Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 8 июля 2013 г. N 13АП-5376/13

г. Санкт-Петербург

08 июля 2013 г.

Дело N А56-34441/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 05 июня 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 08 июля 2013 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Лариной Т.С.

судей Зайцевой Е.К., Масенковой И.В.

при ведении протокола судебного заседания: Егоровой А.П.

при участии:

от заявителя: представителей конкурсного управляющего Берман А.И. по доверенности от 17.09.2012 б/н,

от ответчика: Масейкиной Е.М. по доверенности N 5/2298Д от 06.07.2012, Деминой Е.В. по доверенности N 5/5345Д от 03.12.2012, представителя ООО "ЛОРНАКА" Юрова Д.А. по доверенности от 26.12.2012 б/н, представителя ОАО "Балтийский Банк" Белова А.С. по доверенности N 15 от 22.01.2013,

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление конкурсного управляющего ЗАО "Строймонтаж" Шутилова А.В.

к ОАО "Альфа-Банк",

установил:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 24.06.2009 по заявлению ООО "Контакт" возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "Строймонтаж".

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.11.2009 в отношении ЗАО "Строймонтаж" введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Шутилов Андрей Владимирович.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 13.10.2010 ЗАО "Строймонтаж" признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Шутилов А.В.

15.07.2011 Шутилов А.В., со ссылкой на статью 61.3 Закона о банкротстве, обратился в арбитражный суд с заявлением в котором просил суд, с учетом уточнений:

- признать недействительными действия ЗАО "Строймонтаж" по совершению платежей в размере 108 774 750 руб. (3 500 000 USD), 4 629 453,36 руб. (148 960 USD), 3 680 585,42 руб. (118 428,67 USD) в целях закрытия задолженности перед ОАО "Альфа-Банк" по договору N 4613-ск от 14.07.2005, а также платежей в размере 38 848 125 руб. (1 250 000 USD), 30 536 796,46 руб. (982 569,83 USD) для закрытия задолженности по договору N 6251-вмв от 26.05.2008;

- взыскать с ОАО "Альфа-Банк" в пользу ЗАО "Строймонтаж" денежные средства в размере 186 469 710,24 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 29 784 650,08 руб.

Определением суда от 16.11.2011 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, привлечено ООО "Лорнака".

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.04.2012 в удовлетворении заявления конкурсного управляющего Шутилова А.В. отказано.

Постановлением апелляционного суда от 25.06.2012 определение от 02.04.2012 оставлено без изменения.

Постановлением Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 25.10.2012 определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 02.04.2012 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.06.2012 отменены, дело направлено на новое рассмотрение.

Определением от 07.02.2013 суд произвел замену ОАО "Альфа-Банк" правопреемником - ООО "ЛОРНАКА", заявление конкурсного управляющего ЗАО "Строймонтаж" Шутилова А.В. удовлетворил, признал действия ЗАО "Строймонтаж" по перечислению 178 159 671 руб. 46 коп. недействительными. Взыскал с ООО "ЛОРНАКА" в пользу ЗАО "Строймонтаж" 178 159 671 руб. 46 коп. задолженности и 29 784 650 руб. 08 коп. процентов. В удовлетворении заявления в остальной части отказал.

На определение суда подано три апелляционные жалобы.

ОАО "Балтийский Банк", указывая на то, что у суда первой инстанции отсутствовали, предусмотренные статьей 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, основания для замены ОАО "Альфа-Банк" на ООО "ЛОРНАКА", поскольку последнее не являлось и не является участником правоотношений по совершенным спорным платежам от ЗАО "Строймонтаж" в пользу ОАО "Альфа-Банк", именно ОАО "Альфа-Банк" в силу закона о банкротстве является лицом, которое должно возвратить в конкурсную массу денежные средства в размере 5 732 569,83 USD, полученные в результате недействительной сделки, кроме того, у суда первой инстанции отсутствовали основания для применения срока исковой давности, в том числе, по отношению к сумме в размере 8 310 038,78 руб., просит отменить определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 07.02.2013, отказать в удовлетворении заявления ОАО "Альфа-Банк" о процессуальном правопреемстве, удовлетворить в полном объеме заявление конкурсного управляющего ЗАО "Строймонтаж" Шутилова А.В.

