Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 8 июля 2022 г. N 09АП-27701/22 по делу N А40-86520/2018

г. Москва

08 июля 2022 г.

Дело N А40-86520/18

Резолютивная часть постановления объявлена "27" июня 2022 г.

Постановление изготовлено в полном объеме "08" июля 2022 г.

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Р.Г. Нагаева,

судей О.В. Гажур, И.М. Клеандрова,

при ведении протокола секретарем судебного заседания П.А.Зайцевой,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего ПАО Банк "ОФК" в лице ГК АСВ, на определение Арбитражного суда г. Москвы от 22.03.2022 года по делу N А40-86520/18, об отказе в полном объеме в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ПАО "ОФК БАНК" в лице ГК "АСВ" о взыскании с АО "Городская инновационно-лизинговая компания" (ИНН 7804059818) и ООО "Графити" (ИНН 7816369412) в пользу ПАО "ОФК БАНК" 5 000 руб. в качестве неустойки за каждый день просрочки исполнения определения Арбитражного суда г. Москвы от 01.06.2021 по делу N А40-86520/18-178-125 "Б" с момента вынесения судебного акта по настоящему обособленному спору и до фактического исполнения обязательства по предоставлению в материалы обособленного спора документов и сведений,

при участии в судебном заседании:

от конкурсного управляющего ПАО Банк "ОФК" в лице ГК АСВ - Прошляков О.А. дов. от 18.05.2022

от АО "Городская инновационно - лизинговая компания" - Доброва А.В. дов. от 01.02.2022

от ООО "Граффити" - Шкундина А.А. дов. от 01.04.2022

Иные лица не явились, извещены.

УСТАНОВИЛ:

Определением от 22.03.2022 г. Арбитражный суд г. Москвы отказал в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ПАО "ОФК БАНК" в лице ГК "АСВ" о взыскании с АО "Городская инновационно-лизинговая компания" (ИНН 7804059818) и ООО "Графита" (ИНН 7816369412) в пользу ПАО "ОФК БАНК" 5 000 руб. в качестве неустойки за каждый день просрочки исполнения определения Арбитражного суда г. Москвы от 01.06.2021 по делу N А40-86520/18-178-125 "Б" с момента вынесения судебного акта по настоящему обособленному спору и до фактического исполнения обязательства по предоставлению в материалы обособленного спора документов и сведений - отказать в полном объеме.

Конкурсный управляющий ПАО Банк "ОФК" в лице ГК АСВ не согласился с определением суда первой инстанции и подал апелляционную жалобу, в которой просит его отменить и принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований по доводам, изложенным в апелляционной жалобе. В судебном заседании представитель Конкурсного управляющего поддержал доводы апелляционной жалобы. Представитель АО "Городская инновационно - лизинговая компания" и ООО "Граффити" устно поддержали доводы апелляционной жалобы. Отзыв на апелляционную жалобу не представлены.

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в том числе публично, посредством размещения информации на официальном сайте в сети Интернет, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 АПК РФ информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.

Рассмотрев дело в отсутствие иных лиц участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства в порядке статей 123, 156, 266, 268, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выслушав объяснения представителей участников процесса, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об обоснованности доводов апелляционной жалобы, в связи с чем обжалуемое определение суда подлежит отмене, поскольку не отвечает требованиям пункта 3 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, Приказом Центрального банка Российской Федерации от 16.04.2018 N ОД-953 у Публичного акционерного общества Банк "Объединенный финансовый капитал" (далее -ПАО "ОФК Банк", Банк) отозвана лицензия на осуществление банковских операций. Решением Арбитражного суда города Москвы от 13.08.2018 по делу NА40-86520/2018 ПАО "ОФК Банк" признано банкротом, в отношении него введена процедура конкурсного производства, функции конкурсного управляющего возложены на Государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов" (далее - конкурсный управляющий).

