Постановление Арбитражного суда Дальневосточного округа от 12 июля 2023 г. N Ф03-1869/23 по делу N А73-11617/2018

г. Хабаровск

12 июля 2023 г.

А73-11617/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 10 июля 2023 года.

Полный текст постановления изготовлен 12 июля 2023 года.

Арбитражный суд Дальневосточного округа в составе:

председательствующего судьи Кушнаревой И.Ф.

судей Никитина Е.О., Чумакова Е.С.

при участии:

Саркисян Андрей Ашотович (лично)

от конкурсного управляющего Артамонова Б.А. - Назаров Р.О., по доверенности от 18.06.2023 N 18/06-23

от ООО "Мегасах" - Зинченко Е.С., по доверенности от 30.05.2023 N 254

рассмотрев в проведенном с использованием системы веб-конференции судебном заседании кассационную жалобу Саркисяна Андрея Ашотовича

на определение Арбитражного суда Хабаровского края от 14.12.2022, постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 09.03.2023

по делу N А73-11617/2018

по заявлению Саркисяна Андрея Ашотовича

о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам определения Арбитражного суда Хабаровского края от 29.03.2019

в рамках дела о признании общества с ограниченной ответственностью "Техмонтаж" (ОГРН 1052701545522, ИНН 2723072868, адрес: 680000, Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Дикопольцева, д. 48, оф. 406) несостоятельным (банкротом)

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: Комитет государственного строительного надзора Правительства Хабаровского края (ОГРН 1142721000355, ИНН 2721206354, адрес: 680021, Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Амурский бульвар, д. 43), публично-правовая компания "Фонд защиты прав граждан - участников долевого строительства" ("Фонд развития территорий") (ОГРН 5177746100032, ИНН 7704446429, адрес: 115088, г. Москва, вн.тер.г. Муниципальный округ Южнопортовый, ул. Шарикоподшипниковская, д. 5), Прокуратура Хабаровского края (ОГРН 1022700920461, ИНН 2721024410, адрес: 680000, Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Шевченко, д. 6), Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу (ОГРН 1022701128361, ИНН 2722038504, адрес: 680030, Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Ленина, д. 37, оф. 24-35)

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Хабаровского края от 02.08.2018 по заявлению кредитного потребительского кооператива "Далькредит" возбуждено производство по делу о признании общества с ограниченной ответственностью "Техмонтаж" (далее - ООО "Техмонтаж", должник) несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 27.08.2018 в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Качур Артур Александрович.

Решением суда от 22.11.2018 ООО "Техмонтаж" признано банкротом, открыто конкурсное производство, в отношении должника применены правила параграфа 7 главы 9 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) о банкротстве застройщиков; исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на Качура А.А.

В последующем обязанности конкурсного управляющего должника исполняли Карнаушко Игорь Андреевич, Кузьмин Павел Борисович, Виногоров Владимир Геннадьевич, Ануров Илья Игоревич.

Определением от 01.06.2022 конкурсным управляющим ООО "Техмонтаж" утвержден Артамонов Борис Александрович, член Крымского союза профессиональных арбитражных управляющих "Эксперт".

К участию в деле привлечены Комитет государственного строительного надзора Правительства Хабаровского края, публично-правовая компания "Фонд защиты прав граждан - участников долевого строительства" (Фонд развития территорий, Фонд), Прокуратура Хабаровского края, Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу.

Определением суда 29.03.2019 в реестр требований кредиторов ООО "Техмонтаж" включено требование Карпушенко Натальи Геннадьевны о передаче жилых помещений в строящемся жилом доме по адресу: г. Хабаровск, ул. Рокоссовского, д. 24, на земельном участке с кадастровым номером 27:23:0051113:54 со следующими характеристиками: двухкомнатная квартира площадью 72,28 кв.м в блок-секции N 3 на 3 этаже (пятая по счету слева направо), оплаченная в размере 3 304 200 руб.; трехкомнатная квартира площадью 98,25 кв.м в блок-секции N 3 на 4 этаже (третья по счету слева направо), оплаченная в размере 4 040 800 руб.

Конкурсный кредитор Саркисян Андрей Ашотович 28.09.2022 обратился в арбитражный суд с заявлением о пересмотре определения от 29.03.2019 по вновь открывшимся обстоятельствам.

Определением суда от 14.12.2022, оставленным без изменения постановлением Шестого арбитражного апелляционного суда от 09.03.2023, в удовлетворении заявления отказано.