Конкурсный управляющий ЗАО "Строймонтаж" Шутилов А.В. в апелляционной жалобе приводит доводы, аналогичные доводам апелляционной жалобы ОАО "Балтийский Банк" и просит определение от 07.02.2013 отменить в части, признать недействительными действия ЗАО "Строймонтаж" по совершению платежей в целях закрытия задолженности перед ОАО "Альфа-Банк" по договору N 4613-ск от 14.07.2005 и по договору N 6251-вмв от 26.05.2008; взыскать с ОАО "Альфа-Банк" в пользу ЗАО "Строймонтаж" денежные средства в размере 186 469 710,24 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 29 784 650,08 руб., итого: 216 254 360,32 руб.

ООО "Лорнака" в апелляционной жалобе, указывая на то, что платежи, совершенные должником, не могут быть оспорены на основании статьи 61.3 Закона о банкротстве, действия должника не являются недействительными, потому отсутствовали основания для взыскания с ООО "Лорнака" денежных средств, а также процентов не соответствуют действующему законодательству и судебной практике, просит определение суда первой инстанции от 07.02.2013 отменить в части удовлетворения заявления конкурсного управляющего ЗАО "Строймонтаж" Шутилова А.В., признания недействительными действий ЗАО "Строймонтаж" по перечислению 178 159 671, 46 руб. и взыскания с ООО "Лорнака" в пользу ЗАО "Строймонтаж" 178 159 671 руб. 46 коп. задолженности и 29 784 650 руб. 08 коп. процентов, принять новый судебный акт: отказать в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ЗАО "Строймонтаж" Шутилова А.В.

Участники по делу поддержали доводы апелляционных жалоб в судебном заседании.

Апелляционный суд, установив, что суд первой инстанции необоснован в порядке статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заменил ОАО "Альфа-Банк" на ООО "Лорнака", кроме того, привлекая ООО "Лорнака" в качестве ответчика, правовое положение Банка не определил, пришел к выводу о том, что имеются основания в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для отмены судебного акта и перехода к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции.

Из материалов дела следует, что ОАО "Альфа-Банк" (Кредитор) и ЗАО "Строймонтаж" (Заемщик) были заключены соглашения:

от 14.07.2005 N 4613-ск - о кредитовании в иностранной валюте на сумму не более 2 000 000 долларов США (в редакции дополнительных соглашений);

от 26.05.2008 N 6251-вмв об открытии мультивалютной кредитной линии на сумму, не превышающую 130 000 000 руб.

Предоставление кредитных денежных средств по договору N 6251-вмв согласовано в дополнительных соглашениях от 26.05.2008 N 1 (предоставление 1 250 000 долларов США до 25.05.2009 с уплатой за пользование кредитом 10,3%), от 27.05.2008 N 2 (о предоставлении 1 100 000 долларов США сроком до 26.05.2009 с уплатой за пользование кредитом 10,3%), от 28.05.2008 (о предоставлении 2 100 000 долларов США сроком до 27.05.2009 с уплатой за пользование кредитом 10,3%), от 05.06.2008 (о предоставлении кредита в сумме 1 050 000 долларов США сроком до 04.06.2009 с уплатой за пользование кредитом 10,3%).

По мемориальным ордерам от 23.07.2009 со счета ЗАО "Строймонтаж" было списано 1 250 000 долларов США (38 848 125 руб.) и 982 569,83 доллара США (30 536 796,46 руб.) со ссылкой на соглашение о предоставлении кредитной линии N 6251-вмв и 3 500 000 долларов США (4 629 453,36 руб.) по соглашению N 4613-ок.

Определением от 25.11.2009 в отношении ЗАО "Строймонтаж" введена процедура наблюдения.

18.10.2010 должник признан банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Шутилов А.В.

23.07.2009 ЗАО "Строймонтаж" был совершен платеж в размере 108 774 750 руб. в целях закрытия задолженности перед ОАО "Альфа-Банк" по договору N 4613-ск от 14.07.2005, а также платежи в размере 38 842 125,00 руб., 30 536 796,46 руб. для закрытия задолженности по договору N6251-вмв от 26.05.2008.

При этом срок возврата денежных средств Банку установлен:

по договору N 4613-ск от 14.07.2005 на 14.12.2006,

по договору N 6251-вмв от 26.05.2008 по частям - на 25.05, 26.05., 27.05., 04.06.2009.

