Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 20 марта 2019 г. N 12АП-1894/19

г. Саратов

20 марта 2019 г.

Дело N А12-8206/09

Резолютивная часть постановления объявлена "13" марта 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен "20" марта 2019 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Макарова И.А.,

судей Грабко О.В., Самохваловой А.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Стриганковой М.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционной жалобой акционерного общества "Златоустовский электрометаллургический завод" (ИНН 7404068110; ОГРН 1167456124967)

на определение Арбитражного суда Волгоградской области от 22 января 2019 года по делу N А12-8206/2009, (судья Толмачева О.А.)

по заявлению акционерного общества "Златоустовский электрометаллургический завод" о разрешении разногласий

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) закрытого акционерного общества "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" (ИНН 3442050780, ОГРН 1023402633132),

при участии в судебном заседании: представитель АО "Златоустовский электрометаллургический завод" - Ивановой Е.Е., действующей на основании доверенности от 17.12.2018 (до перерыва), Меркулов А.И., действующий на основании доверенности от 17.12.2018 (после перерыва); представитель ЗАО "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" - Антонов А.В., действующий на основании доверенности от 18.09.2018; представитель АО "Торговый дом Металлургический завод "Красный октябрь" - Головизнин Д.А., действующий на основании доверенности от 03.12.2018;

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 10.10.2012 Закрытое акционерное общество "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" (далее ЗАО "ВМЗ Красный Октябрь", Должник) признан несостоятельным (банкротом).

Определением арбитражного суда Волгоградской области от 07.08.2017 конкурсным управляющим ЗАО "ВМЗ Красный Октябрь " утвержден Слепов С.И.

Определением суда от 28.05.2018 Слепов С.И. освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь", конкурсным управляющим утвержден Любименко А.Н.

19.11.2018 АО "Златоустовский электрометаллургический завод" (далее - АО "ЗЭМЗ") обратился с заявлением о разрешении разногласий, возникших между конкурсным управляющем ЗАО "ВМЗ Красный Октябрь" Любименко А.Н. и АО "Златоустовский электрометаллургический завод", путём установления порядка выплаты АО "Златоустовский электрометаллургический завод" денежных средств в размере 441 000 000 руб., судебных расходов по уплате государственной пошлины в сумме 200.000 руб., взысканных решением Арбитражного суда Волгоградской области от 28.08.2018 по делу N А12-23265/2018, вне очереди, преимущественно перед любыми другими требованиями кредиторов по текущим платежам.

13.12.2018 АО "ЗЭМЗ" обратился с заявлением о разрешении разногласий, возникших между конкурсным управляющем ЗАО "ВМЗ Красный Октябрь" Любименко А.Н. и АО "ЗЭМЗ", путём признания требования АО "ЗЭМЗ" по оплате денежных средств в размере 441 000 000 руб., судебных расходов по уплате государственной пошлины в сумме 200 000 руб., взысканных решением Арбитражного суда Волгоградской области от 28.08.2018 по делу N А12-23265/2018, требованием по обязательству, обеспеченным возникшим на основании закона залогом следующего имущества 487.847.472.854 штуки или 100% обыкновенных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 копейка каждая ОАО "Волгоградский механический завод "Красный Октябрь".

Определением суда от 14.12.2018 заявления АО "ЗЭМЗ" объединены в одно производство для совместного рассмотрения.

В обоснование заявлений АО "ЗЭМЗ" указывает, что 17.08.2016 между ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" и ООО "ЗЭМЗ" (правопредшественник АО "ЗЭМЗ") заключено соглашение о расторжении договора купли-продажи акций от 09.11.2015, согласно которому покупатель (ООО "ЗЭМЗ") обязался вернуть продавцу (ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь") 487.847.472.854 штуки или 100% именных обыкновенных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 (одна) копейка каждая ОАО "Волгоградский механический завод "Красный октябрь" (ИИН 3459004809, образованного в результате замещения активов должника), а продавец обязался вернуть покупателю уплаченные по договору купли-продажи акций от 09.11.2015 денежные средства. Во исполнение принятых обязательств АО "ЗЭМЗ" произведен возврат акций, путем их списания со своего счета и зачисления на счет ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" в количестве 487 847 472 854 шт. В то же время, ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" своих обязательств по возврату уплаченных за акции 441 000 000 руб. не выполнил.

Решением Арбитражного суда Волгоградской области от 28.08.2018 по делу N А12- 23265/2018 с ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" в пользу АО "ЗЭМЗ" взысканы денежные средства в сумме 441 000 000 руб., судебные расходы по оплате государственной пошлины в сумме 200 000 руб.

