, общей площадью 83,4 кв.м., стоимостью 5 421 000,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.4/96 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 96, общей площадью 40,3 кв.м., стоимостью 2 619 500,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.10/237 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 237, общей площадью 91,7 кв.м., стоимостью 5 960 500,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.6/136 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 136, общей площадью 66,3 кв.м., стоимостью 4 309 500,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.2/39 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 39, общей площадью 85,2 кв.м., стоимостью 5 538 000,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.6/129 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 129, общей площадью 69,2 кв.м., стоимостью 4 498 000,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.5/101 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 101, общей площадью 64,1 кв.м., стоимостью 4 166 500,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.5/99 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 99, общей площадью 65,9 кв.м., стоимостью 4 283 500,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2.

Не согласившись с определением суда, Шмагин С.В. обратился с апелляционной жалобой, в которой просил его отменить, ссылаясь на несогласие с выводами суда.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего должника возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Апеллянт и иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы представителя лица, участвующего в деле, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда в силу следующих обстоятельств.

Согласно статье 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

Как следует из материалов дела, на основании заявлений участника строительства от 14.06.2018 и приложенных к ним документов конкурсным управляющим в реестр требований к должнику о передаче жилых помещений включены требования: о передаче по договору N 5/2.10/235 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 235, общей площадью 43,4 кв.м., стоимостью 2 821 000,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.2/54 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 54, общей площадью 83,4 кв.м., стоимостью 5 421 000,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.4/96 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 96, общей площадью 40,3 кв.м., стоимостью 2 619 500,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.10/237 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 237, общей площадью 91,7 кв.м., стоимостью 5 960 500,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.6/136 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 136, общей площадью 66,3 кв.м., стоимостью 4 309 500,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.2/39 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 39, общей площадью 85,2 кв.м., стоимостью 5 538 000,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.6/129 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 129, общей площадью 69,2 кв.м., стоимостью 4 498 000,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.5/101 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 101, общей площадью 64,1 кв.м., стоимостью 4 166 500,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2; о передаче по договору N 5/2.5/99 участия в долевом строительстве от 10.08.2015 квартиры, строительный номер 99, общей площадью 65,9 кв.м., стоимостью 4 283 500,00 рублей, расположенной по строительному адресу: Российская Федерация, г. Москва, г. Троицк, жилой строительный дом N 2.

В качестве документов, подтверждающих факт полной оплаты, осуществленной участником строительства во исполнение своих обязательств перед застройщиком по договору, предусматривающему передачу жилого помещения, участником строительства были приложены: простой вексель АО "Булгар банк" от 20.08.2015 на 4 545 321 рубль 42 копейки (серия 015 N 000257); простой вексель АО "Булгар банк" от 20.08.2015 на 4 354 838 рублей 30 копеек (серия 015 N 000258); простой вексель АО "Булгар банк" от 20.08.2015 на 5 596 262 рубля 79 копейки (серия 015 N 000259); простой вексель АО "Булгар банк" от 20.08.2015 на 5 478 031 рублей 89 копейки (серия 015 N 000260); простой вексель АО "Булгар банк" от 20.08.2015 на 6 023 207 рублей 73 копеек (серия 015 N 000261); простой вексель АО "Булгар банк" от 20.08.2015 на 4 328 564 рублей 74 копеек (серия 015 N 000262); простой вексель АО "Булгар банк" от 20.08.2015 на 4 210 333 рубль 86 копеек (серия 015 N 000263); простой вексель АО "Булгар банк" от 20.08.2015 на 2 647 058 рубль 58 копеек (серия 015 N 000264). простой вексель АО "Булгар банк" от 20.08.2015 на 2 850 678 рубль 47 копеек (серия 015 N 000265).

Принимая представленные Шмагиным С.В. документы и включая его требования в реестр требований к должнику о передаче жилых помещений, конкурсный управляющий руководствовался правилом пункта 5 статьи 10 ГК РФ, в соответствии с которым, пока не доказано иное, предполагается добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий.

Заявляя об исключении из реестра требований кредиторов должника требования о передаче жилых помещений Шмагина С.В. (договоры участия в долевом строительстве N 5/2.10/235, N 5/2.2/54, N 5/2.4/96, N 5/2.10/237, N 5/2.6/136, N 5/2.2/39, 5/2.6/129, N 5/2.5/101, N 5/2.5/99 от 10.08.2015), конкурсный управляющий указал на следующее.

Шмагиным С.В. были предъявлены акты приемки-передачи векселей от 28.08.2015, содержащие реквизиты векселей АО "Булгар банк" и подтверждающие факт их передачи должнику. В данных актах приемки-передачи отсутствует указание на сделку, по которой передаются векселя. Таким образом, представленные Шмагиным С. В. документы не позволяют установить, что передача векселей происходила именно во исполнение договоров участия в долевом строительстве, а не в связи с какими-либо иными обязательствами, возникшими между Шмагиным С.В. и должником.