Саркисян А.А. обратился в Арбитражный суд Дальневосточного округа с кассационной жалобой, в которой просит определение от 14.12.2022, постановление от 09.03.2023 отменить, принять по делу новый судебный акт, которым заявление о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам удовлетворить.

В обоснование своей позиции заявитель жалобы указывает, что требование Карпушенко Н.Г. основано на договорах участия в долевом строительстве от 19.10.2009 N 412/2009, от 19.10.2009 N 415/2009, права по которым в 2015 году были приобретены обществом с ограниченной ответственностью "ИмперияТорг" (далее - ООО "ИмперияТорг", правопредшественник), при этом приговором Центрального районного суда г.Хабаровска от 16.03.2022 по делу N 1-48/2022 установлено, что для строительства многоквартирных домов в г.Хабаровске Серкиным М.Ю. использовались, как ООО "Техмонтаж", кредитные потребительские кооперативы, а также юридические лица - заемщики кооперативов; к числу заемщиков кредитно-потребительского кооператива "Тихоокеанский сберегательный" относится ООО "ИмперияТорг", то есть является аффилированным по отношению к должнику лицом, в последующем, в результате ряда договоров уступки права по договорам перешли к Карпушенко Н.Г. Обращает внимание, что при рассмотрении в 2019 году заявления о включении требования Карпушенко Н.Г. в реестр требований кредиторов должника указанные обстоятельства не были известны, судами факт аффилированности ее правопредшественника - ООО "ИмперияТорг", фактически предоставившего компенсационное финансирование должнику, не проверялся, вопрос о субординации требования не рассматривался. В этой связи полагает доказанным наличие оснований для пересмотра определения от 29.03.2019 по вновь открывшимся обстоятельствам.

Конкурсный управляющий в представленном отзыве возразил против удовлетворения кассационной жалобы. Указывает, что при установлении требований кредитора Карпушенко Н.Г. в деле о банкротстве суду были представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности. Полагает, что приговор от 16.03.2022, которым установлены преступные действия Гавриковой В.Ю., не являющейся ни участником обособленного спора, ни лицом, контролирующим кредитора и должника, не содержит выводов, существенных для настоящего спора, свидетельствующих о наличии новых или вновь открывшихся обстоятельств. По мнению конкурсного управляющего, Саркисян А.А. ссылается на новые доказательства, что не может служить основанием для пересмотра судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам по правилам главы 37 АПК РФ. Считает, что Саркисяном А.А., принимавшим участие с середины 2021 года в судебных заседаниях и по уголовному делу и знакомившемуся с материалами дела, на момент обращения с настоящим заявлением пропущены, как установленный статьей 312 АПК РФ трехмесячный, так и пресекательный шестимесячный сроки. Опровергает довод об аффилированности участников строительства и должника. Ссылается на то, что после вступление в дело Саркисяном А.А. совершаются последовательные действия, направленные исключительно на личное обогащение посредством нарушения прав других кредиторов, что свидетельствует о злоупотреблении правом.

Конкурсный кредитор Веревкин Дмитрий Владимирович также направил в дело отзыв, в котором возразил против удовлетворения кассационной жалобы.

Определением от 18.04.2023 кассационная жалоба принята к производству Арбитражного суда Дальневосточного округа, назначено судебное заседание по ее рассмотрению.

Определением арбитражного суда кассационной инстанции от 15.05.2023 производство по кассационной жалобе приостановлено на основании пункта 1 части 1 статьи 143 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации до принятия Верховным Судом Российской Федерации процессуальных решений в рамках настоящего дела по обособленному спору о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам определения о включении в реестр участников строительства должника требования кредитного потребительского кооператива "Хабаровский Ипотечный" (N 303-ЭС21-17605).

Определением суда округа от 19.05.2023 производство по кассационной жалобе Саркисяна А.А. возобновлено, судебное заседание по ее рассмотрению назначено на 17 часов 30 минут 13.06.2023.

Определением от 13.06.2023 судебное заседание по рассмотрению указанной кассационной жалобы отложено на 16 часов 10 минут 10.07.2023.

Определениями суда кассационной инстанции от 13.06.2023, от 10.07.2023 произведена замена судьи Чумакова Е.С. на судью Никитина Е.О. и замена судьи Сецко А.Ю. на судью Чумакова Е.С.; сформирован состав суда для рассмотрения данной кассационной жалобы: Кушнарева И.Ф., Никитин Е.О., Чумаков Е.С.

В судебном заседании 10.07.2023, проведенном в режиме веб-конференции с использованием информационной системы "Картотека арбитражных дел" (онлайн-заседания), Саркисян А.А. доводы жалобы поддержал, дав по ним пояснения.