конкурсный управляющий ЗАО "Строймонтаж" Шутилов А.В., ссылаясь на статью 61.3 Закона "О несостоятельности (банкротстве)", обратился с заявлением, в котором просит признать недействительными действия ЗАО "Строймонтаж" по совершению платежей в размере 108 774 750 руб. (3 500 000 USD), 4 629 453,36 руб. (148 960 USD), 3 680 585,42 руб. (118 428,67 USD) в целях закрытия задолженности перед ОАО "Альфа-Банк" по договору N 4613-ск от 14.07.2005, а также платежей в размере 38 848 125 руб. (1 250 000 USD), 30 536 796,46 руб. (982 569,83 USD) для закрытия задолженности по договору N 6251-вмв от 26.05.2008;

- взыскать с ОАО "Альфа-Банк" в пользу ЗАО "Строймонтаж" денежные средства в размере 108 774 750 руб., 38 842 125,00 руб., 30 536 796,46 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 29 784 650,08 руб., всего 267 181 590,25 руб.

В порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заявитель уточнил заявленные требования, просит признать недействительными действия ЗАО "Строймонтаж" по совершению платежей в размере 108 774 750 руб., 38 842 125,00 руб., 30 536 796,46 руб. в целях закрытия задолженности перед ОАО "Альфа-Банк" по договору N 4613-ск от 14.07.2005, а также платежей в размере 38 848 125 руб., 30 536 796,46 руб. для закрытия задолженности по договору N 6251-вмв от 26.05.2008; взыскать с ОАО "Альфа-Банк" в пользу ЗАО "Строймонтаж" денежные средства в размере 186 469 710, 24 руб., и проценты за пользование чужими денежными средствами в размере 29 784 650,08 руб., за период с 24.07.2009 по 30.06.2011.

В обоснование заявленного требования, ссылаясь на пункты 1,2 статьи 61.3 Федерального Закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ, конкурсный управляющий указал на то, что данная сделка совершена после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, до наступления срока исполнения обязательства, на момент совершения платежа ЗАО "Строймонтаж" имело обязательства перед другими кредиторами, что влечет предпочтительное удовлетворение требований кредиторов.

Представители ОАО "Альфа-Банк" возражали против заявленных требований, ссылаясь на то, что спорным перечислением были прекращены обязательства перед новым кредитором ООО "Лорнака", в том числе ОАО "Альфа-Банк" заявляло о пропуске срока исковой давности.

В материалы дела представлены кредитное соглашение от 22.07.2009 N 4313/1 об уступке прав (требований), подписанное между ОАО "Альфа-Банк" и ООО "Лорнака" об уступке прав требования, по условиям которого цедент уступает права (требования) цессионарию к ЗАО "Строймонтаж", вытекающие из соглашения о кредитовании в иностранной валюте от 14.07.2005 N 4613-ск, и дополнительного соглашения к нему и соглашения об открытии мультивалютной кредитной линии N 6251-вмв от 26.05.2008 и дополнительного соглашения к нему, а также соглашения о порядке погашения задолженности от 11.06.2009, между цедентом и должником и права, вытекающие из представленного обеспечения исполнения обязательств из кредитных договоров, в том числе в рамках договора ипотеки от 14.07.2005 N 4613-ип, заключенного между цедентом и должником.

По условиям пункта 2.1.1, 2.1.2 соглашения об уступке права требования новому кредитору переданы права:

На сумму непогашенного кредита 3 500 000 долларов США, начисленных за пользование кредитом процентов 118 428,67 долларов США и неустойки в размере 148 960 долларов США, на сумму непогашенного кредита 1 250 000 долларов США и непогашенного кредита 982 569,83 долларов США.

По условиям пунктов 3.1, 3.2 договора цессии, цессионарий принял на себя обязательство уплатить за уступленные права цену уступки прав требования в сумме 186 469 710,24 руб. в течение 45 дней с даты подписания договора цессии, что составляет совокупность цены уступленных прав по кредитным договорам.

В пункте 3.3 договора цессии согласовано, что права требования переходят от цедента к цессионарию в дату подписания договора цессии, обязанность по уведомлению должника об уступке права требования по условиям пункта 3.6 договора цессии возложена на цессионария.

ООО "Лорнака" было привлечено в рамках рассмотрения заявления конкурсного управляющего в качестве третьего лица.