По мнению АО "ЗЭМЗ", указанные денежные средства не входят в конкурсную массу ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь", а подлежат выплате АО "ЗЭМЗ" вне очереди преимущественно перед любыми другими требованиями кредиторов по текущим платежам, поскольку, в случае не заключения договора, участник торгов получает все средства, потраченные им в целях заключения договора (задаток) в полном объеме вне очереди. Следовательно, принимая во внимание положения статьи 6 ГК РФ, аналогичное право возникает и у АО "ЗЭМЗ" в силу заключения соглашения от 17.08.2016. Поэтому, денежные средства должны были быть возвращены АО "ЗЭМЗ" в течение пяти рабочих дней с даты заключения соглашения от 17.08.2016, то есть - до 24.08.2016 включительно. На день подачи настоящего заявления указанный срок является наступившим.

Также, АО "ЗЭМЗ" оценивает соглашение о расторжении договора купли-продажи как заключенное с отсрочкой платежа и, в силу положений части 5 статьи 488 Гражданского кодекса РФ, влекущее у него возникновение прав залога на возвращенные должнику акции до момента возврата АО "ЗЭМЗ" денежных средств.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 22.01.2019 разрешены разногласия, возникшие между конкурсным управляющим ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" Любименко А.Н. и АО "Златоустовский электрометаллургический завод". Установлено, что требования об уплате ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" в пользу АО "Златоустовский электрометаллургический завод" денежных средств в размере 441 000 000 руб. и госпошлины в сумме 200.000 руб. подлежат удовлетворению в составе пятой очереди текущих платежей ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" в порядке календарной очередности. В признании требований как обеспеченных залогом акций отказано.

АО "Златоустовский электрометаллургический завод", с определением суда первой инстанции не согласилось, обратилось с рассматриваемой апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и заявление удовлетворить.

Доводы апелляционной жалобы полностью повторяют позицию АО "ЗЭМЗ", изложенную в суде первой инстанции. Кроме того, АО "ЗЭМЗ" указывает, что даже в случае отнесения его требований к очередным текущим, они подлежали бы отнесению к четвертой, а не пятой очереди с учетом применимой к процедуре конкурсного производства Должника редакции статьи 134 Закона о банкротстве.

Представитель АО "Златоустовский электрометаллургический завод" поддержала доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представитель ЗАО "ВМЗ Красный Октябрь" против доводов апелляционной жалобы о внеочередном характере текущих требований АО "ЗЭМЗ" и их признании обеспеченными залогом возражал. Вместе с тем, представитель Должника согласился с доводом апелляционной жалобы об ошибочном отнесении текущих требований АО "ЗЭМЗ" к пятой очереди и подтвердил, что в процедуре банкротства ЗАО "ВМЗ Красный Октябрь" имеются четыре очереди текущих обязательств.

Представитель АО "ТД МЗ "Красный октябрь" поддержал позицию апеллянта.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, надлежащим образом извещены о месте и времени судебного разбирательства путем направления определения, выполненного в форме электронного документа, в соответствии со статьей 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступ.

ООО "СИНКО" в отзыве на апелляционную жалобу просило оставить обжалуемое определение без изменения.

В соответствии с частью 3 статьи 156 АПК РФ при неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.

Судебная коллегия считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных и не явившихся в судебное заседание.

Законность и обоснованность принятого определения проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке и по основаниям, установленным статьями 266-272 АПК РФ.

Изучив и исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, имеющимся в материалах дела доказательствам, правильность применения арбитражным судом норм материального и соблюдение норм процессуального права, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к следующему выводу.

Согласно пункту 1 статьи 32 Федерального закона N 127-ФЗ от 26.10.2002 "О несостоятельности (банкротстве)" (далее Закон о банкротстве), части 1 статьи 223 АПК РФ, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Как следует из материалов, ЗАО "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" в рамках процедуры банкротства осуществило замещение активов посредством учреждения ОАО "Волгоградский механический завод "Красный Октябрь" и внесения в его уставный капитал имущества на сумму 4 878 474 728,54 руб.

В результате этого ЗАО "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" являлось правообладателем 100% акций ОАО "ВМЗ "Красный Октябрь".

09.11.2015 по результатам торгов в форме публичного предложения был заключен договор купли-продажи между ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" (продавец) и ООО "ЗЭМЗ" (покупатель) в отношении 100% акций "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь".

17.10.2016 ООО "ЗЭМЗ" было преобразовано в АО "Златоустовский электрометаллургический завод".

