Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 2 февраля 2023 г. N 09АП-87105/22 по делу N А40-64/2022

г. Москва

02 февраля 2023 г.

Дело N А40-64/22

Резолютивная часть постановления объявлена 26 января 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 02 февраля 2023 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.Н. Григорьева,

судей О.В. Гажур, Р.Г.Нагаева,

при ведении протокола секретарем судебного заседания А.К. Юнусовым,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу финансового управляющего Эсеньяна Г.П. на определение Арбитражного суда г. Москвы от 18 ноября 2022 г. по делу N А40-64/22 об истребовании в ПАО СБЕРБАНК (ИНН: 7707083893, ОГРН: 1027700132195, адрес: 117312, ГОРОД МОСКВА, ВАВИЛОВА УЛИЦА, 19) на электронном носителе в отношении должника сведений и документов по делу о банкротстве Эсеньяна Григория Павловича (13.06.1980 года рождения, место рождения г. Грозный, адрес регистрации: 111672, г. Москва, ул. Новокосинская д.20, к.2, кв.24, ИНН 772020113095, СНИЛС 094-477-526 10),

при участии в судебном заседании:

от Коллегии адвокатов ЭксЛедж г.Москвы: Багдасарян К.А. по дов. от 18.04.2022

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением суда от 06.09.2022 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев, финансовым управляющим должника утверждена кандидатура Кафтанатия А.И. (член СРО ААУ ЕВРОСИБ, адрес для направления корреспонденции: 107392, г. Москва, а/я 60).

Сообщение о введении в отношении должника процедуры опубликовано в Газете "Коммерсантъ" за номером 77233084978 на сайте 02.09.2022 года, в печатной версии - 03.09.2022 года.

10.11.2022 в суд поступило заявление финансового управляющего об истребовании в ПАО СБЕРБАНК (ИНН: 7707083893, ОГРН: 1027700132195, адрес: 117312, ГОРОД МОСКВА, ВАВИЛОВА УЛИЦА, 19) на бумажном и магнитном носителе в отношении должника следующих сведений и документов:

1. Выписки по расчетным счетам КОЛЛЕГИИ АДВОКАТОВ "ЭКСЛЕДЖ" Г. МОСКВЫ (115172, ГОРОД МОСКВА, БОЛЬШИЕ КАМЕНЩИКИ УЛИЦА, ДОМ 2, ОГРН: 1167700073298, Дата присвоения ОГРН: 15.11.2016, ИНН: 9705080763) 4070 3810 0381 2000 0699 4070 3840 0380 0100 0652 за период с 29.01.2019 по 03.11.2022, отражающей все операции по зачислению/внесению на счет и перечисление/снятие со счета с указанием анкетных и других установочных данных, позволяющих идентифицировать плательщиков и получателей.

2. сведения о всех лицах, имеющих доступ к расчетным счетам 4070 3810 0381 2000 0699 4070 3840 0380 0100 0652 за период с 29.01.2019 по 03.11.2022

3. сведения о мобильном телефоне, на который приходят уведомления о совершенных операциях по счетам 4070 3810 0381 2000 0699 4070 3840 0380 0100 0652 за период с 29.01.2019 по 03.11.2022

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 18 ноября 2022 г. истребованы в ПАО СБЕРБАНК (ИНН: 7707083893, ОГРН: 1027700132195, адрес: 117312, ГОРОД МОСКВА, ВАВИЛОВА УЛИЦА, 19) на электронном носителе в отношении должника следующих сведений и документов: выписку по расчетным счетам КОЛЛЕГИИ АДВОКАТОВ "ЭКСЛЕДЖ" Г. МОСКВЫ (115172, ГОРОД МОСКВА, БОЛЬШИЕ КАМЕНЩИКИ УЛИЦА, ДОМ 2, ОГРН: 1167700073298, Дата присвоения ОГРН: 15.11.2016, ИНН: 9705080763) по счету N 4070 3810 0381 2000 0699 по счету N 4070 3840 0380 0100 0652 за период с 29.01.2019 по 03.11.2022, отражающую все операции по зачислению/внесению на счет и перечисление/снятие ТОЛЬКО в отношении должника Эсеньяна Григория Павловича Указанные сведения направить в суд. В остальной части заявления отказано.

Не согласившись с принятым определением, финансовый управляющий Эсеньяна Г.П. подал апелляционную жалобу, в которой просил его отменить в части отказа в удовлетворении заявленных требований, удовлетворить заявление в полном объеме.

