Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 19 сентября 2013 г. N Ф06-8165/13 по делу N А12-8206/2009

г. Казань

19 сентября 2013 г.

Дело N А12-8206/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 12 сентября 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 19 сентября 2013 года.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Савкиной М.А.,

судей Герасимовой Е.П., Минеевой А.А.,

при участии представителей:

конкурсного управляющего ЗАО "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" Тарасова А.Н. - Фоменко Е.А., доверенность от 29.10.2012 N 13/01-96/д, Кучерявого Д.В., доверенность от 29.10.2012 N 13/01-97/д,

открытого акционерного общества "Ступинская металлургическая компания" - Бибичева Р.Г., доверенность от 01.08.2012,

ОАО "СМК" - Гусева И.Ю., доверенность от 25.01.2013,

в отсутствие:

иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Ступинская металлургическая компания"

на определение Арбитражного суда Волгоградской области от 14.05.2013 (судья Толмачева О.А.) и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.07.2013 (председательствующий судья Самохвалова А.Ю., судьи Жаткина С.А., Каплин С.Ю.)

по делу N А12-8206/2009

по заявлению конкурсного управляющего закрытым акционерным обществом "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" Тарасова А.Н. о признании сделки недействительной в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) закрытого акционерного общества "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь",

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Волгоградской области от 18.01.2011 в отношении закрытого акционерного общества "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" (далее - ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь", должник) введена процедура внешнего управления сроком на восемнадцать месяцев.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 23.12.2011 внешним управляющим утвержден Лысов Е.Н.

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 11.10.2012 ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" признан несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 24.10.2012 конкурсным управляющим утвержден Тарасов А.Н.

Конкурсный управляющий ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" Тарасов А.Н. обратился с заявлением в суд о признании недействительной сделки по передаче открытым акционерным обществом "Ступинская металлургическая компания" (далее - ОАО "СМК") принадлежащего ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" простого векселя N 003 закрытому акционерному обществу "Спецсталь-Инвест" (далее - ЗАО "Спецсталь-Инвест") номиналом 456 500 000 руб. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 01.01.2010, и применении последствий недействительности ничтожной сделки в виде взыскания солидарно с ОАО "СМК" и ЗАО "Спецсталь-Инвест" в пользу ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" неосновательно полученных (сбереженных) денежных средств в размере 456 500 000 руб.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 14.05.2013 сделка по передаче ОАО "СМК" принадлежащего ЗАО "ВМЗ Красный Октябрь" простого векселя N 003 ЗАО "Спецсталь-Инвест" номиналом 456 500 000 руб. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 01.01.2010, признана недействительной; применены последствия недействительности ничтожной сделки в виде взыскания солидарно с ОАО "СМК" и ЗАО "Спецсталь-Инвест" в пользу ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" денежных средств в размере 456 500 000 руб.

Макеева Екатерина Олеговна и ОАО "СМК", не согласившись с принятым судебным актом, обратились в суд апелляционной инстанции с апелляционными жалобами.

До рассмотрения апелляционной жалобы по существу от Макеевой Е.О. поступило ходатайство об отказе от апелляционной жалобы и прекращении производства по апелляционной жалобе на определение Арбитражного суда Волгоградской области от 14.05.2013.

Постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.07.2013 производство по апелляционной жалобе Макеевой Е.О. на определение Арбитражного суда Волгоградской области от 14.05.2013 прекращено. Определение Арбитражного суда Волгоградской области от 14.05.2013 оставлено без изменения, апелляционная жалоба ОАО "СМК" без удовлетворения.

ОАО "СМК", не согласившись с принятыми по делу судебными актами, обратилось в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит их отменить как несоответствующие нормам материального права, фактическим обстоятельствам дела и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленного требования в полном объеме.

Проверив законность обжалуемых судебных актов, исходя из требований статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) и доводов, содержащихся в кассационной жалобе, арбитражный суд кассационной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения кассационной жалобы и отмены судебных актов.