Представитель конкурсного управляющего поддержал возражения в соответствии с представленным отзывом.

Представитель общества с ограниченной ответственностью "Мегасах" просил оставить обжалуемые судебные акты без изменения как законные и обоснованные.

Иные лица, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в том числе путем размещения судебных актов на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", явку представителей не обеспечили, что в соответствии с частью 3 статьи 284 АПК РФ не препятствует рассмотрению кассационной жалобы в их отсутствие.

Законность обжалуемых судебных актов проверена судом кассационной инстанции в соответствии с требованиями статьей 284, 286 АПК РФ.

Согласно положениям части 1 статьи 223 АПК РФ, статьи 32 Закона о банкротстве дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии со статьей 309 АПК РФ арбитражный суд может пересмотреть принятый им и вступивший в законную силу судебный акт по новым или вновь открывшимся обстоятельствам по основаниям и в порядке, которые предусмотрены главой 37 названного Кодекса.

Перечень оснований для пересмотра судебных актов по новым и вновь открывшимся обстоятельствам содержится в статье 311 АПК РФ и является исчерпывающим.

Одними из вновь открывшихся обстоятельств, согласно положениям части 2 статьи 311 АПК РФ, являются существенные для дела обстоятельства, которые не были и не могли быть известны заявителю и существовавшие на момент принятия судебного акта по делу.

Исходя из разъяснений, изложенных в пункте 4 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.06.2011 N 52 "О применении положений Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при пересмотре вступивших в законную силу судебных актов по новым и вновь открывшимся обстоятельствам", обстоятельства, которые согласно пункту 1 статьи 311 АПК РФ являются основаниями для пересмотра судебного акта, должны быть существенными, то есть способными повлиять на выводы арбитражного суда при принятии судебного акта.

При рассмотрении заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам суд должен установить, свидетельствуют ли факты, приведенные заявителем, о наличии существенных для дела обстоятельств, которые не были предметом судебного разбирательства по данному делу.

Судебный акт не может быть пересмотрен по вновь открывшимся обстоятельствам, если существенные для дела обстоятельства возникли после принятия этого акта, поскольку по смыслу пункта 1 части 2 статьи 311 АПК РФ основанием для такого пересмотра является открытие обстоятельств, которые хотя объективно и существовали, но не могли быть учтены, так как не были и не могли быть известны заявителю.

В связи с этим суду следует проверить, не свидетельствуют ли факты, на которые ссылается заявитель, о представлении новых доказательств, имеющих отношение к уже исследовавшимся ранее судом обстоятельствам. Представление новых доказательств не может служить основанием для пересмотра судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам по правилам главы 37 АПК РФ. В таком случае заявление о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам удовлетворению не подлежит.

Как следует из материалов дела, требование Карпушенко Н.Г. основано на договорах участия в долевом строительстве от 19.10.2009 N 412/2009, от 19.10.2009 N 415/2009, заключенных между обществом с ограниченной ответственностью "Веста-Пром" и ООО "Техмонтаж" и заключенных впоследствии последовательно с ООО "ИмперияТорг", КПК "Далькредит", Галаниным Александром Николаевичем и Карпушенко Н.Г. договорах уступки прав требования, зарегистрированных в установленном законом порядке.

Обращаясь в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением, Саркисян А.А. в качестве основания для пересмотра определения суда от 29.03.2019 по вновь открывшимся обстоятельствам сослался на то, что приговором от 16.03.2022 Гаврикова В.Ю. признана виновной в совершении преступлений, предусмотренных частью 2 статьи 210, частью 2 статьи 172.2 Уголовного кодекса Российской Федерации, а также на ее показания при допросе.

В данном приговоре указано, что Серкин Максим Юрьевич, имеющий высшее экономическое образование, обладающий широкими познаниями и практическими навыками осуществления предпринимательской деятельности в кредитно-финансовой сфере, в период времени, предшествующий 09.04.2016, осуществлял предпринимательскую деятельность в сфере строительства, для чего привлекал заемные денежные средства, полученные в различных кредитных учреждениях. Впоследствии Серкин М.Ю. принял решение о создании подконтрольных кредитных потребительских кооперативов для привлечения денежных средств физических лиц с целью их использования в осуществляемой им предпринимательской деятельности. У Серкина М.Ю., знающего специфику привлечения денежных средств юридических и физических лиц в кредитные организации и имеющего соответствующий опыт, при неустановленных обстоятельствах, в неустановленное следствием время, но не позднее 09.04.2016, возник преступный умысел на создание на территории г. Хабаровска преступного сообщества (преступной организации), основной целью которого являлось совершение тяжкого преступления, посягающего на правоотношения в сфере экономической деятельности в Российской Федерации, а именно: организация деятельности по привлечению денежных средств физических лиц в особо крупном размере с использованием ранее созданных и подконтрольных кооперативов, при которой выплата дохода лицам, чьи денежные средства привлечены ранее, будет осуществляться за счет привлеченных денежных средств иных физических лиц, не осуществляя при этом инвестиционную и иную законную предпринимательскую или иную деятельность, связанную с использованием привлеченных денежных средств, в объеме, сопоставимом с объемом привлеченных денежных средств.

