Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19 июля 2022 г. N 09АП-31940/22 по делу N А40-32328/2020

г. Москва

19 июля 2022 г.

Дело N А40-32328/20

Резолютивная часть постановления объявлена 12 июля 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 19 июля 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи С.А. Назаровой,

судей Ж.Ц.Бальжинимаевой, А.А.Комарова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.Д.Шутенковой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Банка "ТРАСТ" (ПАО) на определение Арбитражного суда города Москвы от 14.04.2022 по делу N А40- 32328/20, об отказе в удовлетворении ходатайства об объединении заявлений в одно производство для совместного рассмотрения и об отложении судебного заседания, оставлении заявления Банка "ТРАСТ" (ПАО) о включении в реестр требований кредиторов должника АО "Открытие Холдинг" задолженности в размере 52.962.280.968,30 рублей без рассмотрения (с учетом определения об исправлении опечатки от 14.04.2022) в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) АО "Открытие Холдинг"

при участии в судебном заседании:

от Банка "ТРАСТ" (ПАО) - Филатов Т.М. по дов.от 08.06.2021

от АО "Открытие Холдинг"- Куликов А.М. по дов.от 10.01.2022

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 30.11.2021 (резолютивная часть объявлена 19.11.2021) АО "Открытие Холдинг" признано несостоятельным (банкротом), введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена Булатова Мария Анатольевна, член Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемой организации "Центральное агентство арбитражных управляющих", ИНН 773506465289, адрес для направления корреспонденции: 115093, г. Москва, а/я 107.

Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете "Коммерсантъ" N 216 от 27.11.2021.

В Арбитражный суд города Москвы 23.12.2021 г. в электронном виде поступило заявление Банка "ТРАСТ" (ПАО) о включении в реестр требований кредиторов должника АО "Открытие Холдинг" задолженности в размере 52.962.280.968,30 рублей.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 14.04.2022 отказано в удовлетворении ходатайства об объединении заявлений в одно производство для совместного рассмотрения и об отложении судебного заседания; заявление Банка "ТРАСТ" (ПАО) о включении в реестр требований кредиторов должника АО "Открытие Холдинг" задолженности в размере 52.962.280.968,30 рублей оставлено без рассмотрения (с учетом определения об исправлении опечатки от 14.04.2022)

Не согласившись с вынесенным судебным актом, Банк "ТРАСТ" (ПАО) обратился с апелляционной жалобой в Девятый арбитражный апелляционный суд, в которой просил отменить определение и принять новый судебный акт об удовлетворении требований, в обоснование ссылаясь на нарушение судом норм материального и процессуального права.

Представитель апеллянта в судебном заседании настаивал на удовлетворении жалобы.

Представитель должника в судебном заседании возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения, апелляционные жалобы рассматривались в их отсутствие в соответствии со ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 266, 267, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

В силу положений статьи 32 Закона о банкротстве и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Как следует из материалов дела, требование Банка ТРАСТ основано на облигациях выпусков БО-06, БО-П02, БО-ПОЗ, БО-П04 с идентификационными номерами 4В02-06-14406-А, 4В02-02-14406-А-001Р, 4В02-03-14406-А-001Р, 4В02-04-14406-А-001Р. Общая номинальная стоимость которых составляет 38 973 000 000 руб., с учетом накопленного купонного дохода общая задолженность - 52 962 280 968,30 руб.

В обоснование заявленных требований заявителем представлена выписка НКО АО НРД, подтверждающие факт владения облигациями, и сообщения должника об отказе от выплаты купонного дохода по указанным облигациям.

Оставляя заявление Банка без рассмотрения применительно к п.1 ч.1 ст. 148 АПК РФ, суд первой инстанции исходил из того, что НКО АО "Национальный расчетный депозитарий" как депозитарий заявило требование о включении в реестр кредиторов должника в интересах всех владельцев облигаций, в том числе и Банка.

С выводами суда первой инстанции апелляционный суд соглашается в силу следующего.

В случае, если в деле о банкротстве должника интересы кредиторов - владельцев облигаций представляет определенный в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах представитель владельцев облигаций, в реестре требований кредиторов указываются сведения об общем размере требований указанных кредиторов и сведения о таком представителе владельцев облигаций. Сведения о каждом кредиторе - владельце облигаций при этом не указываются. В определении арбитражного суда о включении требований в реестр требований кредиторов указываются общий размер требований указанных кредиторов и очередность удовлетворения таких требований в соответствии с настоящим Федеральным законом, а также очередность удовлетворения требований в соответствии с решением о выпуске соответствующих облигаций (абз. 3 п. 7 ст. 16, абз. 2 п. 4 ст. 71 Закона о банкротстве).

Материалами дела подтверждено, что интересы владельцев спорных облигаций представляет НКО АО "Национальный расчетный депозитарии", которое в свою очередь заявило требование о включении в реестр кредиторов должника в интересах всех владельцев облигаций, в соответствии со ст. 29.12 Закона о рынке ценных бумаг, в том числе по спорным облигациям.

