Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 20 сентября 2022 г. N 09АП-48846/22 по делу N А40-69663/2017

г. Москва

20 сентября 2022 г.

Дело N А40-69663/17

Резолютивная часть постановления объявлена 29 августа 2022 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 20 сентября 2022 года.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи А.Н. Григорьева,

судей Е.В. Ивановой, Р.Г. Нагаева,

при ведении протокола секретарем судебного заседания П.А.Зайцевой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Корпорация Акционерной Компании "Электросевкавмонтаж",

на определение Арбитражного суда г. Москвы от 21.06.2022 г. по делу N А40-69663/17,

о признании недействительной сделку по передаче Компанией "РАВА ГмбХ" (RAVA GmbH) обыкновенных бездокументарных именных акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ОГРН 1027700202837), государственный регистрационный номер ценных бумаг - 1-01-04810-А, номинальная стоимость одной ценной бумаги - 840 руб., количество ценных бумаг - 2 штук, в залог ООО "Корпорация АК "ЭСКМ". признании недействительной сделку по передаче ООО "ИМТ МОНТЕНЕГРО" Будва (IMT Montenegro Budva) обыкновенных бездокументарных именных акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ОГРН 1027700202837), государственный регистрационный номер ценных бумаг - 1-01-04810-А, номинальная стоимость одной ценной бумаги - 840 руб., количество ценных бумаг - 2 штук, в залог ООО "Корпорация АК "ЭСКМ",

при участии в судебном заседании:

от ООО "Корпорация Акционерной Компании "Электросевкавмонтаж" - Чиндяскин Н.А. дов. от 07.10.2019

от к/у ГК "АСВ"- Неплюева Д.С. дов. от 21.10.2021

от ОАО "ГлобалЭлектроСервис"- Прудкова З.А. дов. от 01.04.2022

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда города Москвы от 11.11.2019 (резолютивная часть решения объявлена 01.11.2019) ОАО "ГлобалЭлектроСервис" (105082, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ФРИДРИХА ЭНГЕЛЬСА, 75, СТР.3, ОГРН: 5077746862804, Дата присвоения ОГРН: 01.06.2007, ИНН: 7717591053) признано несостоятельным (банкротом). В отношении ОАО "ГлобалЭлектроСервис" открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Исполняющим обязанности конкурсного управляющего ОАО "ГлобалЭлектроСервис" утвержден Яснопольский Борис Аркадьевич, член ПАУ ЦФО.

Определением от 26.04.2021 утвержден конкурсным управляющим ОАО "ГлобалЭлектроСервис" Элиханов Мухамед Баудинович, член Ассоциации МСО ПАУ.

02.11.2020 в арбитражный суд поступило заявление конкурсного управляющего о признании недействительной сделки по передаче Компанией "РАВА ГмбХ" (RAVA GmbH) и ООО "ИМТ МОНТЕНЕГРО" Будва (IMT Montenegro Budva) обыкновенных бездокументарных именных акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ОГРН 1027700202837), государственный регистрационный номер ценных бумаг - 1-01-04810-А, номинальная стоимость одной ценной бумаги - 840 руб., количество ценных бумаг - 4 штуки, в залог ООО "Корпорация АК "ЭСКМ".

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 21 июня 2022 г. по делу N А40-69663/2017 признана недействительной сделка по передачи Компанией "РАВА ГмбХ" (RAVA GmbH) обыкновенных бездокументарных именных акций эмитента ОАО "АК в залог ООО "Корпорация АК "ЭСКМ"; признана недействительной сделка по передаче ООО "ИМТ МОНТЕНЕГРО" Будва (IMT Montenegro Budva] в залог ООО "Корпорация АК "ЭСКМ".

Не согласившись с указанным определением суда, ООО "Корпорация Акционерной Компании "Электросевкавмонтаж" обратилось в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просило отменить оспариваемое определение и принять по делу новый судебный акт, оставить без рассмотрения заявление.

В обоснование апелляционной жалобы заявитель ссылался на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела.

В судебном заседании представитель апеллянта поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представители ОАО "ГлобалЭлектроСервис" и конкурсный управляющий ГК "АСВ" возражали на доводы апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о дате и времени ее рассмотрения, апелляционная жалоба рассматривалась в их отсутствие в соответствии с ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения определения арбитражного суда, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, в силу следующих обстоятельств.

Как установлено судом первой инстанции, что согласно Выписке из реестра владельцев ценных бумаг эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (Исх. N 17/261015-1а от 26 октября 2015 года] на лицевом счете ОАО "ГлобалЭлектроСервис" имелись следующие ценные бумаги: Акция обыкновенная именная, номинал 840 руб., per. номер 1-01-04810-А, количество: 50 штук.

Таким образом, ОАО "ГлобалЭлектроСервис" являлось собственником акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж".

Согласно регистрационному журналу в отношении акций ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж", с акциями эмитента производились следующие операции:

- 19 июля 2018 года ОАО "ГлобалЭлектроСервис" передало акции эмитента в количестве 50 шт. Компании "Ева Холдингз Лимитед";

- 07 сентября 2018 года Компания "Ева Холдингз Лимитед" передала акции эмитента в количестве 25 шт. Компании "РАВА ГмбХ";

- 07 сентября 2018 года Компания "Ева Холдингз Лимитед" передала акции эмитента в количестве 25 шт. Компании "ИМТ Монтенегро" Будва.