В судебном заседании представитель Коллегии адвокатов ЭксЛедж г.Москвы против доводов апелляционной жалобы возражал.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 АПК РФ.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 АПК РФ информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Руководствуясь статьями 123, 266 и 268 АПК РФ, изучив представленные в дело доказательства, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с законодательством РФ и обстоятельствами дела, и удовлетворения апелляционной жалобы, исходя из следующего.

На основании абзаца седьмого пункта 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закона о банкротстве), арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Запрошенные конкурсным управляющим сведения и документы должны быть представлены в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац десятый пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве.

В случае непредставления запрошенных управляющим документов не исключена возможность истребования сведений и документов у контрагента путем обращения в арбитражный суд в рамках дела о банкротстве с самостоятельным требованием в порядке статей 20.3, 66, 129 Закона о банкротстве.

При этом, при разрешении арбитражным судом спора об истребовании у контрагента должника необходимых документов управляющий должен в числе прочего обосновать необходимость такого обращения в суд, конкретизировать свое требование (указать перечень документов и сведений), обосновать необходимость их представления, невозможность получения документов другим способом, а также указать, какие сведения о должнике содержатся в этих документах. Контрагент как лицо, участвующее в соответствующем обособленном споре, вправе заявить возражения относительно требования конкурсного управляющего, представлять доказательства в обоснование своих возражений, обжаловать судебный акт, принятый по результатам разрешения спора (статьи 4, 9, 65 АПК РФ).

Как следует из представленных финансовым управляющим доказательств, последний 11.10.2022 направлял запрос в адрес ПАО СБЕРБАНК. Из ответа ПАО СБЕРБАНК от 24.10.2022 следует, что операций по счету 4070 3810 0381 2000 0699 между КА ЭКСЛЕДЖ и должником за период 06.09.2019 по 11.10.2022 не производилось. Применительно к истребованию выписки по расчетным счетам КА "ЭКСЛЕДЖ", суд приходит к следующему.

Судом установлено и подтверждается материалами дела, не оспаривается должником, что он (Эсеньян Г.П.) с 15.11.2016 по 16.03.202 являлся председателем КА "ЭКСЛЕДЖ", руководителем постоянно действующего исполнительного органа общества.

Также согласно материалам дела на счет КА "ЭКСЛЕДЖ" 4070 3810 0381 2000 0699 в рамках исполнения соглашения об оказании юридической помощи от 25.09.2018, заключенного между должником и ООО "АРКТИК ДЕВЕЛОПМЕНТ" (ИНН: 9731006438, ОГРН: 1187746687590), перечислены денежные средства в размере 53 735 900,00 руб., что подтверждается представленными в материалы дела платежными поручениями от N 170 от 31.10.2019, N 176 от 31.10.2019, N 183 от 14.11.2019, N 185 от 18.11.2019, N 1896 от 28.12.2019, N 1 от 20.01.2020, N 80 от 26.08.2020.

Кроме того, настоящим судом в определении от 24.10.2022 о включении требований ООО УК "МЕТРИКА" (ИНН:7743282534, ОГРН: 1187746943966) в реестр требований кредиторов должника Эсеньяна Г.П. установлено, что во исполнение соглашения об оказании юридических услуг от 05.02.2020 г. между Эсеньяном Г.П. и ООО УК "МЕТРИКА" на расчетный счет КА "ЭКСЛЕДЖ" 4070 3810 0381 2000 0699 по платежным поручения N 55 от 12.03.2020 г., N 56 от 12.03.2020 г., N 57 от 13.03.2020 г. перечислены денежные средства на сумму 7 000 000,00 руб.

Кроме того, настоящим судом в определении от 24.10.2022 о включении требований ООО УК "МЕТРИКА" (ИНН:7743282534, ОГРН: 1187746943966) в реестр требований кредиторов должника Эсеньяна Г.П. установлено, что во исполнение договора цессии N 1 от 04.12.2020, дополнительного соглашения от 08.12.2020 г, заключенного между ООО УК "МЕТРИКА", КА "ЭКСЛЕДЖ" и Эсеньяном Г.П., на счет коллегии перечислено 1 300 000,00 руб., что подтверждается платежными поручениями N 44 от 19.04.2021 г., N 23.04.2021 г. Как следует из пояснений Эсеньяна, данные денежные средства после исчисления и уплаты налога, произведенного КА "ЭКСЛЕДЖ" как налоговым агентом, были перечислены Эсеньяну Г.П., что подтверждается представленными в дело реестрами N 43 от 26.04.2021 г., N 42 от 20.04.2021 г.

