• ДОКУМЕНТ

Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации

Информация об изменениях:

Приложение 2 изменено с 1 января 2020 г. - Указание Банка России от 20 ноября 2019 г. N 5320-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"

 

Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации

С изменениями и дополнениями от:

20 ноября 2019 г.

 

Номер

строки

Наименование формы отчетности, другой информации

Срок представления в Банк России

Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Банк России

1

2

3

4

Суточная

1

Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов

(код формы по ОКУД 0409652)

Уполномоченные банки - не позднее 18 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание

2

Отчет об операциях на валютных и денежных рынках

(код формы по ОКУД 0409701)

Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее 12 часов 15 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание

3

Сведения об обязательных нормативах и о выделенном капитале центрального контрагента (код формы по ОКУД 0409722)

Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание

4

Отчетность о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов (код формы по ОКУД 0420864)

Кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 19 апреля 2018 года N 4777-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме, порядке и сроке представления отчетности специализированного депозитария страховщику, а также форме и сроке представления отчетности специализированного депозитария в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 июля 2018 года N 51513 (далее - Указание Банка России N 4777-У)

5

Отчетность о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов (код формы по ОКУД 0420865)

Кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4777-У

6

Отчетность об активах страховщиков (код формы по ОКУД 0420869)

Кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4777-У

7

Отчет о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), паевого инвестиционного фонда (код формы по ОКУД 0420872)

Кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным, начиная со дня, следующего за днем, в котором паевой инвестиционный фонд завершил (окончил) свое формирование, до даты согласования кредитной организацией - специализированным депозитарием отчета о прекращении фонда

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4777-У

Пятидневная

8

Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации (код формы по ОКУД 0409301)

Кредитные организации, перечень которых устанавливается Банком России, по состоянию на 1, 5, 10, 15, 20, 25-е числа месяца - не позднее 13 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным

Настоящее Указание

Недельная

9

Информация об ожидаемых потоках и запасах ликвидности активных участников денежного рынка. Перечень кредитных организаций определяется и пересматривается Банком России

По выборочному кругу кредитных организаций в последний рабочий день недели, предшествующей неделе, на которую составляется прогноз, - не позднее 17 часов 00 минут по московскому времени дня представления информации

Настоящее Указание

10

Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (код формы по ОКУД 0409715)

Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг было получено уведомление об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, - в течение 7 календарных дней с указанной даты

Настоящее Указание

Декадная

11

Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей (код формы по ОКУД 0409350)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации и зарубежные филиалы кредитных организаций - резидентов), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, по состоянию на 1, 11, 21-е числа каждого месяца - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой.

Небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, в случае, если они по итогам одного операционного дня и более не удовлетворяют требования кредиторов (кредитора) по денежным обязательствам и (или) не исполняют обязанность по уплате обязательных платежей, по состоянию на первый день декады месяца, следующей за декадой, в которой допущено нарушение, - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой.

По состоянию на 1 января - не позднее 15 января года, следующего за отчетным.

По состоянию на 11 января - не позднее 18 января года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

12

Отчет о валютных операциях, осуществляемых по счетам клиентов в уполномоченных банках (код формы по ОКУД 0409664)

Уполномоченные банки:

декадная - по состоянию на 1, 11, 21-е числа каждого месяца (нарастающим итогом) - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой;

месячная - не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

13

Информация о ввозе в Российскую Федерацию и вывозе из Российской Федерации уполномоченным банком наличной иностранной валюты (долларов США и евро).

Перечень уполномоченных банков определяется и пересматривается Банком России

По выборочному кругу уполномоченных банков по состоянию на 1, 11, 21-е числа каждого месяца (нарастающим итогом) - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой.

Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.

В случаях изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений

Настоящее Указание

14

Ведомости банковского контроля (за исключением ведомостей банковского контроля, направленных ранее в соответствии с пунктом 124 настоящего Перечня) по контрактам (кредитным договорам), не снятым с учета уполномоченным банком на конец отчетного периода, снятым с учета уполномоченным банком в отчетном периоде, а также ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета в периоды, предшествующие отчетному, в которых уполномоченным банком в отчетном периоде были скорректированы либо дополнены данные о платежах и (или) подтверждающих документах (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России N 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет")

Уполномоченные банки (их филиалы) по состоянию на 1, 11, 21-е числа каждого месяца - не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетной декадой.

Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.