Как следует из материалов дела и судебными инстанциями установлено, 23.01.2008 между ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" (продавец) и ЗАО "Спецсталь-Инвест" (покупатель) заключен договор купли-продажи простых векселей открытого акционерного общества "Газпромбанк" номинальной стоимостью 40 000 000 долларов США, дополнительным соглашением от 24.01.2008 цена векселей определена в размере 985 300 000 руб.

05 мая 2008 года между ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" (кредитор) и ЗАО "Спецсталь-инвест" (должник) заключено соглашение об отступном, в соответствии с которым должник передал, а кредитор принял простой вексель ЗАО "Спецсталь-инвест" от 23.01.2008 N 001 номиналом 650 000 000 руб. в счет частичного исполнения обязательства по уплате суммы задолженности в размере 985 300 000 руб. согласно договору купли-продажи простых векселей от 23.01.2008.

Обязательства по указанному векселю были обеспечены вексельным поручительством (аваль) ОАО "СМК" по соглашению об авалировании простого векселя от 23.01.2008.

ОАО "СМК" свои обязательства перед ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" исполнило, перечислив денежные средства в размере 650 000 000 руб. на расчетный счет ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь".

Далее 21 августа 2009 года между ЗАО "Спецсталь-Инвест" (должник) и ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" (кредитор) заключено соглашение о новации, в соответствии с которым стороны пришли к договоренности о замене первоначального обязательства кредитора уплатить должнику денежную сумму в размере 456 079 404,25 руб. на основании договора купли-продажи простых векселей от 23.01.2008 новым обязательством - передать должнику собственный простой вексель стоимостью 456 500 000 руб. с уплатой вексельных процентов 16% годовых.

Во исполнение соглашения о новации ЗАО "Спецсталь-инвест" передало ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" простой вексель от 21.08.2009 N 003 на сумму 456 500 000 руб. и проценты из расчета 16% годовых со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 01.01.2010.

29 сентября 2009 года между ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" (должник) и обществом с ограниченной ответственностью "Карбункул" (далее - ООО "Карбункул") (кредитор) было заключено соглашение о новации, согласно которому стороны заменили первоначальное обязательство ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" перед ООО "Карбункул" по уплате денежных средств в размере 5 200 000 руб., возникшее из договора от 16.01.2008 N 56/2008, заключенного между ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" и обществом с ограниченной ответственностью "Регис" (далее - ООО "Регис"), обязательством передать кредитору простой вексель N 003 ЗАО "Спецсталь-Инвест" номиналом 456 500 000 руб. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 01.01.2010.

В счет разницы погашенного долга и передаваемого должником векселя ООО "Карбункул" передал должнику собственный вексель N 000001 номиналом 451 300 000 руб. со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 01.10.2009.

Ранее 14.08.2009 между ООО "Регис" (первоначальный кредитор) и ООО "Прайм" (новый кредитор) был заключен договор N 14-08/2009 об уступке права требования, в соответствии с которым ООО "Регис" передало ООО "Прайм" принадлежащее ему на основании договора от 16.01.2008 N 56/2008 право требования денежных средств в размере 5 200 000 руб. к ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь", включая уплату процентов и возмещение иных убытков.

24 августа 2009 года между обществом с ограниченной ответственностью "Прайм" (далее - ООО "Прайм") (цедент) и ООО "Карбункул" (цессионарий) был заключен договор N 24-08/2009 уступки права требования, на основании которого ООО "Прайм" уступило ООО "Карбункул" ранее приобретенное право требования денежных средств к ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" в размере 5 200 000 руб.

В дальнейшем ООО "Карбункул" передало простой вексель N 003 ЗАО "Спецсталь-Инвест" номиналом 456 500 000 руб. ООО "Прайм" в счет оплаты по договору уступки права требования от 24.08.2009 N 24-08/2009 по цене 5 000 000 руб.

