Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 1 июня 2022 г. N 13АП-10321/22 по делу N А56-80045/2015

г. Санкт-Петербург

01 июня 2022 г.

Дело N А56-80045/2015/

Резолютивная часть постановления объявлена 25 мая 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 01 июня 2022 года.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего судьи Тойвонена И.Ю.

судей Герасимовой Е.А., Титовой М.Г.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Федорук Р.А.,

при участии:

от Ярковой А.С.: Высоцких С.С. по доверенности от 23.05.2022, Коломак А.Д. по доверенности от 01.12.2021,

от конкурсного управляющего ЗАО "ИК "Энергокапитал": Мещеряков А.В. по доверенности от 27.01.2022,

от иных лиц: не явились, извещены,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-10321/2022) конкурсного управляющего ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал" на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.03.2022 по обособленному спору N А56-80045/2015/разн.1 (судья Пономарева О.С.), принятое по заявлению конкурсного управляющего ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал" о разрешении разногласий с Ярковой Анастасией Сергеевной в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал",

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью "АвтоВыбор" обратилось в Арбитражный суд с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) закрытого акционерного общества "Инвестиционная компания "Энергокапитал" (далее - ЗАО "ИК "Энергокапитал", должник) несостоятельным (банкротом).

Определением суда первой инстанции от 19.11.2015 указанное заявление принято к производству.

Определением суда первой инстанции от 28.01.2016 (резолютивная часть объявлена 28.01.2016) в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена Бирюкова Наталия Владимировна.

Решением суда первой инстанции от 03.10.2016 (резолютивная часть объявлена 29.09.2016) должник признан несостоятельным банкротом, в отношении должника открыто конкурсное производство, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на Бирюкову Н.В.

Определением суда первой инстанции от 03.11.2016 конкурсным управляющим должника утверждена Бирюкова Н.В.

12.01.2022 в арбитражный суд (направлено через систему "Мой Арбитр" 30.12.2021) поступило заявление конкурсного управляющего ЗАО "ИК "Энергокапитал", в котором он просит:

1. Разрешить разногласия между конкурсным управляющим ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал" и клиентом Ярковой Анастасией Сергеевной; рассмотреть возражения конкурсного управляющего по размеру требования Ярковой А.С.

2. Исключить из реестра клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг ЗАО "ИК "Энергокапитал" сведения о находящемся у ЗАО "ИК "Энергокапитал" имуществе Ярковой А.С. в виде акций привилегированных открытого акционерного общества (далее - ОАО) "Сургутнефтегаз" в количестве 1491772 шт. общей стоимостью 65764768,62 руб. и денежных средств в размере 8372906,09 руб.

3. Включить в реестр требований кредиторов ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал" денежные требования Ярковой А.С. в размере 52320509,21 руб. с удовлетворением в третью очередь.

Определением суда первой инстанции от 11.03.2022 разрешены разногласия между конкурсным управляющим ЗАО "ИК "Энергокапитал" и Ярковой А.С. Суд определил, что в отсутствие возражений исключение из реестра клиента профессионального участника рынка ценных бумаг и включение в реестр требований кредиторов должника осуществляется арбитражным управляющим самостоятельно. Также суд исключил из реестра клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг ЗАО "ИК "Энергокапитал" сведения о находящемся у ЗАО "ИК "Энергокапитал" имуществе Ярковой А.С. в виде акций привилегированных ОАО "Сургутнефтегаз" в количестве 1491772 шт. общей стоимостью 65764768,62 руб. и денежных средств в размере 8372906,09 руб. и включил в реестр требований кредиторов ЗАО "ИК "Энергокапитал" денежные требования Ярковой А.С. в размере 74137674,71 руб. с отнесением в третью очередь.

Не согласившись с указанным определением, конкурсный управляющий ЗАО "ИК "Энергокапитал" обратился с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение изменить в части определения размера требования Ярковой А.С и изложить четвертый абзац резолютивной части в следующей редакции:

"Включить в реестр требований кредиторов ЗАО "ИК "Энергокапитал" денежные требования Ярковой А.С. в размере 52 320 509,21 руб. с отнесением в третью очередь". А также управляющий просил отменить судебный акт в части вывода суда о самостоятельном осуществлении управляющим исключения из реестра клиента профессионального участника рынка ценных бумаг и включения в реестр требований кредиторов должника. В обоснование ссылается, что в рассматриваемом случае по аналогии подлежит применению правило об определении размера денежного требования в иностранной валюте, поскольку как размер валютного обязательства, так и стоимость ценных бумаг меняются во времени в зависимости от биржевых котировок. Полагает, что вывод суда о праве конкурсного управляющего самостоятельно исключать клиента из реестра клиентов и включать его требование в реестр кредиторов во всех случаях, в том числе и при наличии судебного акта о включении требования клиента в реестр требований клиентов, противоречит закону.