В случаях изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России от 16 августа 2017 года N 181-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 31 октября 2017 года N 48749,

7 декабря 2017 года N 49152,

17 сентября 2018 года N 52167 (далее - Инструкция Банка России N 181-И)

Два раза в месяц

15

Информация о неисполненных сделках

(код формы по ОКУД 0409702)

Кредитные организации, составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701:

за периоды начиная с 1-го числа каждого месяца включительно по 14-е число каждого месяца включительно и начиная с 15-го числа каждого месяца включительно по последний календарный день каждого месяца включительно - не позднее 5-го рабочего дня после отчетной даты

Настоящее Указание

Месячная

16

Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (код формы по ОКУД 0409101)

Месячная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

Квартальная:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

За первое полугодие и год:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

17

Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации (код формы по ОКУД 0409110)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

18

Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы) (код формы по ОКУД 0409115)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковским группам, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

По состоянию на 1 июля:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

По состоянию на 1 января:

головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным;

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

19

Данные о концентрации кредитного риска

(код формы по ОКУД 0409118)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации), за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковским группам, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 января:

головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

20

Данные о максимальных процентных ставках по вкладам физических лиц (код формы по ОКУД 0409119)

Кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

21

Расчет показателя краткосрочной ликвидности ("Базель III")

(код формы по ОКУД 0409122)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций), соответствующие по состоянию на 1 января текущего года критериям пункта 7 части первой статьи 76 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом:

кредитные организации, за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

22

Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")

(код формы по ОКУД 0409123)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

23

Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения

(код формы по ОКУД 0409125)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей,- не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

По состоянию на 1 июля и 1 января:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

24

Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией физическим лицам

(код формы по ОКУД 0409128)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

25

Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией вкладам, депозитам

(код формы по ОКУД 0409129)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

26

Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409135)

Разделы 1-5, 8.

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

Раздел 6.

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации, за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Раздел 7.

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом:

кредитные организации (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

27

Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах

(код формы по ОКУД 0409155)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (кроме банков с базовой лицензией) (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

28

Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409157)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

29

Отчет о наличном денежном обороте

(код формы по ОКУД 0409202)

Месячная:

головные офисы кредитных организаций (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, не осуществляющих кассовые операции), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, в разрезе месячных отчетов.

Полугодовая:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием, в разрезе месячных отчетов

Настоящее Указание

30

Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами

(код формы по ОКУД 0409257)

Кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

31

Сведения о привлеченных средствах

(код формы по ОКУД 0409302)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

32

Сведения о ссудах, предоставленных юридическим лицам

(код формы по ОКУД 0409303)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 15-го рабочего дня после окончания отчетного месяца

Настоящее Указание

33

Сведения о кредитах, предоставленных физическим лицам

(код формы по ОКУД 0409316)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным) (раздел 1):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (разделы 2-4):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции) - не позднее 16-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

34

Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств, размещенных во вклады

(код формы по ОКУД 0409345)

Кредитные организации - участники системы страхования вкладов - не позднее 11-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

35

Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409354)

По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января - не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

36

Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях

(код формы по ОКУД 0409401)

Уполномоченные банки:

не позднее 18-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января - не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

37

Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации

(код формы по ОКУД 0409402)

Уполномоченные банки:

не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января - не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

38

Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний

(код формы по ОКУД 0409405)

Кредитные организации:

не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января - не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

39

Сведения о расчетах резидентов с нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам

(код формы по ОКУД 0409406)

Уполномоченные банки:

не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января - не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

40

Сведения о межбанковских кредитах и депозитах

(код формы по ОКУД 0409501)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

41

Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте

(код формы по ОКУД 0409601)

Уполномоченные банки, в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющие право на осуществление операций с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом (месяцем, кварталом, полугодием);

филиалы уполномоченных банков, в том числе являющихся небанковскими кредитными организациями, имеющие право на осуществление операций с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте, расположенные отдельно от головных офисов уполномоченных банков на территории другого субъекта Российской Федерации, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом (месяцем, кварталом, полугодием)

Настоящее Указание

42

Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них

(код формы по ОКУД 0409603)

Месячная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

43

Информация о счетах (вкладах), открытых клиентам - физическим лицам при проведении идентификации с использованием единой системы идентификации и аутентификации и единой биометрической системы

(код формы по ОКУД 0409604)

Раздел 1:

кредитные организации, открывшие счета (вклады) клиентам - физическим лицам при проведении их идентификации в порядке, предусмотренном пунктом 5.8 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

Раздел 2 (представляют после установления Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом ограничений по общему количеству счетов (вкладов), открытых клиенту - физическому лицу в порядке, предусмотренном пунктом 5.8 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ):