С учетом данного обстоятельства факт оплаты договоров участия в долевом строительстве, по мнению конкурсного управляющего, не может считаться подтвержденным.

Из представленных Шмагиным С.В. документов следует, что простые векселя АО "Булгар банк" были приобретены им 20.08.2015, то есть через десять дней после заключения договоров долевого участия. При этом суммы, за которые простые векселя приобретались у банка, в точности равны тем суммам, которые подлежали уплате согласно условиям договоров участия в долевом строительстве. Таким образом, Шмагин С.В., заключив договоры участия в долевом строительстве и имея достаточно денежных средств, чтобы произвести по ним полную оплату, вместо этого использовала соответствующие денежные средства, чтобы купить простые векселя третьего лица и оплатить ими договоры участия в долевом строительстве. При этом векселя фактически принимались должником к оплате не по номинальной стоимости, а по той стоимости, по которой Шмагин С.В. приобрел их у АО "Булгар банк".

Шмагин С.В. не представил конкурсному управляющему копии оборотной стороны векселей АО "Булгар банк", тем самым, не позволяя проверить, имеются ли на них индоссаменты, свидетельствующие о ранее имевшей место передаче векселей третьим лицам (то есть, является ли Шмагин С.В. последним приобретателем прав по векселям).

К настоящему моменту конкурсным управляющим были получены выписки о движении денежных средств по всем расчетным счетам должника - в частности, выписка о движении денежных средств по расчетному счету N 40702810000000002965 в Коммерческом банке "Международный банк развития" (акционерное общество), направленная исходящим письмом 01 к/116387 от 03.10.2018 в ответ на запрос конкурсного управляющего N 17-047-04-16-05-1 от 18.09.2018. По результатам анализа выписок конкурсному управляющему удалось установить, что реальная оплата по Договорам участия в долевом строительстве N 5/2.10/235, N 5/2.2/54, N 5/2.4/96, N 5/2.10/237, N 5/2.6/136, N5/2.2/39, N 5/2.6/129, N 5/2.5/101, N 5/2.5/99 не производилась ни полностью, ни частично.

Об указанном обстоятельстве конкурсный управляющий на день включения требования участника строительства в реестр требований о передаче жилых помещений не знал и не мог знать, поскольку у него отсутствовали выписки о движении денежных средств по отдельным расчетным счетам должника.

В соответствии со ст. 201.4 Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 27.12.2018) "О несостоятельности (банкротстве)", если после включения в реестр требований конкурсному управляющему станут известны обстоятельства, свидетельствующие о необоснованном включении такого требования, о наличии которых он не знал и не должен был знать на момент его включения в реестр, конкурсный управляющий вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением об исключении этого требования из реестра полностью или частично.

Кроме того, в адрес конкурсного управляющего почтовым отправлением (рпо N 42009727369748) от Шмагина С.В. получено заявление о выдаче заверенных копий спорных векселей (лицевой и оборотных сторон) с указанием на то, что оригиналы векселей, после оплаты помещений были переданы должнику и, после введения процедуры конкурсного производства, должны находиться у конкурсного управляющего.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 07.03.2019 по ходатайству конкурсного управляющего судом истребованы у АО "Булгар Банк" в лице Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов": копии векселей (лицевой стороны и стороны, содержащей индоссамент) от 20.08.2015 серии 015 N N 000248, 000249, 000250, 000251, 000252, 000253, 000254, 000256, 000257, 000258, 000259, 000260, 000261, 000262, 000263, 000264, 000265. 3. Сведения о предъявлении векселей от 20.08.2015 серии 015 NN 000248, 000249, 000250, 000251, 000252, 000253, 000254, 000256, 000257, 000258, 000259, 000260, 000261, 000262, 000263, 000264, 000265 (копии заявлений, распоряжений и т.д.).

АО "Булгар Банк" в лице Государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" во исполнение определения Арбитражного суда города Москвы от 07.03.2019, представило копии заявлений Шмагина С.В. от 28.08.2015 о досрочном погашении векселей и копии актов приема-передачи векселей от 28.08.2015.

Таким образом, представленные копии документов подтверждают то, что Шмагин С.В. действуя недобросовестно, подписав 28.08.2015 акты приема-передачи векселей с ООО "ИнвестСтройГрупп", фактически не передавая векселя должнику, предъявил их к погашению в АО "Булгар Банк".

Данные обстоятельства также подтверждаются ответом АО "Булгар Банк" N 62к/70453 от 10.06.2019, в соответствии с которым конкурсному управляющему представлены выписки по текущим и депозитным, вексельным и кредитным счетам Шмагина С.В.

Согласно выписке лицевого счета N 40817810610002201128 20.08.2015 на указанный счет поступила сумма 39 617 500 рублей - "Довклад наличными", после чего в этот же день сумма была списана на 9 счетов с назначением платежа "перевод со вклада" (номера счетов: 52303810700000051690, 52303810000000051961, 52303810300000051962, 52303810600000051963, 52303810200000051965, 52303810500000051966, 52303810800000051967, 52303810100000051968,52303810900000051964).

