Энциклопедия решений. Грубые нарушения проверяющими требований Закона 294-ФЗ как основания для отмены результатов проверки по формальным основаниям (ноябрь 2024)

Грубые нарушения проверяющими требований Закона 294-ФЗ как основания для отмены результатов проверки по формальным основаниям

Представим ситуацию, когда проверка обнаружила у организации или ИП нарушения обязательных требований (требований, установленных муниципальными правовыми актами). Такие организация или предприниматель вынуждены претерпеть ряд неприятных последствий: понести административное наказание (вплоть до приостановления деятельности), исполнить предписание надзорного органа, а может быть, лишиться лицензии (или не получить такую). При этом достаточно сложно и доказывать свою невиновность, указывая на то, что надзорный орган неправильно применил нормы отраслевого законодательства (то есть те, что прямо относятся именно к предмету проверки).

Однако в некоторых случаях результаты проверки могут быть легко опровергнуты только по формальным основаниям. Это возможно, если при организации или проведении проверки административный орган грубо нарушил положения Закона N 294. Результаты такой проверки не могут являться доказательствами нарушения обязательных требований и требований, установленных муниципальными правовыми актами, и подлежат отмене на основании заявления проверенного лица (ч. 1 ст. 20 Закона N 294-ФЗ). При этом не любое (даже вопиющее) нарушение Закона N 294-ФЗ является грубым: их перечень установлен частью 2 ст. 20 Закона N 294-ФЗ.

В представленной ниже таблице перечислены предусмотренные законом грубые нарушения процедуры и представлена положительная для бизнес-субъектов практика оспаривания результатов проверки.