Для создания и организации деятельности сообщества и для реализации преступного замысла Серкин М.Ю. - использовал созданный не позднее мая 2009 года официально не зарегистрированный холдинг "Грант", объединивший под его (Серкина М.Ю.) фактическим руководством ряд юридических лиц; координировал деятельность участников сообщества; действуя в рамках реализации преступного плана, Серкин М.Ю., осуществляя общее руководство сообществом, не позднее 09.04.2016 в г. Хабаровске создал структурное подразделение сообщества ("Управляющая компания"), представляющее собой функционально обособленную организованную группу, характеризующуюся стабильностью состава, согласованностью своих действий, устойчивыми связями с иным структурным подразделением и предназначенную действовать в строгом соответствии с целями единого сообщества, вовлек в его состав ряд лиц, в том числе Гаврикову В.Ю., которые добровольно вошли в состав сообщества, в целях совершения тяжкого преступления и осознавали общие цели функционирования сообщества.

Как указал Саркисян А.А., приговором от 16.03.2022 установлено, что Серкин М.Ю. управлял не только кредитными потребительскими кооперативами, но и юридическими лицами - заемщиками кредитных потребительских кооперативов, и использовал привлеченные денежные средства, в том числе на нужды строительства объектов недвижимости в г. Хабаровске.

Разработанный Серкиным М.Ю. преступный план заключался в совершении сотрудниками подконтрольных ему кооперативов действий по привлечению физических лиц в качестве его членов (пайщиков) и внесения ими личных сбережений в кассу офисов кооперативов и их обособленных подразделений (филиалов), что являлось одним из этапов реализации его преступного умысла, направленного на постоянное привлечение денежных средств неограниченного количества физических лиц для их использования в личных целях, в том числе для осуществления финансирования строительства объектов недвижимого имущества в г. Хабаровске путем получения денежных средств подконтрольными Серкину М.Ю. пайщиками кредитных потребительских кооперативов - юридическими лицами. При этом указанный способ использования денежных средств, привлеченных физическими лицами - пайщиками кредитных потребительских кооперативов, не являлся инвестированием в строительство, так как соответствующие договоры инвестирования кооперативами и застройщиками не заключались, подавляющее количество пайщиков - заемщиков кредитных потребительских кооперативов, подконтрольных Серкину М.Ю., застройщиками и соинвесторами строительства не являлись.

Серкин М.Ю. для реализации своих преступных намерений по организации деятельности по привлечению денежных средств физических лиц в особо крупном размере, использовал созданную не позднее 09.04.2016 на территории г. Хабаровска группу юридических лиц - "застройщиков", в состав которой, кроме прочих, вошли общества с ограниченной ответственностью "Аметист", "Востокстройсервис", "Грант", "Грант Сервис", "Лазурит", "Престиж", "Реал Проект", "Стройинвест", "СтройПроект", "Техмонтаж", "Техпромстрой", "Флагман", "ХабаровскСтройПроект" и открытое акционерное общество "СХ Грант", с целью приобретения земельных участков в г. Хабаровске для производства строительных работ указанными юридическими лицами по возведению жилых комплексов, о деятельности которых должны были регулярно информироваться потенциальные вкладчики кредитных потребительских кооперативов "Восточный фонд сбережений", "Тихоокеанский сберегательный", "Саратовский сберегательный" и иных кооперативов, которым должно было сообщаться, что денежные средства, внесенные ими в указанные кооперативы по договору привлечения личных сбережений, будут инвестированы в строительную деятельность указанных организаций и предприятий.

Гаврикова В.Ю. заключила досудебное соглашение о сотрудничестве с органом предварительного следствия, и в ходе предварительного следствия сообщила следствию ранее неизвестные сведения о механизме и схеме совершенного преступления, об известных ей способах взаимодействия структурных подразделений преступного сообщества, что позволило привлечь иных участников преступного сообщества к уголовной ответственности.