07 июня 2019 года между Компанией "РАВА ГмбХ" и ООО "Корпорация АК ЭСКМ" заключен предварительный договор купли-продажи ценных бумаг.

В силу п. 1 Предварительного договора купли-продажи ценных бумаг Компания "РАВА ГмбХ" и ООО "Корпорация АК ЭСКМ" обязались заключить в будущем, в срок до 07 июня 2022 г. (в редакции дополнительного оглашения)] Договор купли-продажи 25 акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж".

Согласно п. 6 Предварительного договора купли-продажи ценных бумаг ООО "Корпорация АК ЭСКМ" уплачивает Компании "РАВА ГмбХ" аванс в размере 75 000 000 руб.

В силу п. 7 Предварительного договора купли-продажи ценных бумаг для обеспечения возврата аванса Компания "РАВА ГмбХ" передает ООО "Корпорация АК ЭСКМ" в залог 2 акции эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж".

При этом основной Договор купли-продажи согласно п. 9 Предварительного договора купли-продажи ценных бумаг Компания "РАВА ГмбХ" и ООО "Корпорация АК ЭСКМ" подлежал заключению под отлагательным условием, связанным с рисками истребования акций эмитента из чужого незаконного владения. Так, в силу п. 9 Предварительного договора купли-продажи ценных бумаг Компании "РАВА ГмбХ" необходимо предоставить либо судебное решение, снимающее риски и исключающее истребование акций из чужого незаконного владения, либо предоставить определение суда о ликвидации в установленном порядке и исключении ОАО "ГлобалЭлектроСервис" из ЕГРЮЛ.

07 июня 2019 года между Компанией "РАВА ГмбХ" и ООО "Корпорация АК ЭСКМ" заключен Договор залога ценных бумаг (акций).

В соответствии с п. 1 Договора залога ценных бумаг [акций] Компания "РАВА ГмбХ" передает в залог ООО "Корпорация АК ЭСКМ" 2 акции эмитента в качестве обеспечения исполнения обязательств Компании "РАВА ГмбХ" по возврату авансового платежа по Предварительному договор купли-продажи акций от 07 июня 2019 года.

07 июня 2019 года между Компанией "ИМТ Монтенегро" Будва и ООО "Корпорация АК ЭСКМ" заключен предварительный договор купли-продажи ценных бумаг.

В силу п. 1 Предварительного договора купли-продажи ценных бумаг Компания "ИМТ Монтенегро" Будва и ООО "Корпорация АК ЭСКМ" обязались заключить в будущем, в срок до 07 июня 2022 г. (в редакции дополнительного оглашения) Договор купли-продажи 25 акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж".

Согласно п. 6 Предварительного договора купли-продажи ценных бумаг ООО "Корпорация АК ЭСКМ" уплачивает Компании "ИМТ Монтенегро" Будва аванс в размере 75 000 000 руб.

В силу п. 7 Предварительного договора купли-продажи ценных бумаг для обеспечения возврата аванса Компания "ИМТ Монтенегро" Будва передает ООО "Корпорация АК ЭСКМ" в залог 2 акции эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж".

При этом основной Договор купли-продажи согласно п. 9 Предварительного договора купли-продажи ценных бумаг Компании "ИМТ Монтенегро" Будва и ООО "Корпорация АК ЭСКМ" подлежал заключению под отлагательным условием, связанным с рисками истребования акций эмитента из чужого незаконного владения.

Так, в силу п. 9 Предварительного договора купли-продажи ценных бумаг Компании "ИМТ Монтенегро" Будва необходимо предоставить либо судебное решение, снимающее риски и исключающее истребование акций из чужого незаконного владения, либо предоставить определение суда о ликвидации в установленном порядке и исключении ОАО "ГлобалЭлектроСервис" из ЕГРЮЛ.

7 июня 2019 года между Компанией "ИМТ Монтенегро" Будва и ООО "Корпорация АК ЭСКМ" заключен Договор залога ценных бумаг (акций).

В соответствии с п. 1 Договора залога ценных бумаг (акций) Компания "ИМТ Монтенегро" Будва и передает в залог ООО "Корпорация АК ЭСКМ" 2 акции эмитента в качестве обеспечения исполнения обязательств Компании "ИМТ Монтенегро" Будва по возврату авансового платежа по Предварительному договор купли-продажи акций от 07 июня 2019 года.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 09 августа 2021 по делу N А40-69663/2017 года признана недействительной цепочка сделок по отчуждению (передаче) должником обыкновенных бездокументарных именных акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ОГРН 1027700202837), государственный регистрационный номер ценных бумаг - 1-01-04810-А, номинальная стоимость одной ценной бумаги - 840 руб., количество ценных бумаг - 50 штук., применены последствия недействительности сделки в виде возврата в конкурсную массу должника обыкновенных бездокументарных именных акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ОГРН 1027700202837), государственный регистрационный номер ценных бумаг - 1-01-04810-А, номинальная стоимость одной ценной бумаги - 840 руб., количество ценных бумаг - 50 штук, суд обязал реестродержателя акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ОГРН 1027700202837) - ООО "Реестр-РН" осуществить регистрацию перехода права собственности на обыкновенные бездокументарные именные акции эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ОГРН 1027700202837), государственный регистрационный номер ценных бумаг - 1-01-04810-А, номинальная стоимость одной ценной бумаги - 840 руб., количество ценных бумаг - 50 штук, в пользу ОАО "ГлобалЭлектроСервис" (ОГРН: 5077746862804, ИНН: 7717591053).