Как видно из выписок с указанных счетов, в этот же день 20.08.2015 соответствующие суммы были списаны на счет АО "Булгар Банк" с назначением платежей "Перевод средств на покупку векселей (указано наименование спорных векселей) по договору "18/15/св от 20.08.2015, согласно распоряжения с л/сч 40817810610002201 Шмагина Сергея Владимировича, НДС не облагается".

28.08.2015 по указанным вексельным счетам проходят проводки с назначением платежа "Списание дисконта при досрочном выкупе собственного векселя (указаны реквизиты спорных векселей) на основании распоряжения б/н от 28.2015" и "Перенос обязательств по собственному векселю (указаны реквизиты спорных векселей) на основании распоряжения б/н от 28.08.2015", после чего данные суммы 28.08.2015 были зачислены обратно на счет Шмагина С.В. N 40817810610002201128.

Кроме того, Исх. N 190/19-ФКЗ от 16.05.2019 Межрегиональный регистраторский центр (АО "МРЦ") подтвердил, что ООО "Газкомплектинвест" (ОГРН 1021603616616) является зарегистрированным лицом в реестре владельцев ценных бумаг АО "Булгар Банк".

МИФНС N 7 по Ярославской области исх. N 11-12/10883 предоставила копии решения участника N 1/05 от 03.10.2005 в отношении ООО "ПКФ "Газкомплектинвест" из которого следует, что собственник общества со 100% долей в уставном капитале становится Шмагин С.В. и одновременно он назначается директором.

Данное обстоятельство подтверждено представленной ИФНС выпиской в отношении ООО "ПКФ "Газкомплектинвест".

Проверка в отношении ООО "ПКФ "Газкомплектинвест" в программе "Контур.фокус" показала, что действующим участником со 100% долей в уставном капитале является Волнухин М.А. с 03.03.2016, и он же является генеральным директором с 29.09.2016.

Таким образом, Шмагин С.В. в период заключения сделок с должником и предъявления в качестве оплаты спорных векселей, эмитентом которых является АО "Булгар Банк", являлся единственным участником и единоличным исполнительным органом ООО "ПКФ "Газкомплектинвест", являющегося акционером АО "Булгар Банк".

Указанные сведения подтверждают, что Шмагин С.В., являясь аффилированным лицом с АО "Булгар Банк", совершил ряд действий для придания сделкам по договорам долевого участия с ООО "ИнвестСтройГрупп" видимости реальности и законности с целью создания несуществующей задолженности, после чего воспользовался имеющимися у него актами приема-передачи спорных векселей, действуя противоправно, заведомо сокрыв информацию о предъявлении спорных векселей к погашению и получению по ним денежных средств, представив только лицевую копию векселей, обратился с заявлением о включении в реестр по передаче жилых помещений должника.

В соответствии с абз. 3 п. 7 ст. 201.4 Закона о банкротстве, если после включения конкурсным управляющим требования участника строительства в реестр требований о передаче жилых помещений в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи конкурсному управляющему станут известны обстоятельства, свидетельствующие о необоснованном включении такого требования, о наличии которых он не знал и не должен был знать на момент его включения в реестр, конкурсный управляющий вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением об исключении этого требования из реестра полностью или частично. Принятое по результатам рассмотрения этого заявления определение может быть обжаловано.

Предусмотренное право конкурсного управляющего на подачу заявления об исключении в судебном порядке необоснованных требований, включенных в реестр передачи жилых помещений застройщика (п.7 статьи 201.4 Закона о банкротстве) представляет собой последующую судебную проверку обоснованности уже включенного конкурсным управляющим требования и преследует конечную цель недопущение включения в реестр необоснованных требований, что в ситуации недостаточности имущества должника приводило бы к нарушению прав и законных интересов кредиторов, конкурирующих между собой за получение удовлетворения требований, а также должника и его учредителей (участников), законный интерес которых состоит в наиболее полном и справедливом погашении долгов.

Выполняя указания суда округа, судом первой инстанции установлено, что Шмагиным С.В. были предъявлены акты приемки-передачи векселей от 28.08.2015, в которых отсутствует указание на сделку, по которой передаются векселя. Таким образом, представленные Шмагиным С. В. документы не позволяют установить, что передача векселей происходила именно во исполнение договоров участия в долевом строительстве, а не в связи с какими-либо иными обязательствами, возникшими между Шмагиным С.В. и должником.

Согласно части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доводы апелляционной жалобы свидетельствует о несогласии с установленными судами обстоятельствами и оценкой доказательств, и, по существу, направлены на их переоценку.

Выводы суда основаны на всестороннем и полном исследовании доказательств по делу, всем возражениям и доводам, дана оценка. Нормы материального права применены правильно. Нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемого судебного акта, апелляционной инстанцией не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 11.12.2019 по делу N А40-222799/17 оставить без изменения, а апелляционную жалобу Шмагина С.В. - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

О.И. Шведко

Судьи

А.С.Маслов Н.В. Юркова