От Ярковой А.С. поступил отзыв, в котором она просит обжалуемый судебный акт оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда, с дополнительным информированием заинтересованных лиц.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего ЗАО "ИК "Энергокапитал" поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представители Ярковой А.С. возражали против удовлетворения апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность определения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов обособленного спора, определением суда первой инстанции от 19.08.2016 по обособленному спору N А56-80045/2015/тр.432 удовлетворено заявление Ярковой А.С. о включении в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг сведений о находящемся у ЗАО "ИК "Энергокапитал" имуществе Ярковой А.С. в виде акций привилегированных ОАО "Сургутнефтегаз" в количестве 1491772 шт. общей стоимостью 65764768,62 руб. и денежных средств в размере 8372906,09 руб.

В вышеуказанном определении арбитражный суд указал на отсутствие доказательств, свидетельствующих о невозможности в настоящее время удовлетворить требования клиентов.

Как указывает в заявлении конкурсный управляющий, погашение требований Ярковой А.С. не производилось по причине отсутствия имущества.

Яркова А.С. обратилась к конкурсному управляющему с запросом о включении данного требования в реестр требований кредиторов должника с одновременным исключением ее из реестра клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг. В удовлетворении заявления было отказано.

По мнению конкурсного управляющего изменение статуса клиента возможно исключительно в судебном порядке, также конкурсный управляющий не согласился с размером требования в денежном выражении.

В целях разрешения данных разногласий конкурсный управляющий обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Исследовав и оценив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке статей 266 - 272 АПК РФ правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы по следующим основаниям.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 1 статьи 60 Закона о банкротстве заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных названным Федеральным законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов рассматриваются в заседании арбитражного суда не позднее чем через месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено этим Федеральным законом.

По результатам рассмотрения указанных заявлений, ходатайств и жалоб арбитражным судом выносится определение.

Согласно пункту 2 статьи 180 Закона о банкротстве профессиональные участники рынка ценных бумаг являются финансовыми организациями для целей Закона о банкротстве.

Поскольку должник является финансовой организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг, при его банкротстве помимо общих положений Закона о банкротстве применяются специальные правила параграфа 4 "Банкротство финансовых организаций" главы IX, имеющие приоритет.

Согласно пункту 1 статьи 185.1 Закона о банкротстве особенности банкротства финансовых организаций, установленные статьями 183.1 - 183.26 настоящего Федерального закона, распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговые организации с учетом положений статей 185.2 - 185.7 настоящего Федерального закона, если иное не предусмотрено параграфом 8 настоящей главы.

Для целей настоящего параграфа под клиентом профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), клиринговой организации понимается физическое или юридическое лицо, с имуществом которого указанными профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией совершаются операции на основании федерального закона или заключенного договора, в том числе владелец инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и лицо, передавшее имущество в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее также - клиент).

В силу статьи 142 Гражданского Кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности.

В рассматриваемом случае необходимо учитывать совокупность норм Закона о банкротстве, регулирующих вопросы именно денежных требований и их удовлетворения за счет конкурсной массы и специфики реестра клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, который установлен пунктом 4 статьи 185.5 Закона о банкротстве.

Ввиду особого характера процедуры несостоятельности, при условии отсутствия имущества должника, достаточного для удовлетворения всех обязательств, требования кредиторов удовлетворяются в установленной законом очередности (пункт 4 статьи 134 Закона о банкротстве).

Согласно пункту 4 статьи 185.5 Закона о банкротстве неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди.

Судом первой инстанции установлено, что определением суда от 19.08.2016 включены в реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг сведения о находящемся у ЗАО "ИК "Энергокапитал" имуществе Ярковой А.С. в виде акций привилегированных ОАО "Сургутнефтегаз" в количестве 1491772 шт. общей стоимостью 65764768,62 руб. и денежных средств в размере 8372906,09 руб.

Данное определение вступило в законную силу.

В соответствии с частью 2 статьи 69 АПК РФ, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Суд первой инстанции, учитывая положения пункта 4 статьи 185.5 Закона о банкротстве, пришел к выводу о том, что требование не подлежит учету в реестре клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, поскольку у должника отсутствуют привилегированные акции ОАО "Сургутнефтегаз" в количестве 1491772 шт. и удовлетворить требование становится невозможным, в связи с чем оно подлежит включению в третью очередь реестра требований кредиторов должника. При этом определяя дату, по состоянию на которую определяется состав и размер денежных обязательств кредиторов ЗАО "ИК "Энергокапитал" принял во внимание дату оглашения резолютивной части определения суда первой инстанции о введении в отношении ЗАО "ИК "Энергокапитал" процедуры наблюдения.