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 октября 2021 г. по делу N А40-69663/2017 Определение Арбитражного суда города Москвы от 09 августа 2021 по делу N А40-69663/2017 оставлено без изменения.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 24 февраля 2022 г. по делу N А40-69663/2017 Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 октября 2021 г. по делу N А40-69663/2017, Определение Арбитражного суда города Москвы от 09 августа 2021 по делу N А40-69663/2017 оставлены без изменения.

Определением Верховного Суда Российской Федерации от 16 июня 2022 г. по делу N А40-69663/2017 (N 305-ЭС19-16942 (44, 46)) отказано в передаче кассационных жалоб для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации.

Таким образом, обстоятельства недействительности сделок по отчуждению ценных бумаг эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" от ОАО "ГлобалЭлектроСервис" в пользу Компании "РАВА ГмбХ", Компании "ИМТ Монтенегро" Будва установлены вступившим в законную силу судебным актом по спору между лицами, участвующими в настоящем обособленном споре.

В силу ч. 2 ст. 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Согласно справке ОАО "Реестр-РН" N ЦО-СВР-22-И/5201 от 09.03.2022 г. ОАО "ГлобалЭлектроСервис" является владельцем бездокументарных именных акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" в количестве 50 шт.

Таким образом, законным владельцем бездокументарных именных акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" в количестве 50 шт. является ОАО "ГлобалЭлектроСервис".

В силу п. 1 ст. 61.1 Закона о банкротстве сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в Законе о банкротстве.

В силу п. 17 Постановление Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 г. N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" в порядке главы III.1 Закона о банкротстве (в силу пункта 1 статьи 61.1] подлежат рассмотрению требования арбитражного управляющего о признании недействительными сделок должника как по специальным основаниям, предусмотренным Законом о банкротстве (статьи 61.2 и 61.3 и иные содержащиеся в этом Законе помимо главы III.1 основания), так и по общим основаниям, предусмотренным гражданским законодательством (в частности, по основаниям, предусмотренным ГК РФ или законодательством о юридических лицах). В силу пункта 1 статьи 61.8 Закона о банкротстве заявление об оспаривании сделки должника подается в суд, рассматривающий дело о банкротстве должника, и подлежит рассмотрению в деле о банкротстве должника (включая сделки с недвижимостью).

Вопреки доводам ООО "Корпорация АК "ЭСКМ", перечень сделок, совершенных другими лицами за счет имущества должника, приведенный в п. 2 Постановление Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 г. N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", не является исчерпывающим.

Определением Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 12.03.2018 г. N 305-ЭС17-17342 по делу N А41-86889/2015 при рассмотрении обособленного спора о признании недействительной сделки совершенными третьими лицами за счет имущества должника установлено следующее: "Судебная коллегия полагает, что суды при квалификации сделок по отчуждению долей в обществе "Осетровский ЛДК" необоснованно ограничились буквальным содержанием перечня, установленного в пункте 2 постановления N 63. Во-первых, перечень не исчерпывающий и в нем даны лишь некоторые виды сделок, общим признаком которых является их направленность на уменьшение имущественной массы должника посредством действий не самого должника, а иных лиц".

Как следует из материалов настоящего обособленного спора, оспариваемые сделки совершены за счет имущества ОАО "ГлобалЭлектроСервис".

Так, Определением Арбитражного суда города Москвы от 09 августа 2021 по делу N А40-69663/2017 года признана недействительной цепочка сделок по отчуждению (передаче) должником обыкновенных бездокументарных именных акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ОГРН 1027700202837), государственный регистрационный номер ценных бумаг - 1-01-04810-А, номинальная стоимость одной ценной бумаги - 840 руб., количество ценных бумаг - 50 штук., применены последствия недействительности сделки в виде возврата в конкурсную массу должника обыкновенных бездокументарных именных акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ОГРН 1027700202837), государственный регистрационный номер ценных бумаг - 1-01-04810-А, номинальная стоимость одной ценной бумаги - 840 руб., количество ценных бумаг - 50 штук, суд обязал реестродержателя акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ОГРН 1027700202837) - ООО "Реестр-РН" осуществить регистрацию перехода права собственности на обыкновенные бездокументарные именные акции эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ОГРН 1027700202837), государственный регистрационный номер ценных бумаг - 1-01-04810-А, номинальная стоимость одной ценной бумаги - 840 руб., количество ценных бумаг - 50 штук, в пользу ОАО "ГлобалЭлектроСервис" (ОГРН: 5077746862804, ИНН: 7717591053).