17.08.2016 между ЗАО "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" и ООО "ЗЭМЗ" было подписано соглашение о расторжении договора купли-продажи акций от 09.11.2015.

В соответствии с данным соглашением договор считается расторгнутым с момента подписания соглашения. Покупатель обязуется вернуть продавцу акции в срок 20 рабочих дней с даты подписания соглашения, продавец обязан вернуть покупателю уплаченные денежные средства.

Во исполнение принятых обязательств по соглашению от 17.08.2016 года АО "ЗЭМЗ" произвело переход прав собственности на ценные бумаги, путем зачисления акций на счет ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" в количестве 487 847 472 854 шт., в сумме 441 000 000 руб.

ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь", обязательств по возврату уплаченных за акции 441 000 000 руб., не выполнил.

АО "ЗЭМЗ" полагает, что указанные денежные средства не входят в конкурсную массу ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь", а подлежат выплате АО "ЗЭМЗ" вне очереди преимущественно перед любыми другими требованиями кредиторов по текущим платежам, аналогично с возвратом участнику торгов, без заключения с ним договора купли-продажи, задатка за участие в них.

Судом первой инстанции позиция АО "ЗЭМЗ" обоснованно признана ошибочной.

В настоящем случае АО "ЗЭМЗ" не оспаривается, что договор купли-продажи акций, заключенный по итогам проведения торгов, был сторонами исполнен: покупатель внес в пользу продавца покупную цену в сумме 441 000 000 руб., а продавец передал покупателю имущество в виде 100% акций "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь".

В соответствии с пунктом 1 статьи 408 ГК РФ надлежащее исполнение прекращает обязательство.

Согласно пункту 4 статьи 329 ГК РФ, прекращение основного обязательства влечет прекращение обеспечивающего его обязательства, если иное не предусмотрено законом или договором.

В соответствии с пунктом 4 статьи 453 ГК РФ стороны не вправе требовать возвращения того, что было исполнено ими по обязательству до момента изменения или расторжения договора, если иное не установлено законом или соглашением сторон.

Договор купли-продажи, заключенный на торгах, был исполнен сторонами, недействительным либо незаключенным не признавался. В связи с этим, не имеется оснований для признания полученных ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" по данному договору денежных средств не вошедшими (не поступившими) в конкурсную массу должника.

Обязательство по возврату денежных средств возникло у ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" в связи с расторжением договора купли-продажи и возврата ему предмета торгов.

В этой связи, обязательства ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" по внесению в пользу АО "Златоустовский электрометаллургический завод" денежных средств в сумме 441 000 000 руб. обусловлены соглашением сторон, а обязательства по возмещению судебных расходов - судебным актом, в связи, с чем не имеют либо приоритета перед иными текущими платежами и подлежат погашению в очередности, установленной пунктом 2 статьи 134 Закона о банкротстве.

Аналогичная правоприменительная позиция об общей очередности текущего требования, возникшего из расторжения договора купли-продажи имущества должника, заключенного после возбуждения дела о банкротстве, поддержана в постановлениях Первого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2014 N А38-3961/2010, Арбитражного суда Дальневосточного округа от 14.06.2018 N Ф03-2266/2018, Арбитражного суда Московского округа от 09.08.2016 N А41-65382/2014.

В отношении довода относительно разногласий в части признания требований, как обеспеченных залогом апелляционная коллегия также соглашается с выводами суде первой инстанции.

В соответствии с пунктом 5 статьи 488 ГК РФ, если иное не предусмотрено договором купли-продажи, с момента передачи товара покупателю и до его оплаты товар, проданный в кредит, признается находящимся в залоге у продавца для обеспечения исполнения покупателем его обязанности по оплате товара.

В силу пункта 3 статьи 488 ГК РФ к договору о продаже товара в кредит с условием о рассрочке платежа применяются правила, предусмотренные пунктами 2, 4 и 5 статьи 488 настоящего Кодекса.

При этом, АО "ЗЭМЗ" не отрицает тот факт, что срок возврата денежных средств в соглашении от 17.08.2016 не определен, следовательно, не предусматривает обратного встречного обмена акций на денежные средства.

Согласно пункту 3 статьи 149.2 ГК РФ распоряжение, в том числе передача, залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими могут осуществляться только посредством обращения к лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, для внесения соответствующих записей.

Обременение бездокументарных ценных бумаг может также возникать с момента их зачисления на счет, на котором в соответствии с законом учитываются права на обремененные бездокументарные ценные бумаги.

