Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 3 июня 2021 г. N Ф06-4580/21 по делу N А55-22274/2019

г. Казань

03 июня 2021 г.

Дело N А55-22274/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 27 мая 2021 года.

Полный текст постановления изготовлен 03 июня 2021 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Самсонова В.А.,

судей Ивановой А.Г., Фатхутдиновой А.Ф.,

при участии представителей:

публичного акционерного общества "Государственная транспортная лизинговая компания" - Румянцева В.С., доверенность от 07.03.2019,

в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу публичного акционерного общества "Государственная транспортная лизинговая компания"

на определение Арбитражного суда Самарской области от 09.12.2020 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.03.2021

по делу N А55-22274/2019

по заявлению публичного акционерного общества "Государственная транспортная лизинговая компания" о включении требования в реестр требований кредиторов, заявлениям публичного акционерного общества "Челябинский трубопрокатный завод", исполняющего обязанности конкурсного управляющего Мамонтова В. Н. к публичному акционерному обществу "Государственная транспортная лизинговая компания" об оспаривании сделки должника в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Больверк", ИНН 6381012469,

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Самарской области от 31.07.2019 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Больверк" (далее - ООО "Больверк", должник).

Определением Арбитражного суда Самарской области от 21.11.2019 заявление общества с ограниченной ответственностью "СтройИнвестПроект" о признании должника банкротом признано обоснованным, в отношении ООО "Больверк" введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден Паньшин Алексей Андреевич.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 25.06.2020 общество с ограниченной ответственностью ООО "Больверк" признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, исполнение обязанностей конкурсного управляющего ООО "Больверк" возложено на Мамонтова Валерия Николаевича.

Публичная акционерная общества "Государственная транспортная лизинговая компания" (далее - ПАО "ГТЛК") обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением, с учетом уточнения, о включении в реестр требований кредиторов должника задолженности по денежным обязательствам в размере 712 521 670,58 руб., в т.ч. 541 890 937,71 руб. - основной долг, 170 630 732,87 руб. неустойка, из них 596 544 690 руб. как обеспеченные залогом имущества должника.

Публичная акционерная общества "Челябинский трубопрокатный завод" (далее - ПАО "ЧТПЗ") обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением об оспаривании сделки должника, согласно которому просил признать недействительным договор N ДЗШ-2Б-2018 залога товара в обороте от 17.06.2019 и дополнительное соглашение от 16.08.2019 к нему.

И.о. конкурсного управляющего обратился в Арбитражный суд Самарской области с заявлением об оспаривании сделки должника и также просит признать недействительной сделкой договор N ДЗШ-2В-2018 залога товаров в обороте от 17.06.2019.

Определением суда от 21.10.2020 заявление ПАО "ГТЛК" о включении требования в реестр требований кредиторов, заявление ПАО "ЧТПЗ" к ПАО "ГТЛК" об оспаривании сделки должника и заявление и. о. конкурсного управляющего Мамонтова В. Н. об оспаривании сделки должника - объединены для совместного рассмотрения.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 09.12.2020 требования ПАО "ГТЛК" в размере 712 521 670,58 руб. включены в реестр требований кредиторов ООО "Больверк" в состав требований третьей очереди. В остальной части требований отказано. Признан недействительным договор N ДЗШ-2Б-2018 залога товара в обороте от 17.06.2019 и дополнительное соглашение от 16.08.2019 к нему. В остальной части требований отказано.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.03.2021 определение суда первой инстанции от 09.12.2020 оставлено без изменения.

ПАО "ГТЛК" обратилось в Арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить принятые по делу определение суда первой инстанции от 09.12.2020 и постановление суда апелляционной инстанции от 12.03.2021 в части отказа в признании за ПАО "ГТЛК" статуса залогового кредитора и в части удовлетворения заявления ПАО "ЧТПЗ" и конкурсного управляющего о признании недействительным договора залога и дополнительного соглашения к нему, вынести новый судебный акт, которым требования ПАО "ГТЛК" удовлетворить в полном объеме, в удовлетворении требований ПАО "ЧТПЗ" и конкурсного управляющего отказать, в остальной части судебные акты оставить без изменения.

Кассационная жалоба мотивирована тем, что вывод судов о недействительности договора залога товаров в обороте в редакции дополнительного соглашения по основаниям пункта 2 статьи 61.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127 "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) не соответствуют материалам дела и представленным доказательствам; установление залога не изменяет очередности удовлетворения требований кредиторов.

Таким образом, предметом кассационного обжалования является отказ во включении в реестр требований кредиторов как залогового кредитора и признание недействительным договора N ДЗШ-2Б-2018 залога товара в обороте от 17.06.2019 и дополнительного соглашения от 16.08.2019 к нему.

В судебном заседании представитель ПАО "ГТЛК" настаивал на удовлетворении своей кассационной жалобы.