кредитные организации, открывшие счета (вклады) клиентам - физическим лицам при проведении их идентификации в порядке, предусмотренном пунктом 5.8 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, или закрывшие такие счета (вклады), - на следующий рабочий день после дня открытия или закрытия счета (вклада)

Настоящее Указание

44

Отчет об операциях с драгоценными металлами и монетами, содержащими драгоценные металлы

(код формы по ОКУД 0409610)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

45

Отчет об открытых валютных позициях

(код формы по ОКУД 0409634)

Месячная:

с разбивкой за каждый операционный день месяца:

кредитные организации, составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), не составляющие и не представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

На консолидированной основе:

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября: головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; по состоянию на 1 января:

головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

46

Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает постановку на учет контракта (кредитного договора) в уполномоченном банке

(код формы по ОКУД 0409665)

Уполномоченные банки - не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

47

Сведения о деятельности центрального контрагента, качество управления которого признано удовлетворительным

(код формы по ОКУД 0409703)

Кредитные организации, осуществляющие функции центрального контрагента, качество управления которых признано удовлетворительным, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

48

Сведения об объемах внебиржевых сделок

(код формы по ОКУД 0409706)

Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее 7-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

49

Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

(код формы по ОКУД 0409707)

Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

50

Сведения о коллективном клиринговом обеспечении

(код формы по ОКУД 0409709)

Кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

51

Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга

(код формы по ОКУД 0409710)

Кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, - не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

52

Отчет по ценным бумагам

(код формы по ОКУД 0409711)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации):

не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

по состоянию на 1 января - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

53

Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу

(код формы по ОКУД 0409716)

Кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность, но не имеющие статуса центрального контрагента, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

54

Сведения о результатах стресс- тестирования рисков центрального контрагента

(код формы по ОКУД 0409720)

Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

55

Общие сведения о деятельности специализированного депозитария

(код формы по ОКУД 0420860)

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца, начиная с календарного месяца, в котором им предоставлена лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария, по календарный месяц, предшествующий месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4777-У

56

Отчетность об ипотечном покрытии

(код формы по ОКУД 0420863)

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4777-У

57

Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов

(код формы по ОКУД 0420866)

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 5 рабочих дней по окончании отчетного месяца

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4777-У

58

Отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых такой управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений

(код формы по ОКУД 0420867)

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 3 рабочих дней по окончании отчетного месяца

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4777-У

59

Отчетность о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

(код формы по ОКУД 0420868)

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 3 рабочих дней по окончании отчетного месяца

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4777-У

60

Отчетность о результатах осуществления специализированным депозитарием контроля страховщиков

(код формы по ОКУД 0420870)

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 15 рабочих дней по окончании отчетного месяца

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4777-У

61

Расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России

Кредитные организации - на 10-й рабочий день месяца, следующего за отчетным

Положение Банка России от 1 декабря 2015 года N 507-П "Об обязательных резервах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2015 года N 40275,

22 декабря 2016 года N 44868,

16 января 2018 года N 49646

Квартальная

 

 

62

Отчет о финансовых результатах кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409102)

Квартальная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей) - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

За первое полугодие и год:

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

63

Данные о риске концентрации

(код формы по ОКУД 0409120)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

64

Расчет системно значимыми кредитными организациями норматива структурной ликвидности (норматива чистого стабильного фондирования) ("Базель III")

(код формы по ОКУД 0409121)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

системно значимыми кредитными организациями, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету норматива Н29 (за исключением системно значимых кредитных организаций с широкой сетью подразделений), - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

системно значимыми кредитными организациями с широкой сетью подразделений, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н29, - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

системно значимыми кредитными организациями, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н28 (за исключением системно значимых кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций), - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным;

системно значимыми кредитными организациями, имеющими более 100 дочерних организаций, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н28, - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным; по состоянию на 1 января:

системно значимыми кредитными организациями, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н29 (за исключением системно значимых кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

системно значимыми кредитными организациями с широкой сетью подразделений, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н29, - не позднее 13-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

системно значимыми кредитными организациями, в том числе имеющими более 100 дочерних организаций, в отношении которых Положением Банка России N 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н28, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

65

Данные о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских кредитов (займов) в процентах годовых

(код формы по ОКУД 0409126)

Квартальная (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом):

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

66

Сведения о риске процентной ставки

(код формы по ОКУД 0409127)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом.