Вопреки доводам апелляционной жалобы, положениями статьи 4 Закона о банкротстве установлено, что состав и размер денежных обязательств, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и заявленных после принятия арбитражным судом такого заявления, определяются на дату введения первой процедуры, применяемой в деле о банкротстве, при этом никаких специальных правил Закон о банкротстве в части требований профессионального участника рынка ценных бумаг не содержит. Учитывая изложенное, расчет стоимости акций, как полагает апелляционный суд, должен производится на дату введения процедуры наблюдения в отношении должника (28.01.2016) и составляет 74 137 674,71 руб., достаточной совокупности оснований для применения аналогии закона, применительно к установлению валютных обязательств в деле о банкротстве, апелляционный суд в данном случае не усматривает.

Рассматривая возможность конкурсного управляющего самостоятельно вносить изменения по исключению из реестра клиента профессионального участника рынка ценных бумаг и включению в реестр требований кредиторов должника исключения и включения требований, суд апелляционной инстанции руководствуется следующим.

Согласно пункту 3 статьи 183.26 Закона о банкротстве арбитражный управляющий включает поступившие требования в реестр заявленных требований кредиторов, который ведется в порядке, установленном статьей 16 настоящего Федерального закона, с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

Арбитражный управляющий не вправе отказать во включении поступивших требований в реестр заявленных требований кредиторов. Реестр заявленных требований кредиторов подлежит закрытию по истечении сроков, установленных пунктом 1 настоящей статьи.

Арбитражный управляющий обязан обеспечить финансовой организации, представителю учредителей (участников) финансовой организации, саморегулируемой организации финансовых организаций, членом которой является финансовая организация, кредиторам, предъявившим требования к должнику, а также иным лицам, участвующим в деле о банкротстве, возможность ознакомления с реестром заявленных требований кредиторов и основаниями для включения требований в реестр заявленных требований кредиторов финансовой организации (в том числе с заявленными требованиями и приложенными к ним документами).

Согласно статье 183.26 Закона о банкротстве в целях участия в деле о банкротстве финансовой организации кредиторы вправе заявить свои требования к финансовой организации. Арбитражный управляющий включает поступившие требования в реестр заявленных требований кредиторов, который ведется в порядке, установленном статьей 16 данного Закона, с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

С учетом особенностей банкротства финансовой организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, которым является должни (статья 185.3 Закона о банкротстве), в ходе наблюдения или конкурсного производства для целей удовлетворения требований клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании, клиринговой организации арбитражный управляющий или реестродержатель ведет реестр клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг. В данном случае Реестр клиентов должен содержать: сведения о клиенте; сведения о находящемся у профессионального участника рынка ценных бумагах; сведения об обязательствах, подлежащих исполнению за счет и (или) в пользу каждого клиента.

Требования клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, подлежат удовлетворению в ходе наблюдения или конкурсного производства в порядке, установленном статьей 185.5 Закона о банкротстве. При этом неудовлетворенные требования клиентов подлежат включению в реестр требований кредиторов (далее - Реестр требований кредиторов) и удовлетворяются в составе требований кредиторов третьей очереди в порядке, предусмотренном статье 134 названного Закона.

В абзацах седьмом и восьмом статьи 2 Закона о банкротстве для целей данного Закона даны понятия кредиторам и конкурсным кредиторам. Исходя из содержания указанной нормы права кредиторы и конкурсные кредиторы включены в перечень тех лиц, которые согласно статьям 34 и 35 Закона о банкротстве являются лицами, участвующими в деле о банкротстве или в арбитражном процессе по делу о банкротстве.

Данные нормы являются общими, а нормы (того же Закона), регулирующие банкротство финансовых компаний, являются специальными. При этом права клиентов и права кредиторов по отношению к должнику профессиональному участнику рынка ценных бумаг в рамках дела о банкротстве последнего защищаются Законом о банкротстве в определенном порядке и в равной степени одинаково (судом проверяется обоснованность требований клиентов и кредиторов, указанные требования включаются арбитражными управляющими в специальные реестры и удовлетворяются в порядке, предусмотренном данным Законом).

Таким образом, вопреки доводам управляющего, арбитражный суд рассматривает обоснованность заявленных требований кредиторов только при наличии возражений. В остальных случаях вопрос об установлении и включении требований в реестр требований кредиторов и реестр клиентов решается конкурсным управляющим.

С учетом изложенного, оснований, предусмотренных статьей 270 АПК РФ для отмены (изменения) судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 176, 223, 268, пунктом 1 статьи 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 11.03.2022 по делу N А56-80045/2015/разн.1 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.Ю. Тойвонен

Судьи

Е.А. Герасимова М.Г. Титова