06 октября 2009 года между ООО "Прайм" и ОАО "СМК" заключен договор мены векселей, в соответствии с которым ООО "Прайм" передало ОАО "СМК" вексель N 003 ЗАО "Спецсталь-инвест" номиналом 456 500 000 руб. в обмен на векселя открытого акционерного общества "Акционерный коммерческий ипотечный банк "АКИБАНК" номиналом 5 000 000 руб.

Конкурсный управляющий, обращаясь в арбитражный суд с настоящим заявлением, указывает, что договоры: соглашение о новации от 29.09.2009 между ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" и ООО "Карбункул", договор уступки прав требования от 24.08.2009 N 24-08/2009 между ООО "Прайм" и ООО "Карбункул", договор мены векселей от 06.10.2009 между ООО "Прайм" и ОАО "СМК" не заключались и исполнение по ним не производилось, поскольку руководители ООО "Прайм" и ООО "Карбункул" указанные документы не подписывали, вексель N 003 ЗАО "Спецсталь-Инвест" стоимостью 456 500 000 руб. не получали и не подписывали.

Вместе с тем вексель N 003 ЗАО "Спецсталь-Инвест" выбыл из владения ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь", что подтверждается подписью управляющего директора ЗАО "ВМЗ Красный Октябрь" Глухова А.В. в акте приема-передачи векселя от 29.09.2009. Факт получения векселя ОАО "СМК" подтверждается подписью директора по финансам закрытого акционерного общества "РусСпецСталь" (далее - ЗАО "РусСпецСталь") Мирошникова А.А. в акте приема передачи от 06.10.2009.

При этом, по мнению конкурсного управляющего, сделка по отчуждению простого векселя N 003 ЗАО "Спецсталь-Инвест" стоимостью 456 500 000 руб. является недействительной, поскольку совершена аффилированными лицами.

Так, ЗАО "РусСпецСталь" осуществляло функции единоличного исполнительного органа ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" и ОАО "СМК", ЗАО "Спецсталь-Инвест" (имеет право распоряжаться более чем 50% уставного капитала ОАО "СМК").

Судебные инстанции, установив, что оспариваемая сделка совершена в течение одного года до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов, обоснованно признали ее недействительной и применили последствия ее недействительности.

Суд кассационной инстанции соглашается с данным выводом судебных инстанций в силу следующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.8 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) заявление об оспаривании сделки должника подается в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве должника, и подлежит рассмотрению в деле о банкротстве должника.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.2 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в течение одного года до принятия заявления о признании банкротом или после принятия указанного заявления, может быть признана арбитражным судом недействительной при неравноценном встречном исполнении обязательств другой стороной сделки, в том числе в случае, если цена этой сделки и (или) иные условия существенно в худшую для должника сторону отличаются от цены и (или) иных условий, при которых в сравнимых обстоятельствах совершаются аналогичные сделки (подозрительная сделка). Неравноценным встречным исполнением обязательств будет признаваться, в частности, любая передача имущества или иное исполнение обязательств, если рыночная стоимость переданного должником имущества или осуществленного им иного исполнения обязательств существенно превышает стоимость полученного встречного исполнения обязательств, определенную с учетом условий и обстоятельств такого встречного исполнения обязательств.

В соответствии с пунктом 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка была совершена в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом или после принятия указанного заявления и в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов и если другая сторона сделки знала об указанной цели должника к моменту совершения сделки (подозрительная сделка). Предполагается, что другая сторона знала об этой цели сделки, если она признана заинтересованным лицом либо если она знала или должна была знать об ущемлении интересов кредиторов либо о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества.

В соответствии с разъяснениями, содержащимся в пункте 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" для признания сделки недействительной по пункту 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве необходимо, чтобы оспаривающее сделку лицо доказало наличие совокупности всех следующих обстоятельств:

а) сделка совершена с целью причинить вред имущественным правам кредиторов;

б) в результате совершения сделки был причинен вред имущественным правам кредиторов;

в) другая сторона сделки знала или должна была знать об указанной цели должника к моменту совершения сделки.