Конкурсный управляющий Банка обратился в арбитражный суд с заявлением о признании недействительной цепочки сделок, направленной на погашение задолженности группы взаимосвязанных между собой заемщиков, в том числе: ООО "Селекционный центр аквакультуры", ООО "Рыбстандарт" (ИНН 4004019049), ООО "Рыбстандарт" (ИНН 4704046489), АО "СХП "Салма", ООО "Феникс Сервис". Также Конкурсный управляющий обратился в арбитражный суд с заявлением о применении судебной неустойки в отношении АО "ГИЛК" и ООО "Граффити".

Определением Арбитражного суда города Москвы от 01.06.2021 истребованы у АО "Городская инновационно-лизинговая компания" следующие документы и сведения:

Информация о гражданско-правовых отношениях АО "Городская инновационно-лизинговая компания" с ООО "Селекционный центр "Аквакультуры" (ИНН: 4008005287), ООО "Рыбстандарт" (ИНН 4004019049), ЗАО "СХП "Салма" (ИНН 4704081003), ООО "Феникс-Сервис" (ИНН 7842455379), ООО "Рыбстандарт" (ИНН 4704046489), ООО "Гранат" (ИНН 7704303685), ООО "Атлас" (ИНН 7726739771), ООО "Парус" (ИНН 7709935857), ООО "Инвест Фактор" (ИНН 7722313051), ООО "Нео Финанс" (ИНН 7702845516), ООО "Инвест Формула" (ИНН 7722321260), ООО "Бид-Инком" (ИНН 7709929638), ООО "Статус-Групп" (ИНН 7715910836), ООО "Протон" (ИНН 7707752745), ООО "РВХ Капитал" (ИНН 7719854075).

Документы, подтверждающие основания совершения следующих операций:

- перечисление 14.07.2016 денежных средств в сумме 105 400 000,00 руб. со счета ООО "РВХ Капитал" на счет АО "Городская инновационно-лизинговая компания";

- перечисление 15.07.2016 денежных средств в сумме 119 082 469,91 руб. со счета ООО "Протон" на счет АО "Городская инновационно-лизинговая компания";

- перечисление 20.07.2016 денежных средств в сумме 296 271 932,09 руб. со счета ООО "Граффити" на счет АО "Городская инновационно-лизинговая компания";

- перечисление 21.07.2016 денежных средств в сумме 543 754 402,00 руб. с счета АО "Городская инновационно-лизинговая компания" на счет ООО "Селекционный центр Аквакультуры".

Этим же определением истребованы у ООО "Графити" следующие документы и сведения:

Информацию о гражданско-правовых отношениях ООО "Граффити" с ООО "Селекционный центр "Аквакультуры" (ИНН: 4008005287), ООО "Рыбстандарт" (ИНН 4004019049), ЗАО "СХП "Салма" (ИНН 4704081003), ООО "Феникс-Сервис" (ИНН 7842455379), ООО "Рыбстандарт" (ИНН 4704046489), ООО "Гранат" (ИНН 7704303685), ООО "Атлас" (ИНН 7726739771), ООО "Парус" (ИНН 7709935857), ООО "Инвест Фактор" (ИНН 7722313051), ООО "Нео Финанс" (ИНН 7702845516), ООО "Инвест Формула" (ИНН 7722321260), ООО "Бид-Инком" (ИНН 7709929638), ООО "Статус-Групп" (ИНН 7715910836), ООО "Протон" (ИНН 7707752745), ООО "РВХ Капитал" (ИНН 7719854075). В том числе, представить копии договоров, соглашений и иных сделок, при наличии, заключенных с указанными юридическими лицами.

Документы, подтверждающие основания совершения следующих операций:

- перечисление 18.07.2016 денежных средств в сумме 191 271 932,09 руб. со счета ООО "Гранат" на счет ООО "Граффити";

- перечисление 25.07.2016 денежных средств в сумме 83 000 000,00 руб. со счета ООО "Гранат" на счет ООО "Граффити";

- перечисление 20.07.2016 денежных средств в сумме 296 271 932,09 руб. со счета ООО "Граффити" на счет АО "ГИЛК".