Представленный ПАО "ЧТПЗ" до судебного заседания через систему "Мой Арбитр" отзыв на кассационную жалобу не приобщен к материалам дела в связи с отсутствием доказательств его направления иным лицам, участвующим в деле (абзац четвертый пункта 29 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде кассационной инстанции").

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Арбитражного суда Поволжского округа и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

Согласно части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) кассационная жалоба рассматривается в отсутствие иных участвующих в деле лиц, извещенных о времени и месте проведения судебного заседания.

В соответствии с положениями частей 1 и 3 статьи 286 АПК РФ суд кассационной инстанции при проверке законности судебных актов, принятых судами первой и апелляционной инстанций, устанавливает правильность применения норм материального права и норм процессуального права, а также проверяет соответствие выводов судов о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы (пункт 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде кассационной инстанции").

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы и проверив в соответствии с пунктом 1 статьи 286 АПК РФ правильность применения судом первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, судебная коллегия считает, что обжалуемые судебные акты подлежат оставлению без изменения по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, между ПАО "ГТЛК" и ООО "Больверк" 15.03.2018 заключен договор целевого займа N 2Б-2018, по условиям которого (пункты 1.1, 1.3.) ПАО "ГТЛК" (заимодавец) передал в собственность ООО "Больверк" (заемщик) денежные средства в размере 500 000 000 руб., а заемщик обязался возвратить Заимодавцу сумму займа, а также уплатить проценты в размере 13,5% годовых.

В связи с неоднократным нарушением сроков и порядка оплаты платежей, Заявитель обратился в Самарский районный суд города Самары с иском к ООО "Больверк", ООО "ТрансСервис", Шипицину С. А. о взыскании денежных средств.

Решением Самарского районного суда города Самары от 04.06.2019 по делу N 2-786/2019, вступившим в законную силу 09.07.2019, требования ПАО "ГТЛК" были удовлетворены, с ООО "Больверк", Шипицина С.А. солидарно в пользу ПАО "ГТЛК" взыскана сумма задолженности по договору займа N 2Б-2018 от 15.03.2018 в размере 540 528 828,78 руб., из них: задолженность в размере 500 000 000 руб., проценты за пользование займом в размере 8 691 780,83 руб., неустойка за несвоевременный возврат суммы займа и процентов в размере 31 837 047,95 руб., расходы по уплате государственной пошлины в размере 30 000 руб.

Суд первой инстанции, оценив доказательства, имеющиеся в материалах дела, нашел требования ПАО "ГТЛК" в размере 712 521 670,58 руб. обоснованным и подлежащим включению в реестр требований кредиторов должника ООО "Больверк", в состав требований кредиторов третьей очереди.

Судом первой инстанции также установлено, что в обеспечение исполнения обязательств по договору займа между ПАО "ГТЛК" (кредитор) и ООО "Больверк" (должник) 17.06.2019 был заключен договор N ДЗШ-2Б-2018 залога товаров в обороте, при этом стороны согласовали стоимость предмета залога (товаров в обороте) в размере 600 006 000 руб. дополнительным соглашением от 16.08.2019 к договору залога сторонами был установлен окончательный перечень заложенного имущества.

Оценивая оспариваемый договор от 17.06.2019 N ДЗШ-2Б-2018 залога товаров в обороте и дополнительное соглашение к нему от 16.08.2019, суд первой инстанции пришел к выводу, что заключение договора залога в отношении имущества должника повлекло за собой оказание предпочтения одному из кредиторов (ПАО "ГТЛК") в виде установления за ним особого статуса залогового кредитора перед другими кредиторами, в связи с чем признал договор N ДЗШ2Б-2018 залога товара в обороте от 17.06.2019 и дополнительное соглашение от 16.08.2019 к нему недействительной сделкой на основании пункта 2 статьи 61.3 Закона о банкротстве.

Повторно рассмотрев обособленный спор, апелляционный суд согласился с выводами суда первой инстанции о том, что договор залога совершен с предпочтением удовлетворения требований отдельного кредитора (ПАО "ГТЛК") перед иными кредиторами.

При этом суд апелляционной инстанции отметил, что основное заемное обязательство возникло до заключения договора залога - 16.03.2018; договор залога заключен по истечении 1 года и 3 месяцев со дня заключения договора займа и за 44 дня до возбуждения дела о банкротстве; обязанность по возврату заемных денежных средств у должника также возникла 31.03.2018, то есть за шесть месяцев до заключения договора залога.

У судебной коллегии кассационного суда отсутствуют основания не соглашаться с выводами судебных инстанций по следующим основаниям.

В силу абзаца второго пункта 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в отношении отдельного кредитора или иного лица, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка влечет или может повлечь за собой оказание предпочтения одному из кредиторов перед другими кредиторами в отношении удовлетворения требований, при наличии следующего условия: сделка направлена на обеспечение исполнения обязательства должника или третьего лица перед отдельным кредитором, возникшего до совершения оспариваемой сделки.