В случае недоказанности хотя бы одного из этих обстоятельств суд отказывает в признании сделки недействительной.

Цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается, если на момент совершения сделки должник отвечал признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества и сделка была совершена безвозмездно или в отношении заинтересованного лица.

Из материалов дела судебными инстанциями установлено, что вексель ЗАО "Спецсталь-Инвест" является дорогостоящим ликвидным имуществом и в результате совершения оспариваемой сделки ЗАО "ВМЗ Красный Октябрь" не получило от ОАО "СМК" какого-либо встречного предоставления, чем нарушены права и законные интересы как должника, так и его кредиторов.

Указанное подтверждается следующими обстоятельствами.

Так, согласно отчету независимого оценщика - общества с ограниченной ответственностью "Атон" N ОБ-003-01/13 рыночная стоимость векселя ЗАО "Спецсталь-Инвест" N 003, выданного на сумму 456 500 000 руб., по состоянию на 01.01.2010 составляет 424 432 000 руб.

В свою очередь, согласно отчету независимого оценщика - общества с ограниченной ответственностью "Атон" N ОБ-003-2/13 рыночная стоимость векселя ООО "Карбункул" N 000001, выданного на сумму 451 300 000 руб. по состоянию на 01.01.2010 составляет ноль руб.

ЗАО "Спецсталь-Инвест" в спорный период принадлежало ликвидное имущество 78,6% акций ОАО "СМК", что подтверждается выпиской по счету депо N 116723 и сторонами не оспаривается.

Согласно данным бухгалтерского баланса ОАО "СМК" по состоянию на 31.12.2008 стоимость активов баланса общества составила 4 083 293 тыс. руб., стоимость чистых активов - 998 394 тыс. руб. По отчету о прибылях и убытках ОАО "СМК" выручка нетто за 2008 год составила 5 775 721 тыс. руб., прибыль от продаж - 226 123 тыс. руб., убыток за 2008 год составил 75 258 тыс. руб., прибыль за аналогичный период предыдущего года составила 270 648 тыс. руб.

При определении вреда имущественным правам кредиторов следует иметь в виду, что в силу абзаца тридцать второго статьи 2 Закона о банкротстве под ним понимается уменьшение стоимости или размера имущества должника и (или) увеличение размера имущественных требований к должнику, а также иные последствия совершенных должником сделок или юридически значимых действий, приведшие или могущие привести к полной или частичной утрате возможности кредиторов получить удовлетворение своих требований по обязательствам должника за счет его имущества.

Оценив с позиции статьи 71 АПК РФ представленные по делу доказательства, и установив, что оспариваемая сделка совершена в течение одного года до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов, судебные инстанции пришли к верному выводу о признании ее недействительной.

Далее из материалов дела судебными инстанциями установлено, что ОАО "СМК" и ЗАО "РусСпецСталь" являлись заинтересованными лицами по отношению к ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь".

На момент совершения сделки аффилированными лицами являлись: ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" (аффилированное лицо ЗАО "РусСпецСталь" осуществляет функции единоличного исполнительного органа ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь"), ЗАО "РусСпецСталь" (осуществляет функции единоличного исполнительного ОАО "СМК"), ЗАО "Спецсталь-Инвест" (имеет право распоряжаться более чем 50% уставного капитала ОАО "СМК").

На основании решения общего собрания акционеров ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" от 30.06.2009 Носов Сергей Константинович являлся в указанный период членом совета директоров должника. Он указан в списках аффилированных лиц ОАО "СМК" также в качестве члена совета директоров. От имени ОАО "СМК" договор от 01.12.2009 был подписан председателем совета директоров Носовым С.К., который на момент совершения оспариваемых сделок являлся генеральным директором ЗАО "РусСпецСталь" и членом совета директоров ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь".