Согласно п. 1. ст. 167 ГК РФ недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

Таким образом, в связи с тем, что сделки по отчуждению акций являются недействительными, у Компании "РАВА ГмбХ" (RAVA GmbH), Общества с ограниченной ответственностью "ИМТ Монтенегро" Будва (IMT Montenegro Budva) не возникало прав на бездокументарные именные акции эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ОГРН 1027700202837), законным владельцем указанных акций являлось ОАО "ГлобалЭлектроСервис".

Таким образом, оспариваемые сделки совершены за счет имущества ОАО "ГлобалЭлектроСервис", заявление об их оспаривании подлежит рассмотрению в рамках настоящего дела о банкротстве в силу п. 1 ст. 61.1 Закона о банкротстве, п. 17 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 г. N 63 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III. 1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

В рамках судебного разбирательства по обособленному спору о признании незаконным отчуждения спорных акций подлежала установлению стоимости спорных ценных бумаг. Участниками дела в качестве ответчиков являлись Компания "РАВА ГмбХ", ООО "ИМТ Монтенегро", третьим лицом являлось ООО "Корпорация АК ЭСКМ".

В ходе судебного разбирательства по обособленному спору об оспаривании отчуждения спорных акций, находящегося на рассмотрении арбитражного суда с 15 мая 2020 г. по 24 февраля 2022 г., ответчики заявляли о том, что оценка стоимости спорных акций в размере 1,5 млрд руб. является завышенной. При этом, еще до судебного разбирательства между ООО "Корпорация АК ЭСКМ", Компанией "РАВА ГмбХ" и ООО "ИМТ Монтенегро" заключены сделки, предусматривающие продажу спорных акций по цене 3 млрд руб. Обладая указанными сведениями и документами, ответчики скрыли от суда данные обстоятельства.

В рамках настоящего обособленного спора, находящейся на рассмотрении арбитражного суда с 05 ноября 2020 г., судом дважды предложено ООО "Корпорация АК ЭСКМ", Компании "РАВА ГмбХ" и ООО "ИМТ Монтенегро" представить документы, на основании которых зарегистрирован залог ценных бумаг per. номер 1-01-04810-А эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж", а также документы в отношении обязательства, которым обеспечен залог.

Однако, только после назначения судебного заседания о наложении судебного штрафа, и только после завершения судебного разбирательства по делу об оспаривании отчуждения спорных ценных бумаг, 04 апреля 2022 года ООО "Корпорация АК ЭСКМ" представлены документы, из которых становится известна истинная цель совершения оспариваемых сделок.

Доводы апелляционной жалобы ООО "Корпорация АК ЭСКМ" сводятся к несогласию с рассмотрением заявления о признании сделки в рамках дела о банкротстве ОАО "ГлобалЭлектроСервис".

Согласно позиции, изложенной в определениях Верховного Суда Российской Федерации от 26.05.2017 по делу N 306-ЭС16-20056 (6), 15.06.2016 N 308-ЭС16-1475 доказывание в деле о банкротстве факта общности экономических интересов допустимо не только через подтверждение аффилированности юридической (в частности, принадлежность лиц к одной группе компаний через корпоративное участие), но и фактической.

Второй из вышеуказанных механизмов по смыслу абзаца 26 статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" не исключает доказывания заинтересованности даже в тех случаях, когда структура корпоративного участия и управления искусственно позволяет избежать формального критерия группы лиц, однако сохраняется возможность оказания влияния на принятие решений.

Таким образом, согласованность действий сторон спорных взаимоотношений, предшествующих возбуждению дела о банкротстве, предполагается вне зависимости от наличия (отсутствия) формально-юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении) при наличии доказательств иной заинтересованности (дружеские отношения, совместный бизнес, частое взаимодействие и прочее).

Учитывая, ОАО "ГлобалЭлектроСервис" избрало непрозрачную систему корпоративного участия, а также, что Ответчики являются иностранными юридическими лицами, бремя опровержения фактов аффилированности участников процесса должно быть возложено на Ответчиков.

Правовая позиция о допустимости учета общедоступных сведений, размещенных в сети "Интернет" и в СМИ, при установлении фактов аффилированности лиц содержится в определении Верховного суда Российской Федерации от 04.10.2018 N 305-ЭС18-9321.

Аффилированность ОАО "ГлобалЭлектроСервис" и ответчиков также установлена вступившим в законную силу Определением Арбитражного суда г. Москвы от 09 августа 2021 г. по делу N А40-69663/2017, Определением Арбитражного суда г. Москвы от 03 марта 2021 г. по делу N А40-69663/2017 (оспаривание сделки с ООО "Корпорация АК ЭСКМ").

Согласно регистрационному журналу в отношении акций ОАО "АК Электросевкавмонтаж", ОАО "ГлобалЭлектроСервис" является владельцем 50% акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж".

Согласно списку аффилированных лиц ОАО "АК Электросевкавмонтаж" по состоянию на 31.12.2017 в одну группу лиц с ОАО "АК Электросевкавмонтаж" входят ОАО "ГлобалЭлектроСервис" и ООО "Корпорация АК "ЭСКМ".

