Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 2 апреля 2013 г. N Ф08-912/13 по делу N А18-241/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 26 марта 2013 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 2 апреля 2013 г.

Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа в составе председательствующего Калашниковой М.Г., судей Гиданкиной А.В. и Денека И.М., при участии в судебном заседании, от кредитора - закрытого акционерного общества "Актив" (ИНН 7708613920, ОГРН 5067746953973) - Цечоевой Т.И. (доверенность от 30.01.2013), в отсутствие конкурсного управляющего должника общества с ограниченной ответственностью "МАГ'Г" (ИНН 7710023693, ОГРН 1037739310839) Дурнева Александра Леонидовича, кредитора - общества с ограниченной ответственностью "Стройинвест" (ИНН 7706567482, ОГРН 1057746177191), иных лиц, участвующих в деле о банкротстве, извещенных о времени и месте судебного заседания, в том числе путем размещения информации на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет, рассмотрев кассационную жалобу закрытого акционерного общества "Актив" на постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.12.2012 по делу N А18-241/2011 (судьи Джамбулатов С.И., Марченко О.В., Фриев А.Л.), установил следующее.

В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "МАГ'Г" (далее - должник) ООО "Стройинвест" (далее - общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника 28 148 198 рублей 93 копеек задолженности, образовавшей в результате неисполнения должником обязательств по оплате собственных векселей.

Определением Арбитражного суда Республики Ингушетия от 27.06.2012 (судья Аушев М.А.) в удовлетворении требований обществу отказано на том основании, что кредитор не доказал обстоятельства, на которые сослался в подтверждение своих требований - не представлены подлинные документы (векселя), на которых основано требование.

Постановлением апелляционного суда от 12.12.2012 определение от 27.06.2012 отменено, требования общества удовлетворены в полном объеме. Суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что имеющиеся в материалах дела копии соглашений о предъявлении к оплате собственных простых векселей должника от 10.11.2010 и 20.01.2011, а также копии векселей, актов сверки взаимных расчетов по состоянию на 05.04.2011 в должной степени отвечают принципам относимости и допустимости доказательств и подтверждают имеющуюся задолженность. Оригиналы указанных документов представлены апелляционному суду, а факт задолженности не оспаривается конкурсным управляющим должника.

В кассационной жалобе и дополнении к ней конкурсный кредитор должника ЗАО "Актив" просит отменить постановление апелляционного суда. Податель жалобы настаивает на том, что в материалах дела отсутствуют надлежащие доказательства наличия задолженности должника перед обществом. Копии соглашений о предъявлении к оплате векселей таковыми не являются, стороны не представили в дело или на ознакомление суда векселя, на основании которых образовалась спорная задолженность. Вопреки требованиям о разумности и добросовестности действий, конкурсный управляющий признал заявленное требование. Одно из соглашений о передаче векселей к оплате подписано после принятия решения о ликвидации должника и за 12 дней до обращения должника в суд с заявлением о признании банкротом.

В отзывах на жалобу общество и конкурсный управляющий должника просят оставить постановление без изменения.

В судебном заседании представитель ЗАО "Актив" поддержал доводы, изложенные в жалобе.

В судебном заседании объявлялся перерыв до 26.03.2013.

Изучив материалы дела и выслушав представителей участвующих в деле лиц, Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа считает, что судебные акты надлежит отменить по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, определением Арбитражного суда Республики Ингушетия от 09.02.2011 к производству суда принято заявление ликвидатора о признании должника банкротом. Решением от 05.04.2011 должник признан банкротом, в отношении его открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Дурнев А.Л. Сообщение о признании должника банкротом опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 16.04.2011 N 67.

Общество, полагая, что должник не исполнил обязанность по оплате предъявленных ему собственных простых векселей на общую сумму 28 148 198 рублей 93 копеек, обратилось в арбитражный суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника указанной суммы задолженности.