Пунктом 1 статьи 61.2 Закона о банкротстве установлена презумпция, в соответствии с которой предполагается, что другая сторона знала об указанной цели должника к моменту совершения сделки, если она признана заинтересованным лицом, следовательно, судебные инстанции пришли к правильному выводу, что ОАО "СМК" являясь заинтересованным лицом, знало, что должник обладает признаками банкротства и заключило оспариваемую сделку с целью причинения вреда имущественным правам кредиторов.

Суд кассационной инстанции отклоняет довод заявителя кассационной жалобы о том, что в рамках настоящего дела законность сделок по отчуждению спорного векселя уже являлась предметом рассмотрения в Арбитражном суде Волгоградской области.

При рассмотрении предыдущего заявления внешний управляющий ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" обращался с требованием о признании ничтожными трех самостоятельно заключенных сделок по мотиву их притворности на основании статьи 170 Гражданского кодекса Российской Федерации: соглашение о новации, заключенное 29.09.2009 между ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" и ООО "Карбункул", договор уступки прав требования от 24.08.2009 N 24-08/2009, заключенный между ООО "Прайм" и ООО "Карбункул", договор мены векселей от 06.10.2009, заключенный между ООО "Прайм" и ОАО "СМК".

Таким образом, основания заявленных обособленных споров в рамках настоящего требования и рассмотренного ранее (определение Арбитражного суда Волгоградской области от 07.12.2012) различны, а следовательно, принятое судебное решение не может иметь преюдициальное значение при рассмотрении настоящего заявления.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 167 Гражданского кодекса Российской федерации недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения. При недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой стороне все полученное по сделке, а в случаях невозможности - возвратить полученное в натуре, возместить его стоимость в деньгах, если иные последствия недействительности не предусмотрены законом.

Поскольку в соответствии с частью 1 статьи 34 Положения о простом и переводном векселе, утвержденного Постановлением ЦИК и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе", переводной вексель сроком по предъявлении оплачивается при его предъявлении. Вексель должен быть предъявлен к платежу в течение одного года со дня его составления.

Судебными инстанциями установлена невозможность возврата полученного векселя в натуре, в связи с чем обоснованно сделан вывод судебными инстанциями о взыскании в пользу ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" денежных средств в размере 456 500 000 руб. в порядке применения последствий недействительности ничтожной сделки с учетом обстоятельства того, что вексель от одного аффилированного лица выбыл другому аффилированному лицу.

Доводы, влияющие на законность обжалуемых судебных актов и являющиеся основанием в соответствии со статьей 288 АПК РФ для их отмены, в кассационной жалобе не усматриваются.

С учетом изложенного судебная коллегия кассационной инстанции приходит к выводу, что определение Арбитражного суда Волгоградской области от 14.05.2013 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.07.2013 приняты при правильном применении норм права, содержащиеся в нем выводы не противоречат имеющимся в деле доказательствам. Оценка имеющихся в деле доказательств, произведена арбитражными судами в соответствии с требованиями, установленными статьей 71 АПК РФ.

Основания для переоценки доказательств по делу, исследование которых в соответствии с требованиями статьи 71 АПК РФ привело суды к выводам об установлении вышеприведенных обстоятельств, у суда кассационной инстанции отсутствуют.

Поскольку неправильного применения норм материального права, а также нарушений норм процессуального права, в том числе влекущих безусловную отмену судебных актов в силу части 4 статьи 288 АПК РФ, не установлено, то основания для отмены обжалуемых судебных актов и удовлетворения кассационных жалоб отсутствуют.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Волгоградской области от 14.05.2013 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.07.2013 по делу N А12-8206/2009 оставить без изменения, кассационную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий судья

М.А. Савкина

Судьи

Е.П. Герасимова А.А. Минеева