По состоянию на 1 января:

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;

головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

67

Сведения о банковских счетах, счетах по депозитам отдельных категорий юридических лиц и об аккредитивах

(код формы по ОКУД 0409159)

Кредитные организации - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

68

Сведения для расчета размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций

(код формы по ОКУД 0409171)

Кредитные организации с иностранными инвестициями по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января - не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

69

Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги)

(код формы по ОКУД 0409250)

Квартальная:

кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

70

Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал)

(код формы по ОКУД 0409251)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

71

Сведения о несанкционированных операциях, совершенных с использованием платежных карт

(код формы по ОКУД 0409258)

Квартальная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

72

Сведения о деятельности кредитной организации, связанной с переводом электронных денежных средств

(код формы по ОКУД 0409259)

Квартальная:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января):

небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

73

Сведения о точках предоставления платежных услуг кредитных организаций и банковских платежных агентов (субагентов)

(код формы по ОКУД 0409260)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

74

Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли) нерезидентов

(код формы по ОКУД 0409404)

Уполномоченные банки:

не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 января - не позднее 9-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

75

Сведения о трансграничных переводах физических лиц

(код формы по ОКУД 0409407)

Квартальная:

уполномоченные банки - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Месячная:

уполномоченные банки, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 17-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

По состоянию на 1 января - не позднее 2-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным периодом

Настоящее Указание

76

Сведения об активах и пассивах уполномоченного банка по видам валют и странам

(код формы по ОКУД 0409410)

Уполномоченные банки:

не позднее 19-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 января - не позднее 3-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

77

Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации

(код формы по ОКУД 0409608)

Уполномоченные банки - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

77а

Информация о долговой нагрузке заемщиков - физических лиц (код формы по ОКУД 0409704)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств и связанных с ними иных банковских операций), у которых средняя величина ссудной задолженности по кредитам (займам) физических лиц, рассчитанная за 12 месяцев, предшествующих году представления Отчета, соответствует или превышает 60 миллиардов рублей - не позднее 12-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

78

Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, или осуществляющих репозитарную деятельность

(код формы по ОКУД 0409708)

Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, имеющие лицензию на осуществление клиринговой деятельности и (или) осуществляющие функции центрального контрагента, имеющие лицензию на осуществление репозитарной деятельности, по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля

Настоящее Указание

79

Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах, открытых кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0409712)

Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

80

Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам и фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах

(код формы по ОКУД 0409713)

Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление депозитарной деятельности, по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

81

Сведения о результатах оценки точности модели центрального контрагента

(код формы по ОКУД 0409721)

Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

82

Сведения об оценке непрерывности деятельности центрального контрагента

(код формы по ОКУД 0409723)

Небанковские кредитные организации - центральные контрагенты - не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

83

Консолидированная отчетность:

1. Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)

(код формы по ОКУД 0409115);

2. Данные о крупных ссудах

(код формы по ОКУД 0409117);

3. Данные о концентрации кредитного риска

(код формы по ОКУД 0409118);

4. Расчет системно значимыми кредитными организациями норматива структурной ликвидности (норматива чистого стабильного фондирования) ("Базель III")

(код формы по ОКУД 0409121);

5. Сведения о риске процентной ставки

(код формы по ОКУД 0409127);

6. Отчет об открытых валютных позициях

(код формы по ОКУД 0409634);

7. Консолидированный балансовый отчет

(код формы по ОКУД 0409802);

8. Консолидированный отчет о финансовых результатах

(код формы по ОКУД 0409803);

9. Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы

(код формы по ОКУД 0409805);

10. Пояснительные примечания к консолидированной отчетности

По состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября:

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом.

По состоянию на 1 января:

головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также кредитные организации, имеющие дочерние и зависимые организации и являющиеся, в свою очередь, дочерними организациями других кредитных организаций (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников с учетом пункта 1.3 Положения Банка России N 509-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности, - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным.