Также из представленных в дело материалов следует, что счет 4070 3840 0380 0100 0652 использовался коллегией для расчетов в иностранной валюте, в частности, для получения денежных средств по дополнительному соглашению N 3 от 27.10.2016, заключенному между компанией Sinosteel Equipment & Engineering Co ltd. с одной стороны, Эсеньяном Г.П., Глазыриным А.Т. с другой стороны.

В материалы дела представлены доказательства осуществления конвертации полученной валютной выручки, то есть перевода полученной валюты в рубли путем перечисления денежных средств со счета 4070 3840 0380 0100 0652 на счет 4070 3810 0381 2000 0699.

Таким образом, из материалов дела следует и неоднократно заявлялось должником, что денежные средства во исполнение договоров об оказании юридической помощи, заключенные Эсеньяном Г.П., согласно п.6 ст.25 закона "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации" перечислялись на счет адвокатского образования - КА "ЭКСЛЕДЖ", а впоследствии, после исчисления и удержания налога, перечислялись Эсеньяну Г.П.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу, что истребование сведений о перечислении денежных средств со счета КА "ЭКСЛЕДЖ" Эсеньяну Г.П. и о зачислении денежных средств на счет коллегии по договорам, заключенным Эсеньяном Г.П. позволит финансовому управляющему выполнить свои обязанности по выявлению и инвентаризации имущества должника, пополнению конкурсной массы, а также иные обязанности, установленные п.8 ст. 213.9 Закона о банкротстве.

Суд также находит обоснованным указанный заявителем период, за который истребуются сведения, поскольку согласно положениям ст.ст. 213.4 Закона о банкротстве должник обязан раскрыть сведения о полученных доходах, совершенных сделках за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом.

В данном случае заявление о признании должника банкротом подано в суд 10.01.2022.

Вместе с тем суд полагает, что в данном случае заявителем не представлены достаточно убедительные доводы для преодоления ограничений, установленных ст. 26 закона "О банках и банковской деятельности", поскольку сведения о перечислениях с расчетного счета КА "ЭКСЛЕДЖ", составляют банковскую тайну и могут затрагивать права и законные интересы иных участников коллегии.

Заявителем не доказано, что указанные лица являются заинтересованными по отношению к должнику по смыслу ст. 19 Закона о банкротстве.

Таким образом суд первой инстанции, исследовав представленные материалы по настоящему заявлению, оценив доводы заявителя, пришел к правильному выводу, что заявление в части истребования у ПАО СБЕРБАНК выписки по расчетному счету КОЛЛЕГИИ АДВОКАТОВ "ЭКСЛЕДЖ" Г. МОСКВЫ, а именно по счету N 4070 3810 0381 2000 0699 по счету N 4070 3840 0380 0100 0652 в отношении должника за период с 29.01.2019 по 03.11.2022 подлежащим удовлетворению.

В остальной части отказал по доводам и основаниям, приведенным выше.

В части истребования сведений о всех лицах, имеющих доступ к расчетным счетам, об истребовании сведений о мобильном телефоне, на который приходят уведомления о совершенных операциях по счетам (пп.2-3 заявления), суд первой инстанции не усмотрел оснований для удовлетворения заявления, поскольку заявителем вопреки требованиям ч.4 ст. 66 АПК РФ не указано, какие именно обстоятельства по делу могут быть установлены этим доказательством, как получение истребуемых сведений будет способствовать цели выявления имущества должника, иным целям управляющего, установленным п.8 ст. 213.9 Закона о банкротстве.

Из п. 10 ст. 213.9 Закона о банкротстве следует, что сведения, составляющие личную, коммерческую, служебную, банковскую, иную охраняемую законом тайну, предоставляются финансовому управляющему в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами.

Поскольку передача персональных данных, сведений, составляющих семейную тайну, иных видов информации ограниченного доступа предусмотрена соответствующими законами, суд не усматривает препятствий для передачи запрошенных сведений финансовому управляющему во исполнение настоящего определения суда.

Таким образом, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу о частичном удовлетворении заявленного ходатайства.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о вынесении судом первой инстанции определения с учетом правильно установленных обстоятельств, имеющих значение для дела, полно, всесторонне и объективно исследованных доказательств, при правильном применении норм материального и процессуального права.

Применительно к разъяснениям, изложенным в п. 35.2 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35, настоящее определение обжалованию в суд кассационной инстанции не подлежит.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 18 ноября 2022 г. по делу N А40-64/22 оставить без изменения, а апелляционную жалобу финансового управляющего Эсеньяна Г.П. - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия.

Председательствующий судья

А.Н. Григорьев

Судьи

О.В. Гажур Р.Г. Нагаев