Грубое нарушение требований к организации и проведению проверок, предусмотренное ч. 2 ст. 20 Закона N 294-ФЗ	Требования проверенного лица, которые были удовлетворены судом	Примеры судебной практики
Плановая поверка проведена ранее, чем через три года (иной положенный срок) после проведения последней плановой проверки (п. 1 ч. 2 ст. 20, ч.ч. 2 и 3 ст. 9 Закона N 294-ФЗ)	о признании незаконными предписания и постановления о привлечении к административной ответственности	постановление Седьмого ААС от 05.10.2015 N 07АП-8422/15
	о признании незаконными результатов проверки и предписания	постановление ФАС Поволжского округа от 14.11.2012 N Ф06-7879/12
	о признании незаконными действия по проведению проверки и о признании недействительным предписания	постановление Восемнадцатого ААС от 20.02.2013 N 18АП-370/13
	о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности	постановление Тринадцатого ААС от 10.02.2014 N 13АП-28101/13
	об отмене постановления о привлечении к административной ответственности	решение Красноярского краевого суда от 10.04.2014 по делу N 7р-173/14
	об отмене постановления о привлечении к административной ответственности	решение Ленинградского областного суда от 21.05.2013 N 7-294/2013
Неуведомление о предстоящей плановой проверке в установленные сроки (п. 1 ч. 2 ст. 20, ч. 12 ст. 9 Закона N 294-ФЗ)	о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности	постановление АС Северо-Западного округа от 19.06.2015 N Ф07-3898/15
	об отказе в привлечении к административной ответственности	постановление АС Дальневосточного округа от 02.06.2015 N Ф03-1869/15
	об отмене постановления о привлечении к административной ответственности	постановление АС Восточно-Сибирского округа от 21.10.2014 N Ф02-4292/14
	об отказе в привлечении к административной ответственности	постановление Второго ААС суда от 07.08.2015 N 02АП-5668/15
	об отказе в привлечении к административной ответственности	постановление Тринадцатого ААС от 22.01.2015 N 13АП-27346/14
	о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности	постановление Тринадцатого ААС от 30.04.2015 N 13АП-3379/15
Неуведомление о предстоящей внеплановой проверке в установленные сроки (п. 1 ч. 2 ст. 20, ч. 16 ст. 10 Закона N 294-ФЗ)	об отказе в привлечении к административной ответственности	постановление Верховного Суда РФ от 11.08.2015 N 310-АД15-6890
	об отмене постановления о привлечении к административной ответственности	постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 22.05.2014 N Ф04-2781/14
	об отмене постановления о привлечении к административной ответственности	постановление Девятнадцатого ААС от 05.08.2015 N 19АП-3972/15
	о признании недействительным предписания	постановление Восемнадцатого ААС от 09.06.2015 N 18АП-5428/15
	об отмене постановления о привлечении к административной ответственности	постановление Тринадцатого ААС от 03.02.2015 N 13АП-27579/14
	об отмене постановления о привлечении к административной ответственности	постановление Семнадцатого ААС от 02.10.2014 N 17АП-11284/14
К проверочным мероприятиям привлечен неаттестованный гражданин, неаккредитованные ИП или организация (п. 1.1 ч. 2 ст. 20, п.7, п. 9 ст. 2 Закона N 294-ФЗ)	об отмене результатов проверки	постановление Двенадцатого ААС от 02.07.2015 N 12АП-5044/15
	о признании недействительным предписания	постановление Восьмого ААС от 20.08.2013 N 08АП-5263/13
	о признании незаконными действий по поведению проверки	постановление Девятого ААС от 06.06.2013 N 09АП-11371/13
Выездная внеплановая проверка проведена в отсутствие некоторых оснований для ее проведения (п. 2 ч.2 ст. 20, п. 2 ч. 2 ст. 10 Закона N 294-ФЗ)	о признании недействительными приказа на проверку и предписания	определение Верховного Суда РФ от 24.04.2015 N 305-КГ15-3165
	о признании недействительным предписания	постановление АС Северо-Западного округа от 06.08.2015 N Ф07-5694/15
	о признании незаконным и отмене предписания	постановление ФАС Центрального округа от 17.04.2014 N Ф10-866/14
	о признании незаконными действий по проведению проверки и выдаче предписаний	постановление ФАС Уральского округа от 26.06.2012 N Ф09-4994/12
	об отказе в привлечении к административной ответственности	постановление Третьего ААС от 05.11.2014 N 03АП-5386/14
	об отмене предписания	постановление Двадцатого ААС от 11.04.2014 N 20АП-61/14
Выездная внеплановая поверка проведена по анонимной жалобе (п. 2 ч. 2 ст. 20, ч. 3 ст. 10 Закона N 294-ФЗ)	о признании незаконным распоряжения о проведении внеплановой выездной проверки	постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 11.06.2014 N Ф02-1578/14
	о признании незаконными и отмене постановлений о привлечении к административной ответственности	постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 03.06.2013 N Ф04-1672/13
	об оспаривании предписания	постановление Десятого ААС от 11.09.2015 N 10АП-8830/15
	о признании недействительными приказа о проведении проверки	постановление Тринадцатого ААС от 27.07.2015 N 13АП-10909/15
	о признании незаконными постановлений о назначении административного наказания	постановление Седьмого ААС от 19.02.2013 N 07АП-746/13
Выездная внеплановая поверка не согласована с прокуратурой (п. 2 ч. 2 ст. 20, ч. 5 ст. 10 Закона N 294-ФЗ)	о признании незаконным предписания	постановление АС Уральского округа от 20.03.2015 N Ф09-7/15
	об отмене постановления по делу об административном правонарушении и предписания	постановление Десятого ААС от 04.12.2014 N 10АП-13805/14
	о признании незаконным и отмене предписания	постановление Двадцатого ААС от 11.04.2014 N 20АП-61/14
	о признании недействительным предписания	постановление Четырнадцатого ААС от 05.08.2013 N 14АП-4160/13
	о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном нарушении	постановление Семнадцатого ААС от 16.01.2013 N 17АП-13996/12
	о признании незаконным предписания	постановление Четвертого ААС от 18.10.2012 N 04АП-3908/12
Плановая выездная проверка в отношении субъекта малого бизнеса проведена с нарушением сроков и продолжительности проверки - 50 и 15 часов в год (п. 3 ч. 2 ст. 20, ч. 2 ст. 13 Закона N 294-ФЗ)	о признании недействительным предписания	постановление ФАС Уральского округа от 05.03.2014 N Ф09-730/14
	об отказе в привлечении к административной ответственности	постановление Двадцатого ААС от 16.02.2015 N 20АП-7323/14