В обоснование заявленных требований общество представило в материалы дела копию соглашения от 10.11.2010 о предъявлении векселей к оплате, согласно которому общество передало, а должник принял для оплаты простой вексель N 0075 номинальной стоимостью 1 млн рублей, эмитированный 15.09.2009, копию соглашения от 20.01.2011, согласно которому общество передало, а должник принял для оплаты простые векселя N 0071 - 0073 номинальной стоимостью по 5 млн рублей каждый, эмитированные 15.09.2009, простой вексель N 0074 номинальной стоимостью 23 452 рубля 5 копеек, эмитированный 15.09.2009, простые векселя N 0237 и 0238 номинальной стоимостью по 5 млн рублей каждый, эмитированные 30.09.2010 с условием оплаты по предъявлению, но не ранее 31.12.2011, простые векселя N 0239 и 0241 номинальной стоимостью по 1 млн рублей каждый, эмитированные 30.09.2010 с условием оплаты по предъявлению, но не ранее 31.12.2011, простой вексель N 0240 номинальной стоимостью 234 746 рублей 88 копеек, эмитированный 30.09.2010 с условием оплаты по предъявлению, но не ранее 31.12.2011 и простой вексель N 0242 номинальной стоимостью по 130 тыс. рублей, эмитированный 30.09.2010 с условием оплаты по предъявлению, но не ранее 31.12.2011. Соглашение о предъявлении векселей к оплате от 10.11.2010 подписано со стороны должника генеральным директором Тунгуевым Х.А., со стороны общества - генеральным директором Тунгуевым Х.А. Соглашение от 20.01.2011 со стороны должника подписано генеральным директором Эсмурзиевым О.Д., со стороны общества - генеральным директором Игнатенко А.В. В обоснование заявленных требований также представлены акты сверки по состоянию на 05.04.2011 по названным соглашениям, из которых следует, что задолженность должника перед обществом составляет 28 148 198 рублей 93 копейки. В материалах дела имеются копии векселей, апелляционный суд в протоколе судебного заседания от 05.12.2012 указал, что конкурсный управляющий предоставил суду на обозрение подлинные экземпляры векселей.

Согласно статье 225 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) кредиторы вправе предъявить свои требования к ликвидируемому должнику в течение месяца с даты опубликования объявления о признании ликвидируемого должника банкротом в соответствии со статьей 71 данного Закона.

В силу части 1 статьи 71 Закона о банкротстве требования кредиторов направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда. Возражения относительно требований кредиторов могут быть предъявлены в арбитражный суд не позднее чем через пятнадцать дней со дня истечения срока для предъявления требований кредиторов должником, временным управляющим, кредиторами, предъявившими требования к должнику, представителем учредителей (участников) должника или представителем собственника имущества должника - унитарного предприятия (часть 2 статьи 71 Закона о банкротстве).

Закон о банкротстве возлагает на арбитражный суд обязанность проверить обоснованность требований кредиторов с учетом возражений, поступивших относительно этих требований. Отсутствие возражений лиц, указанных в части 2 статьи 71 Закона о банкротстве, на включение заявленных требований кредиторов в реестр не освобождает арбитражный суд от проверки обоснованности этих требований.

В пункте 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено следующее. В силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В связи с изложенным при установлении требований в деле о банкротстве не подлежит применению часть 3.1 статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которой обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований; также при установлении требований в деле о банкротстве признание должником или арбитражным управляющим обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования (часть 3 статьи 70 Кодекса), само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Согласно пункту 1 статьи 40 Закона о банкротстве к заявлению кредитора прилагаются документы, подтверждающие обязательства должника перед кредитором, а также наличие и размер задолженности по указанным обязательствам, доказательства оснований возникновения задолженности, позволяющие установить документальную обоснованность этих требований.

С учетом специфики дел о банкротстве при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности. Целью проверки судом обоснованности требований является недопущение включения в реестр необоснованных требований, поскольку такое включение приводит к нарушению прав и законных интересов кредиторов, имеющих обоснованные требования, а также должника и его учредителей (участников).

Согласно статье 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. По правилам статьи 65 Кодекса каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Частью 1 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности.