Как разъяснено в пункте 12 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы Ш.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - постановление Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63) в качестве сделок, которые могут повлечь оказание предпочтения одному из кредиторов, могут рассматриваться, в частности, договоры залога.

В соответствии с пунктом 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве сделка, указанная в пункте 1 данной статьи (в рассматриваемом случае - договор залога) и совершенная должником в течение шести месяцев до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, может быть признана арбитражным судом недействительной, если в наличии имеются условия, предусмотренные абзацами вторым и третьим пункта 1 настоящей статьи, или если установлено, что кредитору или иному лицу, в отношении которого совершена такая сделка, было известно о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества. Предполагается, что заинтересованное лицо знало о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества, если не доказано обратное.

Как установлено судами, оспариваемый договор залога заключен 17.06.2019, то есть по истечении 1 года и 3 месяцев со дня заключения договора займа (15.03.2018) и за 44 дня до возбуждения дела о банкротстве.

При этом условиями договора целевого займа от 15.03.2018 N 2Б-2018 залог товаров в обороте или иного имущества ООО "Больверк" в качестве обеспечения исполнения должником своих обязательств по возврату заемных денежных средств не предусмотрен.

Кроме того, на момент заключения договора залога - 17.06.2019 ООО "Больверк" уже нарушило обязанность по возврату займа (25.12.2018), что также подтверждается решением Самарского районного суда г. Самары от 04.06.2019 по иску ПАО "ГТЛК" к должнику и поручителям о взыскании задолженности по договору целевого займа N 2Б-2018 от 15.03.2018.

При таких обстоятельствах судебная коллегия соглашается с выводом судов об оказании предпочтения в удовлетворении требований ПАО "ГТЛК" путем заключения договора залога в отношении просроченного долга, а также о наличии всех предусмотренных абзацем вторым пункта 1и пункта 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве условий для признания оспариваемого договора залога недействительным, является верным.

Довод кассатора о том, что установление залога не влечет за собой оказание предпочтения отдельному кредитору, поскольку залог не изменяет очередности удовлетворения требований кредиторов, отклоняется судом округа.

По смыслу пункта 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве могут быть признаны недействительными сделки, в результате совершения которых требования отдельных кредиторов удовлетворяются предпочтительно перед требованиями иных, тем самым препятствуя пропорциональному распределению конкурсной массы между всеми кредиторами.

В частности, по правилам о предпочтительности могут быть оспорены сделки по передаче имущества в залог (абзац пятый пункта 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве, абзац седьмой пункта 12 постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63, пункт 5 информационного письма Президиума ВАС РФ от 14.04.2009 N 128 "Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с оспариванием сделок по основаниям, предусмотренным Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)".

Критерием предпочтительности в абзаце 5 пункта 1 статьи 61.3 Закона о банкротстве выделена большая предпочтительность в отношении удовлетворения требования отдельного кредитора, существовавшего до совершения оспариваемой сделки, по сравнению с тем, что предусмотрено правилами удовлетворения требований кредиторов в статьях 134 - 138 указанного Закона. Большее предпочтение в результате совершения сделки может быть уже состоявшимся фактом или может быть оказано в будущем.

Таким образом, хотя установление залога и не изменяет очередность требований кредитора, включенных в рассматриваемом случае в третью очередь реестра кредиторов, однако обеспечивает предпочтительное удовлетворение таких требований за счет стоимости предмета залога (пункт 4 статьи 134 Закона о банкротстве), препятствуя пропорциональному распределению конкурсной массы между кредиторами.

Судебная коллегия приходит к выводу о том, что судами первой и апелляционной инстанций правильно применены нормы материального права и не допущены нарушения норм процессуального права, исследованы все обстоятельства, входившие в предмет доказывания, и оценены представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи по правилам главы 7 АПК РФ.

Доводы ПАО "ГТЛК", изложенные в кассационной жалобе, подлежат отклонению, поскольку основаны на неправильном толковании норм действующего законодательства, тождественны доводам, которые были предметом рассмотрения и оценки судов первой и апелляционной инстанций, по существу направлены на переоценку доказательств и установление фактических обстоятельств, отличных от тех, которые были установлены судами, по причине несогласия заявителя жалобы с результатами указанной оценки судов, что не входит в круг полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, перечисленных в статьях 286, 287 АПК РФ. Несогласие заявителя жалобы с выводами судов не свидетельствует о нарушении норм материального и процессуального права.

Поскольку нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебных актов в силу части 4 статьи 288 АПК РФ, не установлено, основания для отмены обжалуемых судебных актов и удовлетворения кассационной жалобы отсутствуют.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Самарской области от 09.12.2020 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.03.2021 по делу N А55-22274/2019 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, установленном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

В.А. Самсонов

Судьи

А.Г. Иванова А.Ф. Фатхутдинова