В ходе судебного разбирательства, возражая против заявленного требования, ОАО "Альфа-Банк" заявил о процессуальном правопреемстве в порядке статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, просил произвести замену ОАО "Альфа-Банк" его правопреемником - ООО "Лорнака" в обособленном споре конкурсного управляющего о признании действий должника по осуществлению платежей в счет исполнения обязательств по кредитным договорам, привлечь ООО "Лорнака" в качестве соответчика.

Апелляционный суд с доводами ОАО "Альфа-Банк" не согласился по следующим основаниям.

Предметом обособленного спора являются действия по совершению платежей ОАО "Альфа-Банк", кредитные договоры между ЗАО "Строймонтаж" и ОАО "Альфа-Банк" в настоящем споре не рассматриваются.

Уступка прав требования по кредитным договорам, произведенная ОАО "Альфа-Банк" в пользу ООО "Лорнака" не повлияла на материальные правоотношения по совершению спорных платежей.

Апелляционный суд в удовлетворении ходатайства ОАО "Альфа-Банк" о процессуальном правопреемстве и привлечении ООО "Лорнака" в качестве соответчика отказал, рассмотрел заявление конкурсного управляющего по существу.

Заявление о признании должника банкротом принято 20.07.2009, то есть после вступления в силу Закона N 73-ФЗ, оспариваемые действия имели место 23.07.2009. Следовательно, при проверке наличия оснований недействительности оспариваемых действий, подлежат применению положения Закона N 73-ФЗ.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.1 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в Законе о банкротстве.

В силу пункта 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана арбитражным судом недействительной, если указанная сделка привела к тому, что отдельному кредитору оказано или может быть оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 2 статьи 61.3 Закона о банкротстве, сделка, указанная в пункте 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве, может быть признана арбитражным судом недействительной, если она совершена после принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом или в течение одного месяца до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом.

Материалами дела установлено, что заявление о признании должника банкротом принято судом 20.07.2009. Обязательство ЗАО "Строймонтаж" перед ОАО "Альфа-Банк" было исполнено 23.07.2009.

На момент совершения платежа ЗАО "Строймонтаж" имело обязательства перед другими кредиторами: ОАО "Балтийский Банк" в размере 715 000 000 руб., перед ОАО "АКБ Связь-Банк" более 120 000 000 руб.

Удовлетворяя требования отдельных кредиторов при недостаточности денежных средств для погашения требований всех кредиторов в момент платежа, а также ранее сформированных требований; срок исполнения по которым наступит в будущем, должник заведомо нарушает пропорциональность и очередность удовлетворения требований кредиторов.

Согласно пункту 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.I "ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" может быть признана недействительной сделка по удовлетворению должником требования, срок исполнения которого наступил, при наличии других требований, срок исполнения которых не наступил, если получивший удовлетворение кредитор знал или должен был знать, что полученное им исполнение может сделать невозможным исполнение должником своих обязательств перед другими кредиторами.

Поскольку платеж должником совершен после принятия заявления о его банкротстве, ОАО "Альфа-Банк" должно было знать об имеющихся у должника других кредиторов.

При указанных обстоятельствах имеются основания для признания сделки недействительной.

Согласно пункту 1 статьи 61.6 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" Все, что было передано должником или иным лицом за счет должника или в счет исполнения обязательств перед должником, а также изъято у должника по сделке, признанной недействительной в соответствии с настоящей главой, подлежит возврату в конкурсную массу.

В соответствии с пунктом 3 статьи 61.6 Закона кредиторы и иные лица, которым передано имущество или перед которыми должник исполнял обязательства или обязанности по сделке, признанной недействительной на основании пункта 1 статьи 61.2, пункта 2 статьи 61.3 настоящего Федерального закона и Гражданского кодекса Российской Федерации, в случае возврата в конкурсную массу полученного по недействительной сделке имущества приобретают право требования к должнику, которое подлежит удовлетворению в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

Апелляционный суд не согласен с доводом ОАО "Альфа-Банк" о том, что невозможно удовлетворение требования конкурсного управляющего в силу факта произошедшей уступки ООО "Лорнака" права требования по указанным в заявлении договорам.

Согласно пункту 3.6 Соглашения N 4613/1 от 22.07.2009 уведомление ЗАО "Строймонтаж" о состоявшейся уступке осуществляется ООО "Лорнака", при этом должник о состоявшейся уступке надлежащим образом уведомлен не был.

В этом случае исполнение обязательства первоначальному кредитору признается исполнением надлежащему кредитору.