Определением Арбитражного суда города Москвы от 13.07.2021 суд повторно истребовал перечисленные документы и сведения у указанных обществ. В связи с неисполнением АО "ГИЛК" и ООО "Граффити" обязательств, установленных определениями арбитражного суда, конкурсный управляющий ходатайствует о наложении на указанных лиц судебной неустойки. В этой связи Конкурсный управляющий обратился с заявлением о применении судебной неустойки. Обжалуемым определением конкурсному управляющему отказано по причине предоставления ответа ответчиками. По мнению суда апелляционной инстанции обжалуемый судебный акт подлежит отмене по следующим основаниям.

В соответствии с положениями ст. 29 Федерального закона от 6 декабря 2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. В соответствии с Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения (утвержден Приказом Федерального архивного агентства от 20 декабря 2019 N 236) срок хранения договоров лизинга и договоров займа составляет 5 лет.

В данном случае в соответствии с выписками по расчетным счетам АО "ГИЛК" и ООО "Граффити" денежные средства перечислялись в цепочке оспариваемых сделок по договорам займа и договору лизинга). При этом сроки хранения документов начинают течь с года, следующего за годом составления документов, то есть документы, составленные в 2016 году подлежат хранению минимум до 2022 года. На дату вынесения обжалуемого определения от 01.06.2021 об истребовании документов и определения от 13.07.2021 о повторном истребовании документов сроки хранения документов не истекли.

В соответствии с пояснениями и предоставленными АО "ГИЛК" и ООО "Граффити" документам, единственной причиной непредоставления истребуемых документов АО "ГИЛК" и ООО "Граффити" указывают сроки, прошедшие с даты их подписания. В то же время судом первой инстанции истребованы не только копии договоров-оснований перечисления денежных средств со счетов и на счета АО "ГИЛК" и ООО "Граффити", но также истребована информация о гражданско-правовых отношениях АО "ГИЛК" и ООО "Граффити". Ответчиками не предоставлена истребованная информация, АО "ГИЛК" и ООО "Граффити" ограничились лишь ответом о том, что у них "были гражданско-правовые отношения" с частью организаций. Сведения о заключенных договорах, взаимных перечислениях денежных средств не предоставлены в материалы обособленного спора. Таким образом, вывод суда первой инстанции о том, что ответчиками предоставлен исчерпывающий ответ на истребование доказательств, сделан при непредставление ответчиками соответствующих доказательств. Таким образом, АО "ГИЛК" и ООО "Граффити" ввели в заблуждение арбитражный суд, указав на то, что документы уничтожены в связи с большими сроками хранения.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции полагает необходимым Определение Арбитражного суда города Москвы от 22.03.2022 по делу N А40-86520/18 отменить. Взыскать с АО "Городская инновационно - лизинговая компания" в пользу ПАО "ОФК Банк" 1 000 руб. в качестве неустойки за каждый день просрочки исполнения определения Арбитражного суд города Москвы от 01.06.2021 по делу N А40-86520/18-178-125 "Б" с момента вынесения судебного акта по настоящему обособленному спору и до фактического исполнения обязательства по предоставлению в материалы настоящего обособленного спора соответствующих документов и сведений. При этом суд апелляционной инстанции полагает разумным снизить размер взыскиваемой неустойки до 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения определения суда.

С учетом изложенного и руководствуясь статьями 266 - 269, 270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 22.03.2022 по делу N А40-86520/18 отменить.