В соответствии с пунктами 1,5,6,7,9 статьи 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39- ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) эмитент облигаций вправе, а в случаях, предусмотренных Законом, обязан определить представителя владельцев облигаций. Полное фирменное наименование, место нахождения и данные, позволяющие идентифицировать представителя владельцев облигаций, указываются в решении о выпуске облигаций.

Сведения о представителе владельцев облигаций могут быть внесены в решение о выпуске облигаций после регистрации выпуска облигаций. В случае определения эмитентом облигаций или избрания общим собранием владельцев облигаций представителя владельцев облигаций после регистрации выпуска облигаций эмитент обязан внести соответствующие изменения в решение о выпуске облигаций в порядке, путем направления уведомления, содержащее сведения о представителе владельцев облигаций. Указанное уведомление представляется в Банк России или бирже, которые принимают решение о регистрации изменений в части нового представителя владельцев облигаций.

Представитель владельцев облигаций представляет интересы владельцев облигаций перед эмитентом, лицом, предоставившим обеспечение по облигациям эмитента, иными лицами, а также в органах государственной власти Российской Федерации (в том числе в судах), органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления. Представитель владельцев облигаций осуществляет свои полномочия, в том числе связанные с подписанием искового заявления, отзыва на исковое заявление и заявления об обеспечении иска, передачей дела в третейский суд, полным или частичным отказом от исковых требований и признанием иска, изменением основания или предмета иска, заключением мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, подписанием заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, обжалованием судебного акта арбитражного суда, получением присужденных денежных средств или иного имущества, на основании решения о выпуске облигаций без доверенности.

Согласно п. 1 ст. 29.12 Закона о рынке ценных бумаг, депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, в случае отсутствия представителя владельцев облигаций заявляет требования от имени владельцев облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций и (или) лица, предоставившего обеспечение по таким облигациям, представляет интересы владельцев таких облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций и (или) лица, предоставившего обеспечение по таким облигациям, и совершает все необходимые действия в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве). Эти полномочия осуществляются таким депозитарием без доверенности на основании решения о выпуске облигаций, централизованный учет прав на которые осуществляется таким депозитарием.

В силу положений п. 15 ст. 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", владельцы облигаций не вправе в индивидуальном порядке осуществлять действия, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом отнесены к полномочиям их представителя, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, решением о выпуске облигаций или решением общего собрания владельцев облигаций.

Положениями абз. 3 п. 4 ст. 100 Закона о банкротстве установлено, что требования кредитора - владельца облигаций определением арбитражного суда исключаются из реестра требований кредиторов в случае, если в деле о банкротстве должника интересы кредиторов - владельцев облигаций соответствующего выпуска представляет определенный в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах представитель владельцев облигаций или депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации.

В соответствии с п.п. 8.1 п. 11 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций обязан заявлять требования от имени владельцев облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций и (или) лица, предоставившего обеспечение по таким облигациям.

В силу пункта 10 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг представитель владельцев облигаций при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах всех владельцев облигаций соответствующего выпуска добросовестно и разумно.

Согласно абз. 3 п. 7 ст. 16 Закона о банкротстве, в случае, если в деле о банкротстве должника интересы кредиторов - владельцев облигаций представляет депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, в реестре требований кредиторов указываются сведения об общем размере требований указанных кредиторов и сведения о таком депозитарии. Сведения о каждом кредиторе - владельце облигаций при этом не указываются.

Согласно п. 5 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его лицевом счете номинального держателя или счете депо номинального держателя.

Согласно п. 16 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг владельцы облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.

Из материалов банкротного дела следует, что 24.12.2021 НКО АО НРД, как депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение сертификатов выпусков облигаций, на основании ст. 29.12 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в заявлении о включении в реестр требований кредиторов АО "Открытие Холдинг" заявил требования владельцев облигаций в размере 56 613 188 878,04 руб., из которых 52 962 046 800 руб. основной и купоны, 3 651 142 078,04 руб. проценты за пользование чужими денежными средствами (395 ГК РФ).

Из содержания заявления Банка следует, что аналогичные требования им, по тем же выпускам облигаций.

Кроме того, определением Арбитражного суда г. Москвы от 15.06.2022 г. по делу N А40-32328/2020 удовлетворены требования АО НКО "Национальный Расчетный Депозитарий" о включении в реестр кредиторов должника.

Законодательство о банкротстве не предусматривает включение в реестр требований кредиторов требований владельца облигаций, заявленных в индивидуальном порядке, в случае если соответствующие требования заявлены представителем владельцев облигаций в предусмотренный законом срока и в последующем включены в реестр.

Таким образом, суд первой инстанции обоснованно оставил заявление Банка без рассмотрения.

Доводы апеллянта подлежат отклонению как основанные на ошибочном толковании норм права.

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения суда, в связи с чем, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 14.04.2022 по делу N А40- 32328/20 оставить без изменения, а апелляционную жалобу Банка "ТРАСТ" (ПАО) - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

С.А. Назарова

Судьи

Ж.Ц.Бальжинимаева А.А.Комаров