Раздел V формы отчетности 0409805 (по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным):

головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее 14-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным

Настоящее Указание

84

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита)

(в электронном виде):

1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409806)

2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409807)

3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в составе:

3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409810)

3.3. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

3.4. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409814)

3.5. Пояснительная информация к промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности

По состоянию на 1 апреля и 1 октября: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает

2 миллиардов рублей) - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности;

по состоянию на 1 июля:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты) - не позднее

3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, в случаях, определенных Правительством Российской Федерации в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принявшие решение не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию, и (или) осуществлять ее раскрытие в ограниченном составе и (или) объеме, по состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября - не позднее 43 рабочих дней после наступления отчетной даты;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 53 рабочих дней после наступления отчетной даты

Настоящее Указание

85

Промежуточная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита)

(в электронном виде)

По состоянию на 1 июля:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной финансовой отчетности;

по состоянию на 1 апреля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, учредительными документами которых предусмотрено раскрытие промежуточной финансовой отчетности, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной финансовой отчетности

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 2 марта 2015 года N 3580-У "О представлении кредитными организациями финансовой отчетности", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 апреля 2015 года N 36725, 16 января 2017 года N 45242 (далее - Указание Банка России N 3580-У)

86

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в электронном виде)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание

87

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:

1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

2. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом;

кредитные организации, являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, в случаях, определенных Правительством Российской Федерации в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принявшие решение не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию, и (или) осуществлять ее раскрытие в ограниченном составе и (или) объеме, - не позднее 65 календарных дней после наступления отчетной даты

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 7 августа 2017 года N 4481-У "О правилах и сроках раскрытия головными кредитными организациями банковских групп информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом и о финансовых инструментах, включаемых в расчет собственных средств (капитала) банковской группы", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 1 ноября 2017 года N 48770 (далее - Указание Банка России N 4481-У); Указание Банка России от 7 августа 2017 года N 4482-У "О форме и порядке раскрытия кредитной организацией (головной кредитной организацией банковской группы) информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации

1 ноября 2017 года N 48769, 29 июня

2018 года N 51480 (далее - Указание Банка России N 4482-У)

88

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде)

По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:

кредитные организации (за исключением банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций) - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом;

кредитные организации (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений) в случаях, определенных Правительством Российской Федерации в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принявшие решение не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию, и (или) осуществлять ее раскрытие в ограниченном составе и (или) объеме, - не позднее 43 рабочих дней после наступления отчетной даты;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 53 дней после наступления отчетной даты

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4482-У

89

Информация о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, государственным внебюджетным фондам, финансовым органам в кредитных организациях

(код формы по ОКУД 0409909)

Кредитные организации, в которых на балансовых счетах, указанных в отчетности, открыты лицевые счета, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание

90

Сведения по платежным системам оператора платежных систем

(код формы по ОКУД 0403201)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 15-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Федеральный закон от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, ст. 2317; N 43, ст. 5803; 2015, N 1, ст. 8, ст. 14; 2016,

N 27, ст. 4221, ст. 4223; 2017, N 15, ст. 2134, N 18, ст. 2665; N 30, ст. 4456; 2018, N 27, ст. 3950, ст. 3952; N 32, ст. 5115) (далее - Федеральный закон N 161-ФЗ);

настоящее Указание;

Указание Банка России от 31 мая 2012 года N 2824-У "Об отчетности по платежным системам операторов платежных систем", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 7 июня 2012 года N 24487, 29 мая 2015 года N 37449, 19 марта 2018 года N 50398

91

Сведения о событиях, связанных с нарушением защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

(код формы по ОКУД 0403203)

Квартальная:

кредитные организации, являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

Полугодовая:

кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.

На нерегулярной основе:

кредитные организации, являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, по требованию Банка России - не позднее 15-го рабочего дня со дня получения письменного требования Банка России

Федеральный закон N 161-ФЗ; настоящее Указание;

Указание Банка России от 9 июня 2012 года N 2831-У "Об отчетности по обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры, операторов по переводу денежных средств", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2012 года N 24573, 24 июля 2013 года N 29142,1 июня 2018 года N 51248 (далее - Указание Банка России N 2831-У)

92

Сведения по платежным системам оператора платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах

(код формы по ОКУД 0403204)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее 10-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом

Федеральный закон N 161-ФЗ; настоящее Указание;

Указание Банка России от 27 июня 2014 года N 3304-У "Об отчетности операторов платежных систем по платежным системам, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 4 августа 2014 года N 33431, 14 февраля 2018 года N 50038

93

Сведения о распоряжениях прямых участников платежной системы, представленных в платежный клиринговый центр (платежные клиринговые центры) платежной системы

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, не являющихся национально значимыми платежными системами, до внесения оператором платежной системы обеспечительного взноса в полном объеме - в течение 3 рабочих дней со дня приема к исполнению оператором по переводу денежных средств, в котором открыт банковский счет оператора платежной системы, распоряжения оператора платежной системы о переводе денежных средств на счет по учету обеспечительного взноса, но не позднее 3 рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 12 июня 2014 года N 423-П "Об обеспечительных взносах операторов платежных систем, не являющихся национально значимыми платежными системами", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации

20 июня 2014 года N 32820, 4 февраля 2015 года N 35859, 17 апреля 2015 года N 36892, 21 марта 2018 года N 50437

Полугодовая

94

Сведения о счетно-сортировальных машинах кредитной организации, применяемых при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам

(код формы по ОКУД 0409203)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 30 рабочих дней, следующих за отчетным периодом

Настоящее Указание

Годовая

95

Справка о внутреннем контроле в кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409639)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 20 февраля года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

96

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в электронном виде):

1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409806)

2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409807)

3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в составе:

3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409810)

3.3. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

3.4. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409814)

3.5. Пояснительная информация к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты) - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты) в случаях, определенных Правительством Российской Федерации в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принявшие решение не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию, и (или) осуществлять ее раскрытие в ограниченном составе и (или) объеме, - не позднее 121 рабочего дня после наступления отчетной даты

Настоящее Указание

97

Утратила силу с 31 декабря 2019 г. - Указание Банка России от 20 ноября 2019 г. N 5320-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

98

Утратила силу с 31 декабря 2019 г. - Указание Банка России от 20 ноября 2019 г. N 5320-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

99

Отчет об остатках на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности, формирование специального фонда льготного кредитования сезонных затрат в агропромышленном комплексе

(код формы по ОКУД 0409908)

Кредитные организации, в которых на балансовых счетах, указанных в отчетности, открыты лицевые счета, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

99а

Информация о счетах и об остатках денежных средств на счетах, открытых финансовым органам субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, органам управления государственными внебюджетными фондами, получателям средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, государственным (муниципальным) бюджетным, автономным учреждениям, государственным (муниципальным) унитарным предприятиям и государственным корпорациям (компаниям) в кредитных организациях (код формы по ОКУД 0409910)

Кредитные организации, в которых на балансовых счетах, указанных в отчетности, открыты лицевые счета, - на 13-й рабочий день месяца, следующего за отчетным годом

Настоящее Указание

100

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:

1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

2. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций), являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом;

кредитные организации, являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, в случаях, определенных Правительством Российской Федерации в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принявшие решение не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию, и (или) осуществлять ее раскрытие в ограниченном составе и (или) объеме, - не позднее 155 календарных дней после наступления отчетной даты

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4481-У

101

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (за исключением банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций) - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом;

кредитные организации в случаях, определенных Правительством Российской Федерации в соответствии с частью шестнадцатой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принявшие решение не раскрывать информацию, подлежащую раскрытию, и (или) осуществлять ее раскрытие в ограниченном составе и (или) объеме, - не позднее 133 календарных дней после наступления отчетной даты

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4482-У

102

Годовая финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой финансовой отчетности

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 3580-У

103

Годовая консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание

104

Информация об организации внутренних процедур оценки достаточности капитала (ВПОДК) и их результатах

Банки с универсальной лицензией по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, - не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 15 апреля 2015 года N 3624-У "О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 мая 2015 года N 37388, 28 декабря 2015 года N 40325, 7 декабря

2017 года N 49156, 5 сентября

2018 года N 52084

На нерегулярной основе

105

Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации, банковской группы

(код формы по ОКУД 0409024)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - не позднее 5 рабочих дней после дня заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки

Настоящее Указание

106

Сведения об акционере (акционерах) или участнике (участниках) кредитной организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению кредитной организацией (банковской группой) установленной (установленных) Банком России надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала)

(код формы по ОКУД 0409025)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций и банков с базовой лицензией) - не позднее 3 рабочих дней со дня составления протокола общего собрания акционеров (участников) кредитной организации, на котором принято решение о распределении прибыли, либо не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о распределении прибыли единственным участником кредитной организации

Настоящее Указание

107

Список аффилированных лиц

(код формы по ОКУД 0409051)

Кредитные организации:

по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России

Настоящее Указание

108

Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация

(код формы по ОКУД 0409052)

Кредитные организации:

по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России

Настоящее Указание

109

Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий и информационных систем

(код формы по ОКУД 0409070)

Кредитные организации:

не позднее 10 рабочих дней со дня ввода в эксплуатацию веб-представительства кредитной организации (веб-сайта) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), ввода в эксплуатацию системы дистанционного банковского обслуживания, использующей сеть "Интернет" в качестве транспортной среды, изменения функционального назначения и (или) функциональных возможностей веб-сайта или систем ДБО, изменения организации, оказывающей услуги по доступу в сеть "Интернет", изменения места нахождения веб-сайта, изменения (добавления или удаления) унифицированного способа определения расположения ресурса (Uniform Resource Locator), начала (или прекращения) применения информационной системы; прекращения поддержки, обновления и контроля содержания веб-сайта, о чем имеется документированное решение соответствующего органа управления кредитной организации, или прекращения использования систем ДБО;

по состоянию на 1 января - не позднее одного календарного месяца года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

110

Отчетность реорганизуемых кредитных организаций:

1. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409101)

2. Отчет о финансовых результатах кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409102)

В составе заключительной бухгалтерской (финансовой) отчетности - не позднее 10-го рабочего дня после даты получения уведомления о внесении соответствующих изменений в единый государственный реестр юридических лиц.

В составе вступительной бухгалтерской (финансовой) отчетности - не позднее 10-го рабочего дня после даты получения уведомления о государственной регистрации

Настоящее Указание

111

Сведения о дочерних организациях - нерезидентах

(код формы по ОКУД 0409170)

Кредитные организации, имеющие дочерние организации за пределами территории Российской Федерации, в том числе кредитные организации, имеющие возможность иным образом определять решения, принимаемые органами управления организации-нерезидента, - не позднее двух месяцев со дня приобретения организацией-нерезидентом статуса дочерней организации по отношению к отчитывающейся кредитной организации и не позднее 15 рабочих дней со дня изменения одного из реквизитов отчетности

Настоящее Указание

112

Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел

(код формы по ОКУД 0409207)

Кредитные организации (их филиалы), внутренние структурные подразделения кредитных организаций (их филиалов) - не позднее 5 рабочих дней со дня выявления денежных знаков, имеющих признаки подделки

Настоящее Указание

113

Сведения о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт

(код формы по ОКУД 0409255)

Кредитные организации - не позднее 10 рабочих дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в ранее присланных отчетах

Настоящее Указание

114

Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации

(код формы по ОКУД 0409602)

Кредитные организации, заключившие и (или) расторгнувшие договоры, в том числе многосторонние (включая правила платежной системы), с другими кредитными организациями, организациями федеральной почтовой связи, банковскими платежными агентами, операторами связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющими центрами, аккредитованными в порядке, установленном Федеральным законом N 63-ФЗ, на основании которых последним поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств, а также предоставления указанному клиенту - физическому лицу электронного средства платежа, - в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого было поручено проведение идентификации

Настоящее Указание

115

Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0409714)

Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, - в течение 7 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании соответствующей лицензии

Настоящее Указание

116

Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов

(код формы по ОКУД 0409801)

Головные кредитные организации банковских групп, кредитные организации - участники банковских групп, которые, в свою очередь, являются головными кредитными организациями банковских групп, входящих в состав вышеуказанных банковских групп (головные кредитные организации субгрупп), при условии, что головная кредитная организация банковской группы не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников субгруппы в силу их несущественности согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 509-П, кредитные организации, имеющие вложения в паи паевых инвестиционных фондов:

не позднее 8 рабочих дней со дня образования (прекращения деятельности) банковской группы, приобретения (продажи) паев паевого инвестиционного фонда;

по мере внесения сведений (за исключением сведений, обусловленных изменением балансовой стоимости акций (долей) участников группы - нерезидентов, связанным с их переоценкой в иностранной валюте) - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России;

по состоянию на 1 января - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

117

Сведения о выполнении операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

(код формы по ОКУД 0403202)

Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, - не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки выполнения кредитными организациями, являющимися операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств, требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств

Федеральный закон N 161-ФЗ; Настоящее Указание;

Указание Банка России N 2831-У

118

Сведения о выполнении страховщиком требований к составу и структуре активов, принимаемых для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала), и нарушениях (несоответствиях), выявленных в ходе контроля специализированным депозитарием

(код формы по ОКУД 0420871)

Кредитные организации - специализированные депозитарии вместе с уведомлением о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях требований Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" 1, иных нормативных правовых актов и нормативных актов органа страхового надзора - не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем их выявления

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4777-У

119

Список участников (акционеров) кредитной организации (в электронном виде)

Кредитные организации - при регистрации и по мере возникновения соответствующих оснований

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217,

15 июня 2011 года N 21033, 22 сентября 2011 года N 21869, 16 декабря 2011 года N 22645, 5 ноября 2013 года N 30308, 25 декабря 2013 года N 30818,