Указанные обстоятельства также установлены Определением Арбитражного суда города Москвы от 03 марта 2021 г. по делу N А40-69663/2017 (оспаривание сделки с ООО "Корпорация АК ЭСКМ"), Определением Арбитражного суда г. Москвы от 09 августа 2021 г. по делу N А40-69663/2017 (оспаривание сделки по отчуждению акций).

Так, Определением Арбитражного суда города Москвы от 03 марта 2021 г. по делу N А40-69663/2017 (оспаривание сделки с ООО "Корпорация АК ЭСКМ") установлено следующее: "Судом также принимается во внимание, что ОАО "ГлобалЭлектроСервис" и ООО "Корпорация АК "ЭСКМ" являлись аффилированными лицами и входили в одну группу лиц".

Указанные выводы также поддержаны Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 03 июня 2021 г. по делу N А40-69663/2017, Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 30 июля 2021 г. по делу N А40-69663/2017.

В силу ч. 2 ст. 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

Таким образом, ОАО "ГлобалЭлектроСервис" и ООО "Корпорация АК "ЭСКМ" являются аффилированными лицами и входят в одну группу лиц.

Оспариваемые сделки являются недействительными по основанию, предусмотренному ст. ст. 10,168 ГК РФ

В силу п. 1 ст. 61.1 Закона о банкротстве сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствие с ГК РФ, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в настоящем законе.

Согласно разъяснениям, изложенным в п. 9.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63 если исходя из доводов оспаривающего сделку лица и имеющихся в деле доказательств суд придет к выводу о наличии иного правового основания недействительности сделки, чем то, на которое ссылается истец (например, п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве вместо ст. 61.3, или наоборот), то на основании ч. 1 ст. 133 и ч. 1 ст. 168 АПК РФ суд должен самостоятельно определить характер спорного правоотношения, возникшего между сторонами, а также нормы права, подлежащие применению (дать правовую квалификацию), и признать сделку недействительной в соответствии с надлежащей нормой права.

Согласно п. 2 ст. 168 ГК РФ сделка, нарушающая требования закона или иного правового акта и при этом посягающая на публичные интересы либо права и охраняемые законом интересы третьих лиц, ничтожна, если из закона не следует, что такая сделка оспорима или должны применяться другие последствия нарушения, не связанные с недействительностью сделки.

Согласно п. 1 ст. 10 ГК РФ не допускается осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом). В случае несоблюдения указанных требований арбитражный суд с учетом характера и последствий допущенного злоупотребления отказывает лицу в защите принадлежащего ему права полностью или частично, а также применяет иные меры, предусмотренные законом (п. 2 ст.10 ГК РФ).

В соответствии с п. 9. Информационного письма Президиума ВАС РФ от 25.11.2008 N 127 "Обзор практики применения арбитражными судами статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации" в случае установления недобросовестного поведения стороны при совершении сделки (злоупотребление правом) и нарушении интересов третьих лиц данной сделкой, сделка может быть признана недействительной на основании ст. 10 и ст. 168 ГК РФ.

Как следует из фактических обстоятельств и было изложено ранее, Определением Арбитражного суда города Москвы от 09 августа 2021 по делу N А40-69663/2017 года признана недействительной цепочка сделок по отчуждению (передаче) должником обыкновенных бездокументарных именных акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж".

Указанным Определением Арбитражного суда города Москвы от 09 августа 2021 по делу N А40-69663/2017 установлено следующее, что оспариваемое отчуждение акций является экономически нецелесообразной сделкой, совершенной со злоупотреблением правом.

Суд, приходит к выводу о скоординированности действий Компании Ева Холдинге Лимитед, Компании РАВА ГмбХ, ООО ИМТ Монтенегро Будва, ОАО "ГлобалЭлектроСервис" и направленности на придание правомерной формы отчуждения имущества должника, что позволило извлечь преимущество указанным лицам из своего незаконного или недобросовестного поведения.".

Таким образом, имеется вступивший в законную силу и имеющий преюдициальное значение для данного дела судебный акт, которым была установлена недействительность сделки по отчуждению акций от ОАО "ГлобалЭлектроСервис" в пользу Компания "РАВА ГмбХ" (RAVA GmbH), Общества с ограниченной ответственностью "ИМТ Монтенегро" Будва (IMT Montenegro Budva).

Согласно п. 1. ст. 167 ГК РФ недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.

Поскольку отчуждение ОАО "ГлобалЭлектроСервис" акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" являлось недействительной (ничтожной) сделкой, что установлено Определением Арбитражного суда города Москвы от 09 августа 2021 по делу N А40-69663/2017, Компания "РАВА ГмбХ" (RAVA GmbH), Общество с ограниченной ответственностью "ИМТ Монтенегро" Будва (IMT Montenegro Budva) не приобретали прав на акции, не являлись их законными правообладателями в силу п. 1 ст. 167 ГК РФ.

В свою очередь, ОАО "ГлобалЭлектроСервис", являясь законным владельцем акций, договоры залога не заключало, никаких действий по обременению акций не совершало.

Более того, на дату обременения акций (07 июня 2019 г.) в отношении ОАО "ГлобалЭлектроСервис" была введена процедура наблюдения (Определение Арбитражного суда города Москвы от 28 августа 2017 года по делу N А40-69663/2017).