В соответствии со статьей 815 Гражданского кодекса Российской Федерации векселем является ценная бумага, удостоверяющая ничем не обусловленные обязательства векселедателя (простой вексель) либо иного указанного в векселе плательщика (переводной вексель) выплатить по наступлению предусмотренного векселем срока определенную сумму векселедержателю. Согласно статье 1 Федерального закона от 11.03.1997 N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" в Российской Федерации применяется постановление Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных Комиссаров СССР "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе" от 07.08.1937 N 104/1341.

Суд апелляционной инстанции, удовлетворяя требования общества, сослался на предоставление в судебное заседание подлинных документов и отсутствие возражений со стороны конкурсного управляющего. Однако доказательств наличия у должника перед обществом обязательств в размере 28 148 198 рублей 93 копеек на момент выдачи векселей в материалах дела отсутствуют, апелляционный суд не исследовал вопрос встречного предоставления исполнения векселедержателем на вексельную сумму при наличии запрета дарения между коммерческими организациями (статья 575 Гражданского кодекса Российской Федерации). Суд не учел, что признание конкурсным управляющим заявленного обществом требования в отсутствие доказательств наличия обязательств должника перед обществом нарушает права как должника, так и его кредиторов.

Суд первой инстанции, указав на отсутствие подлинных экземпляров векселей как на основание для отказа в удовлетворении заявления общества, не принял во внимание, что общество представило соглашения о предъявлении должнику векселей к уплате. Согласно разъяснениям, данным в пункте 6 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.12.2000 N 33 и 14 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей" при рассмотрении требований об исполнении вексельного обязательства судам следует учитывать, что истец обязан представить суду подлинный документ, на котором он основывает свое требование, поскольку осуществление права, удостоверенного ценной бумагой, возможно только по ее предъявлении (пункт 1 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации). Документ должен считаться подлинным, если на нем имеется подпись, выполненная собственноручно лицом, которое его составило либо приняло на себя обязательство. Вместе с тем отсутствие у истца векселя само по себе не может служить основанием к отказу в иске, если судом будет установлено, что вексель был передан ответчику в целях получения платежа и истец этот платеж не получил. Истец в этом случае обязан доказать названные обстоятельства (пункт 2 статьи 408 Кодекса). Доказательства передачи векселей должнику в целях получения платежа общество предоставило, однако данному обстоятельству не дана оценка, а также не выяснены вопросы соблюдения порядка предъявления векселей к оплате и обстоятельства, связанные с предоставлением встречного исполнения при выдаче должником векселей обществу.

При таких обстоятельствах выводы судов как первой, так апелляционной инстанций о наличии (отсутствии) оснований для включения в реестр требований кредиторов должника требования общества сделаны без выяснения существенных обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения заявления, что в силу статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для отмены судебных актов с направлением дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

При новом рассмотрении заявления суду необходимо истребовать подлинные экземпляры векселей, проверить соответствуют ли представленные документы формальным требованиям, позволяющим рассматривать их в качестве ценной бумаги (векселя), соблюден ли порядок предъявления векселей к оплате; установить, кто являлся руководителем общества и должника на дату выдачи векселей и на дату предъявления их оплате, имелась ли экономическая или иная цель, достижению которой могли служить сделки по выдаче векселей, выяснить, обстоятельства, связанные с предоставлением встречного исполнения при выдаче должником векселей обществу; при отсутствии доказательств, подтверждающих наличие обязательств должника перед обществом, суду надлежит оценить действия общества и должника с точки зрения злоупотребления правом, принимая во внимание, что создание искусственной задолженности и включение ее в реестр с объемом прав, позволяющих влиять на решения, принимаемые на собраниях кредиторов, нарушает права, как должника, так и других кредиторов, вовлеченных в процесс банкротства, препятствует справедливому рассмотрению дела о несостоятельности и распределению конкурсной массы должника.

Руководствуясь статьями 284, 286 - 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа постановил:

определение Арбитражного суда Республики Ингушетия от 27.06.2012 и постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.12.2012 по делу N А18-241/2011 отменить, дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Республики Ингушетия.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

М.Г. Калашникова

Судьи

А.В. Гиданкина И.М. Денека