11 декабря 2014 года N 35134, 15 июня 2015 года N 37658, 13 апреля 2016 года N 41783, 22 мая 2017 года N 46779, 31 октября 2017 года N 48750,

11 октября 2018 года N 52404 (далее - Инструкция Банка России N 135-И)

120

Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и схема взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в электронном виде)

Кредитные организации - при регистрации (в случае если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемой путем учреждения кредитной организации лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц) и по мере возникновения соответствующих оснований

Настоящее Указание;

Положение Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2018 года N 50423

121

Сведения для ведения Книги государственной регистрации кредитных организаций

Кредитные организации - при регистрации и по мере возникновения соответствующих оснований

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России N 135-И;

Положение Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П "О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также о порядке ведения таких баз", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года N 50438;

Указание Банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 марта 2018 года N 50341

122

1. Информация о величине кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера

2. Информация о величине кредитного риска по срочным сделкам

Кредитные организации - по запросу структурных подразделений Банка России

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России от 28 июня 2017 года N 180-И "Об обязательных нормативах банков", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 12 июля

2017 года N 47383, 30 ноября 2017 года N 49055, 10 января

2018 года N 49586, 5 апреля 2018 года N 50655,11 июля 2018 года N 51589, 22 августа 2018 года N 51974, 25 сентября 2018 года N 52250

123

Отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда

Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней после завершения расчетов при прекращении паевого инвестиционного фонда

Настоящее Указание;

Указание Банка России от 31 января 2018 года N 4712-У "О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления, а также об объеме, о сроках и форме его представления в Банк России", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 апреля 2018 года N 50793

124

Ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета уполномоченным банком по основаниям, указанным в подпунктах 6.1.1, 6.1.3 пункта 6.1 Инструкции Банка России N 181-И (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России N 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет")

Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее рабочего дня, следующего за днем снятия с учета контракта (кредитного договора).

Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.

В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России N 181-И

125

Данные по операциям, формируемые уполномоченным банком в соответствии с главой 3 Инструкции Банка России N 181-И (в виде электронного сообщения, в форматах и по перечню уполномоченных банков и кодов видов операций, установленных Банком России)

Информация представляется головным офисом уполномоченного банка с периодичностью и в сроки, установленные Банком России.

Информация включает данные по головному офису и отдельные данные по каждому филиалу, в том числе по зарубежным филиалам уполномоченного банка.

Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.

В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения информация за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России N 181-И

126

Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600000 рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную 600000 рублей или превышающую ее), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде)

Уполномоченные банки (их филиалы) - по запросу Председателя Банка России, председателя Комитета банковского надзора, заместителя Председателя Банка России в соответствии с распределением обязанностей

Настоящее Указание;

Инструкция Банка России от 16 сентября 2010 года N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 1 октября 2010 года N 18595, 19 мая 2016 года N 42154

127

Учетно-операционная и иная информация кредитной организации (ее филиала), включая информацию из автоматизированных банковских и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем и отдельных компьютеров кредитной организации (ее филиала) (в электронной форме, в составе и форматах, установленных Банком России) 1

Кредитные организации:

по запросу Банка России;

в ходе проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) - по запросам уполномоченных представителей (служащих) Банка России (в том числе на основании заявок на предоставление документов (информации) и оказание содействия)

Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

настоящее Указание;

Указание Банка России от 30 ноября 2014 года N 3462-У "О составе и форматах представления учетно-операционной и иной информации кредитной организации (ее филиала) в электронном виде", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2014 года N 35466

128

Разъяснения (пояснения) по отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученной в соответствии с настоящим перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности)

Кредитные организации - по запросу Банка России и структурных подразделений Банка России

Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"; настоящее Указание

 

------------------------------

1 Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093; N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760; N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563; N 46, ст. 5552; N 49, ст. 6048; 2009, N 44, ст. 5172; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4195; N 49, ст. 6409; 2011, N 30, ст. 4584; N 49, ст. 7040; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4067; N 52, ст. 6975; 2014, N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4224; N 45, ст. 6154; 2015, N 10, ст. 1409; N 27, ст. 3946, ст. 4001; N 29, ст. 4357, ст. 4385; N 48, ст. 6715; 2016, N 1, ст. 52; N 22, ст. 3094; N 26, ст. 3863, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296; 2017, N 31, ст. 4754, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 66; N 18, ст. 2557; N 31, ст. 4840; N 32, ст. 5113, ст. 5115.

------------------------------

1 Описание состава и форматов представления учетно-операционной и иной информации публикуется на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".