Таким образом, учитывая недействительность отчуждения акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж", права на акции не переходили к Компании "РАВА ГмбХ" (RAVA GmbH), Обществу с ограниченной ответственностью "ИМТ Монтенегро" Будва (IMT Montenegro Budva), у указанных лиц не возникло право передачи акций в залог, поскольку в силу п. 2 ст. 335 ГК РФ право передачи вещи в залог принадлежит собственнику вещи.

О допущенном злоупотреблении правом при совершении оспариваемых сделок свидетельствуют также следующие обстоятельства.

Как было указано ранее ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ООО "Корпорация АК ЭСКМ") входило в группу компаний "Сумма".

ОАО "ГлобалЭлектроСервис" являлось владельцем 50 акций (50% акций] эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (ИНН 7705356560).

Вторым акционером ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" является ООО "ПКИ Союзпроммеханизация" (ИНН 7717675112), единственным участником и генеральным директором которого является Суббота Тамара Ивановна.

Генеральным директором ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" является Суббота Олег Евгеньевич.

ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" является участником ООО "Корпорация АК ЭСКМ" с долей участия 99.9952%, где генеральным директором и участником является Суббота Евгений Демьянович, также участником является Суббота Демьян Евгеньевич.

Таким образом, Суббота Евгений Демьянович, Суббота Тамара Ивановна, Суббота Демьян Евгеньевич, Суббота Олег Евгеньевич являются аффилированными лицами, осуществляющими контроль за деятельностью ООО "Корпорация АК ЭСКМ" (ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж"), ранее входящим в группу компаний "Сумма".

Как было указано ранее и установлено вступившими в законную силу судебными актами, 19 июля 2018 года между ОАО "ГлобалЭлектроСервис" и Компанией Ева Холдингз Лимитед, а в последующем между Компанией Ева Холдингз Лимитед и Компанией "РАВА ГмбХ", ООО "ИМТ Монтенегро" совершены сделки по неправомерному отчуждению принадлежащих ОАО "ГлобалЭлектроСервис" акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж".

Вышеуказанные сделки по отчуждению принадлежащих ОАО "ГлобалЭлектроСервис" акций преследовали цель вывести имущество из конкурсной массы Должника с последующей передачей акций в пользу аффилированных лиц, что установлено вступившим в законную силу определением Арбитражного суда города Москвы от 09 августа 2021 по делу N А40-69663/2017.

В продолжение осуществления неправомерных действий по отчуждению акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж", ответчиками заключен комплекс сделок, направленных как на лишение ОАО "ГлобалЭлектроСервис" прав на акции, так и на неправомерное получение корпоративного контроля над ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" (которому принадлежит 99.9952% долей участия в уставном капитале ООО "Корпорация АК ЭСКМ").

Так, между ООО "Корпорация АК ЭСКМ" и Компанией "РАВА ГмбХ", ООО "ИМТ Монтенегро" заключены идентичные Предварительные договоры купли-продажи ценных бумаг от 07 июня 2019 года.

В силу п. 1 Предварительных договоров купли-продажи ценных бумаг от 07 июня 2019 года ООО "Корпорация АК ЭСКМ" и Компания "РАВА ГмбХ", ООО "ИМТ Монтенегро" обязались заключить в будущем в срок до 07 июня 2022 г. (в редакции дополнительного оглашения) Договоры купли-продажи акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж", в соответствии с которыми ООО "Корпорация АК ЭСКМ" приобретает 50 акций (25 акции от Компании "РАВА ГмбХ", 25 акции от ООО "ИМТ Монтенегро").

Согласно п. 6 Предварительных договоров купли-продажи ценных бумаг от 07 июня 2019 года ООО "Корпорация АК ЭСКМ" уплачивает Компании "РАВА ГмбХ" аванс в размере 75 000 000,00 руб., а также ООО "ИМТ Монтенегро" аванс в размере 75 000 000,00 руб.

Указанные авансы были перечислены ООО "Корпорация АК ЭСКМ" как Компании "РАВА ГмбХ", так и Обществу с ограниченной ответственностью "ИМТ Монтенегро" на счета в банке, расположенном в третьей стране (Республика Армения).

При этом, на момент заключения Предварительных договоров купли-продажи ценных бумаг от 07 июня 2019 года, ООО "Корпорация АК ЭСКМ", Компании "РАВА ГмбХ" и ООО "ИМТ Монтенегро" не могли не знать о незаконности владения Компанией "РАВА ГмбХ" и ООО "ИМТ Монтенегро" акциями, что подтверждается вступившими в законную силу определением Арбитражного суда города Москвы от 09 августа 2021 по делу N А40-69663/2017, определением Арбитражного суда города Москвы от 03 марта 2021 г. по делу N А40-69663/2017.