	об отмене постановления по делу об административном правонарушении	постановление Восьмого ААС от 03.07.2014 N 08АП-4758/14
	о признании недействительным предписания	постановление Восемнадцатого ААС от 16.06.2014 N 18АП-4425/14
	о признании незаконным и отмене постановления	постановление ФАС Поволжского округа от 03.09.2013 N Ф06-7116/13
	об отказе в привлечении к административной ответственности	постановление Девятнадцатого ААС от 29.06.2012 N 19АП-2999/12
Проверка проведена без оформления приказа (распоряжения) о проведении проверки (п. 4 ч. 2 ст. 20, ч. 1 ст. 14 Закона N 294-ФЗ)	об отказе в привлечении к административной ответственности	постановление Верховного Суда РФ от 09.04.2015 N 301-АД15-1997
	о признании недействительным заключения о приостановлении действия лицензии	определение Верховного Суда РФ от 17.12.2014 N 307-КГ14-5228
	о признании недействительным предписания	постановление АС Волго-Вятского округа от 29.06.2015 N Ф01-2342/15
	о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности	постановление Второго ААС от 03.06.2014 N 02АП-3885/14
	о признании незаконными действий по проведению внеплановой проверки и аннулированию разрешения	постановление Девятнадцатого ААС от 14.05.2013 N 19АП-1420/13
Надзорный орган проверял исполнение тех обязательных требований, которые не относятся к его полномочиям (п. 5 ч. 2 ст. 20, п. 1 ст. 15 Закона N 294-ФЗ)	о признании незаконным предписания	постановление АС Уральского округа от 11.09.2015 N Ф09-4864/15
	об отмене решения об отказе в предоставлении лицензии	постановление Восьмого АС от 10.10.2013 N 08АП-7621/13
	о признании недействительным предписания	решение АС Свердловской области от 22.09.2015 по делу N А60-31588/2015
	о признании недействительным предписания	решение АС Тульской области от 17.09.2015 по делу N А68-6747/2015
	о признании недействительным предписания	решение АС Амурской области от 01.09.2015 по делу N А04-3466/2015
Надзорный орган потребовал документы, которые не относятся к предмету проводимой проверки (п. 5 ч. 2 ст. 20, п. 3 ст. 15 Закона N 294-ФЗ)	об отказе в привлечении к административной ответственности	постановление Одиннадцатого ААС от 26.02.2015 N 11АП-1769/15
	об отказе в привлечении к административной ответственности	постановление Тринадцатого ААС от 24.10.2014 N 13АП-19618/14
	о признании незаконным предписания	постановление Четвертого ААС от 24.09.2014 N 04АП-4214/14
	о признании незаконным распоряжения о проведении проверки	апелляционное определение СК по гражданским делам Хабаровского краевого суда от 12.09.2012 по делу N 33-5251
	о признании недействительным предписания	постановление ФАС Уральского округа от 27.10.2010 N Ф09-8729/10-С1
Превышены установленные законом сроки проведения проверки (п. 5 ч. 2 ст. 20, п. 6 ст. 15 Закона N 294-ФЗ)	о признании незаконными действий по проведению проверки и признании недействительными ее результатов	постановление АС Западно-Сибирского округа от 22.09.2015 N Ф04-23610/15
	о признании незаконным предписания	постановление ФАС Северо-Западного округа от 07.04.2014 N Ф07-967/14
	об отказе в привлечении к административной ответственности	постановление Тринадцатого ААС от 11.12.2014 N 13АП-23805/14
	о признании незаконными действий по проведению проверки	постановление Второго ААС от 24.06.2014 N 02АП-4257/14
	о признании недействительным предписания	постановление Первого ААС от 15.05.2014 N 01АП-1905/14
	о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении	постановление Восьмого ААС от 02.07.2014 N 08АП-4755/14
Акт проверки не был вручен (либо отправлен с уведомлением о вручении) руководителю или представителю проверяемого лица (п. 6 ч. 2 ст. 20, ч. 4 ст. 16 Закона N 294-ФЗ)	о признании недействительным предписания	постановление АС Уральского округа от 06.10.2015 N Ф09-7307/15
	о признании недействительным приказа об отказе в предоставлении лицензии	постановление АС Северо-Западного округа от 13.04.2015 N Ф07-703/15
	об отказе в аннулировании выданного разрешения	постановление ФАС Уральского округа от 14.04.2014 N Ф09-1923/14
	о признании незаконным бездействия в части непредставления акта проверки	постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 20.12.2013 N Ф02-5328/13
	о признании недействительным бездействия, выразившегося в своевременном не направлении акта проверки	постановление Пятого ААС от 24.08.2015 N 05АП-6976/15
	о признании незаконным решения об отказе в выдаче лицензии	постановление Четвертого ААС от 21.08.2015 N 04АП-3984/15
Проведена плановая поверка, не включенная в ежегодный план проведения плановых проверок (п. 7 ч. 2 ст. 20, ч. 3 ст. 9 Закона N 294-ФЗ)	об отмене результатов плановой проверки	постановление АС Московского округа от 30.06.2015 N Ф05-6780/15
	о признании недействительным предписания	постановление ФАС Волго-Вятского округа от 31.03.2014 N Ф01-564/14
	о признании незаконным предписания	постановление Шестого ААС от 22.07.2015 N 06АП-2543/15
	об отмене постановления по делу об административном правонарушении	постановление ФАС Волго-Вятского округа от 27.01.2014 N Ф01-13116/13
	о признании незаконным распоряжения о плановой проверке	постановление Четвертого ААС от 11.09.2014 N 04АП-4261/14
В проверке принимал участие эксперт или экспертная организация, которые связаны с проверяемым лицом трудовыми или гражданско-правовыми отношениями (п. 8 ч. 2 ст. 20, ч. 6 ст. 12 Закона N 294-ФЗ)	о признании недействительным предписания	постановление АС Уральского округа от 10.09.2015 N Ф09-5997/15
	о признании недействительным предписания	постановление ФАС Северо-Западного округа от 21.07.2014 N Ф07-5034/14
	о признании недействительными результатов проверки и предписания	постановление ФАС Поволжского округа от 17.07.2014 N Ф06-12355/13
	о признании недействительным предписания	постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 06.12.2013 N Ф02-5921/13
	о признании недействительным предписания	постановление ФАС Волго-Вятского округа от 21.02.2013 N Ф01-6829/12
	о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности	постановление Первого ААС от 09.07.2015 N 01АП-3336/15

Тема

Проверки организаций и предпринимателей

См. также

Административная ответственность должностных лиц контролирующих органов за несоблюдение требований законодательства о государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле (ст. 19.6.1 КоАП РФ)

Практические ситуации

Построить список