Приобретателем денежных средств по недействительной сделке в размере 186 469 710,24 руб. является ОАО "Альфа-Банк".

ОАО "Альфа-Банк" несет риск последствий, вызванных распоряжением денежными средствами, полученными в результате совершения должником оспариваемых действий.

Следовательно, ОАО "Альфа-Банк" должно возвратить в конкурсную массу должника денежные средства, полученные им в результате недействительной сделки.

Апелляционный суд учитывает также и то обстоятельство, что в соответствии с пунктом 3.1, 3.2 договора цессии цессионарий принял на себя обязательство уплатить за уступаемые права 186 469 710,24 руб., что составляет совокупность цены уступленных прав по двум договорам.

Апелляционный суд считает несостоятельным довод представителя ОАО "Альфа-Банк" о пропуске срока исковой давности по требованию об оспаривании платежей в размере 8 310 038,78 руб.

В соответствии со статьей 61.9 Закона о банкротстве заявление об оспаривании сделки должника может быть подано в арбитражный суд внешним управляющим или конкурсным управляющим от имени должника по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов, при этом срок исковой давности исчисляется с момента, когда арбитражный управляющий узнал или должен был узнать о наличии оснований для оспаривания сделки.

Заявление об оспаривании сделки на основании статей 61.2 или 61.3 Закона о банкротстве может быть подано в течение годичного срока исковой давности.

Годичный срок оспаривания действий ЗАО "Строймонтаж" подлежит исчислению с 14.10.2010, то есть с момента утверждения Шутилова А.В. конкурсным управляющим должника.

Требование о признании недействительными платежей, совершенных в целях закрытия задолженности по кредитному договору N 4613-ск от 14.07.2005, было заявлено конкурсным управляющим при подаче первоначального заявления 15.07.2011.

Платежи - 4 629 453,36 и 3 680 585,42 руб. (всего 8 310 038,78 руб.) совершены ЗАО "Строймонтаж" в целях закрытия задолженности по договору N N 4613-ск от 14.07.2005.

Конкурсный управляющий 08.02.2012 лишь увеличил размер требований в рамках первоначального предмета иска, что не изменяет момента перерыва течения срока исковой давности, наступившего в связи с предъявлением иска в установленном порядке.

Поскольку иск предъявлен конкурсным управляющим в пределах годичного срока исковой давности, оснований для применения срока исковой давности, в том числе по отношению к сумме 8 310 038,78 руб.

Требования заявителя о начислении процентов на основании статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации удовлетворению не подлежит, так как такого последствия недействительности сделки положениями пункта 2 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации в любом случае не предусмотрено.

Кроме того, согласно разъяснениями пункта 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 13, Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ N 14 от 08.10.1998, в случае признания недействительной оспоримой сделки, проценты за пользование чужими денежными средствами могут быть начислены лишь с момента вступления в силу решения суда о признании сделки недействительной, что также противоречит доводам заявителя.

При указанных обстоятельствах требование конкурсного управляющего ЗАО "Строймонтаж" Шутилова А.В. подлежит частичному удовлетворению.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу N А56-34441/2009/сд1 от 27.02.2013 отменить, принять по делу новый судебный акт.

Признать незаконными действия ЗАО "Строймонтаж" по совершению платежей в пользу открытого акционерного общества "Альфа-Банк" в соответствии с выпиской со счета ЗАО "Строймонтаж" от 23.07.2009 в размере 108 774 750 руб., 4 629 453,36 руб., 3 680 585,42 руб. в целях закрытия задолженности перед ОАО "Альфа-Банк" по договору N 4613-ск от 14.07.2005, а также платежей в размере 38 848 125 руб., 30 536 796,46 руб. для закрытия задолженности по договору N 6251-вмв от 26.05.2008.

Взыскать с ОАО "Альфа-Банк" в пользу ЗАО "Строймонтаж" денежные средства в размере 186 469 710,24 руб., в остальной части требований отказать.

Взыскать с ОАО "Альфа-Банк" в пользу ЗАО "Строймонтаж" расходы по госпошлине по заявлению 208 000 рублей, по апелляционной жалобе 2000 рублей.

Взыскать с ОАО "Альфа-Банк" в пользу ОАО "Балтийский Банк" расходы по госпошлине по апелляционной жалобе 2000 рублей.

Председательствующий

Т.С. Ларина

Судьи

Е.К. Зайцева И.В. Масенкова