Внесение записей о залоге или об ином обременении бездокументарных ценных бумаг производится на основании распоряжения правообладателя (залоговое распоряжение и т.п.), если иное не предусмотрено законом. Записи об изменении условий обременения и о его прекращении вносятся на основании распоряжения правообладателя при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение, либо без такого распоряжения в случаях, предусмотренных законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение.

В силу пункта 13 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 21.01.2002 N 67 "Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с применением норм о договоре о залоге и иных обеспечительных сделках с ценными бумагами" право залога на бездокументарные ценные бумаги возникает с момента его фиксации в установленном порядке (статья 149 ГК РФ).

Поскольку в материалах дела отсутствуют данные о надлежащей регистрации обременения на спорные акции в виде залога, АО "ЗЭМЗ" не вправе просить признания требований о выплате денежных средств как обеспеченных залогом.

Со своей стороны апелляционный суд дополнительно отмечает, что в постановлении Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.10.2017 по делу N А76-31977/2016 сделан вывод о недобросовестности АО "ЗЭМЗ" при заключении соглашения от 17.08.2016 о расторжении договора купли-продажи акций, а из решения Арбитражного суда Волгоградской области в рамках дела А12-12427/2018 усматривается, что распоряжение на осуществление регистрации перехода права на акции на основании соглашения от 17.08.2016 было дано АО "ЗЭМЗ" реестродержателю только после инициирования ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" соответствующего судебного спора.

Данные обстоятельства также свидетельствуют об отсутствии оснований для предоставления АО "ЗЭМЗ" залогового приоритета.

С учетом изложенного, оснований для отмены обжалуемого определения, суд апелляционной инстанции не усматривает.

Вместе с тем, апелляционная коллегия полагает, что обжалуемое определение следует изменить в части определения очередности удовлетворения текущих требований АО "ЗЭМЗ".

Устанавливая пятую очередность текущих платежей для заявленных АО "ЗЭМЗ" требований, суд первой инстанции не учел следующее:

Изменения в пункт 2 статьи 134 Закона о банкротстве относительно пяти очередей текущих платежей внесены на основании ФЗ от 29.06.2015 N 186-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Согласно пунктам 4, 5 статьи 5 ФЗ от 29.06.2015 N 186-ФЗ, положения Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (в редакции настоящего Федерального закона) применяются арбитражными судами при рассмотрении дел о банкротстве, производство по которым возбуждено после дня вступления в силу настоящего Федерального закона, за исключением случаев, установленных настоящей статьей.

Положения Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" без учета изменений, внесенных настоящим Федеральным законом, применяются арбитражными судами при рассмотрении дел о банкротстве, производство по которым возбуждено до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, до момента завершения процедуры, применяемой в деле о банкротстве (наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство, мировое соглашение) и введенной до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, за исключением случая, предусмотренного частью 7 настоящей статьи.

Производство по делу N А12-8206/2009 о банкротстве ЗАО "ВМЗ "Красный Октябрь" возбуждено - 28.04.2009, а процедура конкурсного производства - 11.10.2012, то есть до даты внесения указанных изменений в отношении количества очередей текущих платежей, установленных статьей 134 Закона о банкротстве.

Таким образом, в апелляционной жалобе верно указано, что к правоотношениям по определению очередности текущих платежей должна применяться прежняя редакция Закона о банкротстве, устанавливающая четыре возможных очереди таких платежей.

Как указано выше, в судебном заседании апелляционной инстанции представитель ЗАО "ВМЗ Красный Октябрь" согласился с данным доводом апелляционной жалобы и подтвердил, что в процедуре банкротства ЗАО "ВМЗ Красный Октябрь", исходя из применимой редакции Закона о банкротстве, имеются только четыре очереди текущих обязательств.

Учитывая изложенное, обжалуемое определение подлежит изменению.

Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Волгоградской области от 22 января 2019 года по делу N А12-8206/2009 изменить, изложив абзац 2 в следующей редакции:

Установить, что требования об уплате закрытым акционерным обществом "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" в пользу акционерного общества "Златоустовский электрометаллургический завод" денежных средств в размере 441 000 000 руб. и государственной пошлины в сумме 200 000 руб. подлежат удовлетворению в составе четвертой очереди текущих платежей закрытого акционерного общества "Волгоградский металлургический завод "Красный Октябрь" в порядке календарной очередности.

В остальной части оставить определение Арбитражного суда Волгоградской области от 22 января 2019 года по делу N А12-8206/2009 без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в кассационном порядке в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции, принявший определение.

Председательствующий судья

И.А. Макаров

Судьи

О.В. Грабко А.Ю. Самохвалова