Суд отмечает, что основной договор купли-продажи согласно п. 9 Предварительных договоров купли-продажи ценных бумаг от 07 июня 2019 года подлежал заключению под отлагательным условием, связанным с рисками истребования акций эмитента из чужого незаконного владения. Так, в силу п. 9 Предварительных договоров купли-продажи ценных бумаг от 07 июня 2019 года Компании "РАВА ГмбХ", ООО "ИМТ Монтенегро" необходимо предоставить либо судебное решение, снимающее риски и исключающее истребование акций из чужого незаконного владения, либо предоставить определение суда о ликвидации в установленном порядке и исключении ОАО "ГлобалЭлектроСервис" из ЕГРЮЛ.

Несмотря на изложенные обстоятельства, вышеуказанные лица заключили Договоры залога ценных бумаг (акций) от 07 июня 2019 г., предусматривающие установление залога в отношении спорых акций эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" в пользу ООО "Корпорация АК ЭСКМ" в обеспечение исполнения обязанности по возврату авансов по Предварительным договорами купли-продажи ценных бумаг от 07 июня 2019 года на случай не заключения договоров купли-продажи спорных акций.

Так, согласно п. 1 Договоров залога ценных бумаг (акций) от 07 июня 2019 г. Компания "РАВА ГмбХ" и ООО "ИМТ Монтенегро" передают в залог в пользу ООО АК ЭлектроСевкавмонтаж" в качестве обеспечения исполнения обязательств Компании "РАВА ГмбХ" и ООО "ИМТ Монтенегро" по возврату авансового платежа по Предварительному договор купли-продажи акций от 07 июня 2019 года.

При этом, как было указано ранее, Компания "РАВА ГмбХ", ООО "ИМТ Монтенегро" и ООО "Корпорация АК ЭСКМ" не могли не знать о незаконности владения Компанией "РАВА ГмбХ", ООО "ИМТ Монтенегро" спорных акций, а, следовательно, о незаконности заключения договоров купли-продажи спорный акций в пользу ООО "Корпорация АК ЭСКМ".

В целях достижения противоправной цели по незаконному получению спорных акций, в заключаемых договорах залога ценных бумаг (акций] сторонами сделки предусмотрены механизмы внесудебного порядка обращения взыскания на спорные акции.

Так, в силу п. 3.1, 3.2 Договоров залога ценных бумаг (акций) от 07 июня 2019 года залогодержатель (ООО "Корпорация АК ЭСКМ") вправе обратить взыскание на акции путем их оставления за собой в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения залогодателем обеспечиваемого обязательства и неустранение такого неисполнения в течение 10 рабочих дней с момента его возникновения.

При этом, условия Договоров залога ценных бумаг (акций) предусматривают также внесудебный порядок обращения взыскания на предмет залога (путем совершения исполнительной надписи нотариуса), что приводит в силу п. 3.2 Договоров залога ценных бумаг (акций) непосредственно к отчуждению акций в пользу ООО "Корпорация АК ЭСКМ".

Заключая Предварительные договоры купли-продажи ценных бумаг от 07 июня 2019 года с оффшорными организациями (Компания "РАВА ГмбХ", ООО "ИМТ Монтенегро"), и оплачивая аванс в размере 150 000 000,00 руб. (75 000 000,00+75 000 000,00) на счет в банке, расположенном в третьей стране (Республика Армения), ООО "Корпорация АК ЭСКМ" преследовало единственную цель - незаконное получение спорных ценных бумаг путем обращения взыскания на предмет залога (акции).

Факт неисполнения Компанией "РАВА ГмбХ" и ООО "ИМТ Монтенегро" обязанностей по возврату в пользу ООО "Корпорация АК ЭСКМ" аванса по Предварительным договорам купли-продажи ценных бумаг от 07 июня 2019 года, а также факт расторжения данных предварительных договоров купли-продажи, подтверждается решением Арбитражного суда Краснодарского края от А32-5967/2022 (о взыскании с Компании "РАВА ГмбХ" суммы аванса, а также расторжении предварительного договора купли-продажи), решением Арбитражного суда Краснодарского края от А32-5960/2022 (о взыскании с ООО "ИМТ Монтенегро" суммы аванса, а также расторжении предварительного договора купли-продажи), следовательно, указанными действиями сторонами созданы условия, предусмотренные п. п. 1.8, 2.4.1, 3.1, 3.2 Договоров залога ценных бумаг (акций) от 07 июня 2019 г., для обращения взыскания на предмет залога (спорные акции) в пользу ООО "Корпорация АК ЭСКМ".

Учитывая осведомленность ответчиков о невозможности заключения основных договоров купли-продажи акций в силу их осведомленности о незаконности владения Компанией "РАВА ГмбХ" (RAVA GmbH), ООО "ИМТ Монтенегро" Будва (IMT Montenegro Budva) спорных акций, вышеупомянутые условия договоров залога об обращении взыскания по сути прикрывают отчуждение Компанией "РАВА ГмбХ" (RAVA GmbH) и ООО "ИМТ Монтенегро" Будва (IMT Montenegro Budva) спорных акций в пользу ООО "Корпорация АК ЭСКМ".

Однако, вышеуказанное отчуждение акций, а именно оставление ООО "Корпорация АК ЭСКМ" 4 акций в результате обращения взыскания на предмет залога, приводит к тому, что акции эмитента ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" будут распределены следующим образом:

- ОАО "ГлобалЭлектроСервис" - 46 шт. (46%);

- ООО "ПКИ Союзпроммеханизация" - 50 шт. (50%);

- ООО "Корпорация АК ЭСКМ" - 4 шт. (4%).