Взыскать с АО "Городская инновационно - лизинговая компания" (ИНН 7804059818) в пользу ПАО "ОФК Банк" 1 000 руб. в качестве неустойки за каждый день просрочки исполнения определения Арбитражного суд города Москвы от 01.06.2021 по делу N А40-86520/18-178-125 "Б" с момента вынесения судебного акта по настоящему обособленному спору и до фактического исполнения обязательства по предоставлению в материалы настоящего обособленного спора документов и сведений:

1) информацию о гражданско - правовых отношениях АО "Городская инновационно-лизинговая компания" с ООО "Селекционный центр "Аквакультуры" (ИНН: 4008005287), ООО "Рыбстандарт" (ИНН 4004019049), ЗАО "СХП "Салма" (ИНН 4704081003), ООО "Феникс-Сервис" (ИНН 7842455379), ООО "Рыбстандарт" (ИНН 4704046489), ООО "Гранат" (ИНН 7704303685), ООО "Атлас" (ИНН 7726739771), ООО "Парус" (ИНН 7709935857), ООО "Инвест Фактор" (ИНН 7722313051), ООО "Нео Финанс" (ИНН 7702845516), ООО "Инвест Формула" (ИНН 7722321260), ООО "Бид-Инком" (ИНН 7709929638), ООО "Статус-Групп" (ИНН 7715910836), ООО "Протон" (ИНН 7707752745), ООО "РВХ Капитал" (ИНН 7719854075). В том числе, представить копии договоров, соглашений и иных сделок, при наличии, заключенных с указанными юридическими лицами;

2) документы, подтверждающие основания совершения следующих операций:

- перечисление 14.07.2016 денежных средств в сумме 105 400 000,00 руб. со счета ООО "РВХ Капитал" на счет АО "Городская инновационно - лизинговая компания";

- перечисление 15.07.2016 денежных средств в сумме 119 082 469,91 руб. со счета ООО "Протон" на счет АО "Городская инновационно - лизинговая компания";

- перечисление 20.07.2016 денежных средств в сумме 296 271 932,09 руб. со счета ООО "Граффити" на счет АО "Городская инновационно - лизинговая компания";

- перечисление 21.07.2016 денежных средств в сумме 543 754 402,00 руб. с счета АО "Городская инновационно - лизинговая компания" на счет ООО "Селекционный центр Аквакультуры".

Взыскать с ООО "Графити" (ИНН 7816369412) в пользу ПАО "ОФК Банк" 1 000 руб. в качестве неустойки за каждый день просрочки исполнения определения Арбитражного суд города Москвы от 01.06.2021 по делу N А40-86520/18-178-125 "Б" с момента вынесения судебного акта по настоящему обособленному спору и до фактического исполнения обязательства по предоставлению в материалы настоящего обособленного спора документов и сведений:

1) информацию о гражданско - правовых отношениях ООО "Граффити" с ООО "Селекционный центр "Аквакультуры" (ИНН: 4008005287), ООО "Рыбстандарт" (ИНН 4004019049), ЗАО "СХП "Салма" (ИНН 4704081003), ООО "Феникс-Сервис" (ИНН 7842455379), ООО "Рыбстандарт" (ИНН 4704046489), ООО "Гранат" (ИНН 7704303685), ООО "Атлас" (ИНН 7726739771), ООО "Парус" (ИНН 7709935857), ООО "Инвест Фактор" (ИНН 7722313051), ООО "Нео Финанс" (ИНН 7702845516), ООО "Инвест Формула" (ИНН 7722321260), ООО "Бид-Инком" (ИНН 7709929638), ООО "Статус-Групп" (ИНН 7715910836), ООО "Протон" (ИНН 7707752745), ООО "РВХ Капитал" (ИНН 7719854075). В том числе, представить копии договоров, соглашений и иных сделок, при наличии, заключенных с указанными юридическими лицами.

2) документы, подтверждающие основания совершения следующих операций:

- перечисление 18.07.2016 денежных средств в сумме 191 271 932,09 руб. со счета ООО "Гранат" на счет ООО "Граффити";

- перечисление 25.07.2016 денежных средств в сумме 83 000 000,00 руб. со счета ООО "Гранат" на счет ООО "Граффити";

- перечисление 20.07.2016 денежных средств в сумме 296 271 932,09 руб. со счета ООО "Граффити" на счет АО "ГИЛК".

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.

Председательствующий судья

Р.Г. Нагаев

Судьи

О.В. Гажур И.М. Клеандров