Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" (с изменениями и дополнениями)

• Глава 1. Общие положения

• Глава 2. Права и обязанности руководителя и членов рабочей группы

• Глава 3. Права и обязанности поднадзорных лиц

• Глава 4. Организация проведения проверок

• Глава 5. Проведение проверок

• Глава 6. Воспрепятствование проведению проверок

• Глава 7. Оформление результатов проверок

• Глава 8. Ознакомление поднадзорных лиц с актами проверок

• Глава 9. Порядок участия служащих Агентства в проверках банков и фондов-участников, их права и обязанности

• Глава 10. Заключительные положения

• Приложение 1. Поручение на проведение проверки

• Приложение 2. Реестр требований рабочей группы

• Приложение 3. Протокол фиксации совершаемых действий

• Приложение 4. Акт осмотра сайта, содержащего информацию о деятельности поднадзорного лица

• Приложение 5. Запрос о представлении документов

• Приложение 6. Опись документов в электронной форме, представленных поднадзорным лицом

• Приложение 7. Опись выборок информации (наборов записей), представленных поднадзорным лицом

• Приложение 7.1. Протокол получения копий (образов) машинных носителей информации, функционирующих в составе программно-аппаратных средств и технических средств поднадзорного лица

• Приложение 8. Уведомление о проведении проверки

• Приложение 9. Запрос Банка России о представлении документов

• Приложение 10. Уведомление об отсрочке начала проверки

• Приложение 11. Уведомление о приостановлении проверки

• Приложение 12. Акт о воспрепятствовании проведению проверки

• Приложение 13. Акт проверки

• Приложение 14. Протокол приема-передачи акта проверки

• Приложение 15. Сопроводительное письмо

• Приложение 16. Сообщение об ознакомлении с актом проверки

• Приложение 17. Уведомление об обеспечении направления акта проверки или обобщенной информации об основных результатах проверки для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорного лица

Инструкция Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И
"О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц"

Настоящая Инструкция на основании части четвертой статьи 73 и части второй статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2019, N 29, ст. 3857) (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ), части 3 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872; 2019, N 31, ст. 4423), части 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349), пункта 1 части 6 статьи 27 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2018, N 47, ст. 7140) (далее - Федеральный закон N 177-ФЗ), пункта 1 части 4 статьи 9 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52, ст. 6987; 2015, N 27, ст. 4001) (далее - Федеральный закон N 422-ФЗ), иных положений федеральных законов и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 13 декабря 2019 года N 34) устанавливает порядок проведения Банком России проверок поднадзорных лиц, в том числе кредитных организаций, некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры.

------------------------------

¹Подпункт 7 пункта 1 статьи 40 ² Федерального закона от 8 декабря 1995 года N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации", абзац второй пункта 6 статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", подпункт 1 пункта 3 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", пункт 1 части 2 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", часть 1 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе", пункт 1 части 2 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах", пункт 1 части 2 статьи 17 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы".

------------------------------

Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 апреля 2020 г.

Регистрационный N 58159