Из одного из дополнительных допросов Гавриковой В.Ю. по уголовному делу следует, что механизм взаимодействия структур созданного Серкиным М.Ю. преступного сообщества сводился к следующему: кредитные кооперативы занимаются привлечением денежных средств; "технические" компании используются для займа денежных средств у кооперативов; "технические" компании на заемные средства осуществляют строительные материалы для нужд строительства и продажу их компаниям - застройщикам; компании - застройщики обеспечивают строительство объектов, их реализацию и возврат денежных средств в кредитные кооперативы через "технические компании".

По мнению Саркисяна А.А., из приговора от 16.03.2022 и протокола допроса Гавриковой В.Ю. от 07.02.2019, следует, что правопредшественник Карпушенко Н.Г. - ООО "ИмперияТорг" был аффилирован с ООО "Техмонтаж", так как входил в строительный холдинг "Грант" и контролировался Серкиным М.Ю., вместе с тем вопрос их аффилированности при рассмотрении обоснованности требования Карпушенко Н.Г. не исследовался, тогда как указанные обстоятельства в соответствии с правовыми подходов, изложенным в Обзоре судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 29.01.2020, могут явиться основанием для понижения очередности удовлетворения требования аффилированного по отношению к должнику кредитора.

Дав оценку приведенным кредитором обстоятельствам, суды первой и апелляционной инстанций констатировали, что они не могут являться основанием для постановки вопроса о пересмотре определения от 29.03.2019 в порядке статьи 311 АПК РФ.

При этом суды исходили из того, что представленный Саркисяном А.А. в материалы дела приговор от 16.03.2022 вынесен в отношении Гавриковой В.Ю. как одной из участников преступного сообщества и в указанном приговоре ни Карпушенко Н.Г., ни ее правопредшественник - ООО "ИмперияТорг" не упоминается, в обвинительном приговоре отсутствуют установленные судом обстоятельства и конкретные выводы относительно правоотношений должника с ООО "ИмперияТорг", доводы об аффилированности по отношению к должнику основаны на протоколе допроса обвиняемой, который не является по смыслу части 2 статьи 311 АПК РФ вновь открывшимся обстоятельством.

С учетом изложенного, принимая во внимание, что пересмотр дела по вновь открывшимся обстоятельствам является процедурой, применение которой в целях обеспечения принципа стабильности судебных решений допустимо только в исключительных случаях в целях защиты права лица, ссылающегося на вновь открывшиеся обстоятельства, и не должно нарушать баланса интересов сторон, основанного на этих актах, суды правомерно отказали в удовлетворении заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам.

Суд округа считает обоснованными вывод судов о том, что названные заявителем обстоятельства не удовлетворяют предусмотренным частью 2 статьи 311 АПК РФ требованиям и не могут быть отнесены к числу оснований, влекущих пересмотр вынесенного арбитражным судом определения от 29.03.2019 по вновь открывшимся обстоятельствам.

В данном случае вступившего в законную силу приговора суда, которым установлены обстоятельства, перечисленные в пунктах 2 и 3 части 2 статьи 311 АПК РФ не представлено.

Протокол допроса обвиняемой Гавриковой В.Ю. от 07.02.2019, на который ссылается Саркисян А.А., по существу являются новым доказательством, представленными для опровержения уже установленных по настоящему обособленному спору обстоятельств, которое получено заявителем после вступления в законную силу определения суда от 29.03.2019 и не может быть признан вновь открывшимся обстоятельством в смысле, придаваемом этому понятию частью 2 статьи 311 АПК РФ.

Доводы заявителя кассационной жалобы об обратном основаны на неверном толковании норм действующего процессуального законодательства, в связи с чем подлежат отклонению.

Иные доводы, изложенные в кассационной жалобе, не опровергают выводы судов, являлись предметом рассмотрения, им дана надлежащая оценка.

Оснований для переоценки доказательств и сделанных на их основании выводов у суда кассационной инстанции в силу пределов полномочий не имеется (статья 286 АПК РФ).

Нарушений норм процессуального права, влекущих отмену обжалуемых судебных актов в соответствии с частью 4 статьи 288 АПК РФ судом кассационной инстанции не установлено.

При изложенных обстоятельствах основания для отмены обжалуемых судебных актов и удовлетворения кассационной жалобы не имеется.

Руководствуясь статьями 286-290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Хабаровского края от 14.12.2022, постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 09.03.2023 по делу N А73-11617/2018 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

И.Ф. Кушнарева

Судьи

Е.О. Никитин Е.С. Чумаков