В результате указанных действий корпоративное участие ОАО "ГлобалЭлектроСервис" в ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" нивелируется тем, что корпоративный контроль над ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж" получает ООО "Корпорация АК ЭСКМ" (в силу аффилированности с ООО "ПКИ Союзпроммеханизация"), располагая с аффилированным лицом 54% акций.

Таким образом, совершая оспариваемые сделки ООО "Корпорация АК ЭСКМ" с аффилированными лицами в действительности преследовали цель достижения противоправного корпоративного контроля над ОАО "АК ЭлектроСевкавмонтаж".

Следовательно, оспариваемые сделки являются недействительными сделками в силу ст. ст. 10,168 ГК РФ.

В силу п. 2 ст. 335 ГК РФ право передачи вещи в залог принадлежит собственнику вещи.

По смыслу ст. 10 и абз. 2 п. 2 ст. 335 ГК РФ недобросовестным признается залогодержатель, которому вещь передана в залог от лица, не являющегося ее собственником (или иным управомоченным на распоряжение лицом), о чем залогодержатель знал или должен был знать.

ООО "Корпорация АК ЭСКМ" является недобросовестным залогодержателем, что подтверждается следующими обстоятельствами.

ООО "Корпорация АК "ЭСКМ" было также осведомлено о введении в отношении ОАО "ГлобалЭлектроСервис" процедуры наблюдения на момент совершения оспариваемых сделок (07 июня 2019 г.). Так, Определением Арбитражного суда города Москвы от 24 августа 2018 г. по делу N А40-69663/17 в отношении ОАО "ГлобалЭлектроСервис" введена процедура наблюдения.

Сведения о введении в отношении ОАО "ГлобалЭлектроСервис" процедуры наблюдения опубликованы в газете "Коммерсантъ" N 148(6386) от 18.08.2018, а также Едином федеральном реестре сведений о банкротстве 09.08.2018 N 2936778.

Более того, Компания "РАВА ГмбХ" (RAVA GmbH), Общество с ограниченной ответственностью "ИМТ Монтенегро" и ООО "Корпорация АК ЭСКМ" в Предварительных договорах купли-продажи акций (основное обязательство) указали на риск истребования акций из чужого незаконного владения Компании "РАВА ГмбХ" (RAVA GmbH), Общества с ограниченной ответственностью "ИМТ Монтенегро", указали на риски, связанные с банкротством ОАО "ГлобалЭлектроСервис" (пункты 9 в Предварительных договорах купли-продажи).

Таким образом, ООО "Корпорация АК ЭСКМ" на момент совершения оспариваемых сделок знало о наличии правовых оснований для оспаривания у Компании "РАВА ГмбХ" (RAVA GmbH), Общества с ограниченной ответственностью "ИМТ Монтенегро" статуса правообладателей акций, передаваемых в залог.

Информация об исполнительных производствах в отношении ОАО "ГлобалЭлектроСервис" размещена в Банке данных исполнительных производств в сети "Интернет", то есть доступной, в том числе для Ответчиков.

Любой добросовестный участник гражданского оборота, заключая сделку по приобретению дорогостоящего имущества, осуществляет подробную проверку правомерности заключаемой сделки, в том числе, предпринимает дополнительные меры по проверке правоспособности контрагента. Принимая во внимание значительную стоимость спорного имущества, Ответчики не могли не предпринять дополнительные меры по проверке законности заключаемой сделки.

Поскольку вышеуказанная официальная информация является общедоступной, при должной степени заботливости и осмотрительности Ответчики должны было знать о состоянии платежеспособности ОАО "ГлобалЭлектроСервис" на момент заключения оспариваемой сделки.

Вышеуказанные обстоятельства также были установлены определением Арбитражного суда г. Москвы от 09 августа 2021 г. по делу А40-69663/2017.

Таким образом, оспариваемые сделки являются недействительными на основании п. 2 ст. 61.2 Закона о банкротстве, т.к. совершены с целью причинения вреда имущественным правам кредиторов.

Арбитражный апелляционный суд считает, что суд первой инстанции правомерно признал сделку недействительной по указанным конкурсным управляющим основаниям и правильно применил последствия ее недействительности.

Исследовав и оценив представленные доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ, апелляционный суд соглашается с выводами суда первой инстанции о недействительности спорной сделки и применении последствий недействительности, исходя из положений статьи 167 ГК РФ, статьи 61.6 Закона о банкротстве, и Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63.

Оснований для переоценки выводов суда первой инстанции, сделанных при рассмотрении настоящего спора по существу, апелляционным судом не установлено.

Нарушений норм материального и процессуального права, которые могли бы рассматриваться в качестве безусловного основания для отмены оспариваемого судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 21.06.2022 г. по делу N А40-69663/17 оставить без изменения, а апелляционную жалобу ООО "Корпорация Акционерной Компании "Электросевкавмонтаж" - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

А.Н. Григорьев

Судьи

Е.В. Иванова Р.Г. Нагаев