Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 29 августа 2013 г. N 12АП-6434/13

г. Саратов

29 августа 2013 г.

Дело N А12-11822/10

Резолютивная часть постановления объявлена "22" августа 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен "29" августа 2013 года.

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Грабко О.В.,

судей Пригаровой Н.Н., Самохваловой А.Ю.

при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи секретарём судебного заседания Монаховой О.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Экспресс"

на определение Арбитражного суда Волгоградской области от 13 июня 2013 года по делу N А12-11822/2010, принятое судьей Макаровым И.А.,

по заявлению общества с ограниченной ответственностью "Экспресс"

о включении в реестр требований кредиторов должника требований на сумму 100 000 000 рублей

в рамках дела о признании общества с ограниченной ответственностью "БРК" (400005, г. Волгоград, ул. Коммунистическая, д.64А; ИНН 3445049824, ОГРН 1023403551965)

несостоятельным (банкротом)

при участии в судебном заседании представителя конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "БРК" Корсакова Андрея Анатольевича Дурыбичева С.С., действующего на основании доверенности от 25 февраля 2013 года N ASD-3133, представителя общества с ограниченной ответственностью "Экспресс" Лазарева С.В., действующего на основании доверенности от 07 июня 2013 года, представителя коммерческого банка "Москоммерцбанк" (открытое акционерное общество) Зотова Д.Ю., действующего на основании доверенности от 20 июля 2013 года N 17-12/202,

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Волгоградской области от 11 ноября 2011 года в отношении общества с ограниченной ответственностью "БРК" (далее - ООО "БРК", должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Левин В.В.

В Арбитражный суд Волгоградской области 19 декабря 2011 года обратилось общество с ограниченной ответственностью "Экспресс" (далее- ООО "Экспресс") с заявлением о включении в реестр требований кредиторов ООО "БРК" требований в размере 100 000 000 руб. вексельного долга (с учетом заявления об уменьшении размера требований).

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 13 июня 2012 года требования ООО "Экспресс" включены в третью очередь реестра требований кредиторов ООО "БРК".

Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 16 ноября 2012 года определение суда отменено, заявление ООО "Экспресс" признано подлежащим рассмотрению в процедуре, следующей за процедурой наблюдения.

Решением суда от 24 декабря 2012 года ООО "БРК" признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Корсаков А.А.

Определением Арбитражного суда Волгоградской области от 13 июня 2013 года в удовлетворении заявления ООО "Экспресс" о включении требований в размере 100 000 000 руб. в реестр требований кредиторов ООО "БРК" отказано.

ООО "Экспресс" не согласилось с принятым судебным актом и обратилось в суд с апелляционной жалобой и письменными пояснениями к апелляционной жалобе, в которой просит определение суда первой инстанции отменить, по основаниям, изложенным в апелляционной жалобе, и принять по делу новый судебный акт, которым удовлетворить заявленные требования.

Коммерческий банк "Москоммерцбанк" возражает против удовлетворения апелляционной жалобы по основаниям, изложенным в отзыве.

Иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились. О месте и времени рассмотрения жалобы извещены надлежащим образом, согласно требованиям статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, что подтверждается уведомлениями о вручении почтовых отправлений, приобщенными к материалам дела.

В соответствии с пунктом 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 17 февраля 2011 года N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, либо иному участнику арбитражного процесса копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной, надзорной инстанции, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебных заседаний, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет в соответствии с требованиями абзаца второго части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При этом отсутствие в материалах дела доказательств, подтверждающих получение лицами, участвующими в деле, почтовых уведомлений, не может расцениваться как несоблюдение арбитражным судом правил Кодекса о надлежащем извещении.

Информация о месте и времени судебного заседания размещена 25 июля 2013 года на официальном сайте Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, что подтверждено отчетом о публикации судебных актов на сайте.

В соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при неявке в судебное заседание иных лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие.

ООО "Экспресс" заявлено ходатайство о назначении экспертизы.

Рассмотрев данное ходатайство, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об отсутствии оснований для его удовлетворения ввиду следующего.

В соответствии с частью 3 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции лица, участвующие в деле, вправе заявлять ходатайства о проведении экспертизы, приобщении к делу или об истребовании письменных и вещественных доказательств, в исследовании или истребовании которых им было отказано судом первой инстанции.

В пункте 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" разъяснено, что при решении вопроса о возможности принятия новых доказательств, в том числе приложенных к апелляционной жалобе или отзыву на апелляционную жалобу, он определяет, была ли у лица, представившего доказательства, возможность их представления в суд первой инстанции или заявитель не представил их по не зависящим от него уважительным причинам.

Как разъяснено в абзаце 2 пункта 6 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 N 66 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства об экспертизе", ходатайство о проведении экспертизы в суде апелляционной инстанции рассматривается судом с учетом положений части 2 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как усматривается из материалов дела, ООО "Экспресс" до принятия определения судом первой инстанции ходатайство о назначении экспертизы не заявляло, причины, по которой оно не смогло воспользоваться процессуальным правом, не изложило. В силу приведенных выше разъяснений, фактических обстоятельств дела, с учетом предмета спора, необходимости соблюдения принципа равноправия сторон, основания для удовлетворения ходатайства отсутствуют.

Кроме того, ООО "Экспресс" не соответствует требованиям, изложенным в Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 N 66 "О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе", а именно: не представлено доказательств перечисления на депозитный счет Двенадцатого арбитражного апелляционного суда денежных средств на проведение экспертизы.

В связи с чем, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его удовлетворения.

Исследовав материалы дела, заслушав доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд апелляционной инстанции находит, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно статье 32 Закона о банкротстве и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Пунктом 1 статьи 4 Федерального закона о банкротстве состав и размер денежных обязательств и обязательных платежей определяются на дату подачи в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.

Для надлежащего рассмотрения предъявленного кредитором требования суд проверяет доказательства оснований возникновения задолженности в соответствии с материально-правовыми нормами, которые регулируют обязательства должника.

Требования кредиторов устанавливаются по правилам статьи 100 Закона о банкротстве.

Для надлежащего рассмотрения предъявленного кредитором требования, суд проверяет доказательства оснований возникновения задолженности в соответствии с материально-правовыми нормами, которые регулируют обязательства должника.

Согласно пункту 4 статьи 100 Закона о банкротстве при наличии возражений кредиторов суд проверяет обоснованность требований и наличие оснований для включения указанных требований в реестр требований кредиторов.

Конкурсным управляющим должника в суде первой инстанции заявлены возражения на требования ООО "Экспресс", как не доказанные надлежащим образом.

Как разъяснено пунктом 26 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3-5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В срок, предоставленный судом для устранения обстоятельств, препятствующих приему данного заявления к рассмотрению, конкурсный кредитор, ООО "Экспресс" в обоснование заявления представил договор купли-продажи простого векселя N 5 от 27 апреля 2009 года, предметом которого являлась продажа ООО "Бронко-М" (прежнее наименование ООО "БРК") векселя N 3313980 ООО "Экспресс" со сроком оплаты в течение 90 дней с момента подписания акта приема-передачи веселей по цене равной его номиналу - 50 000 000 руб. и договор купли-продажи простого векселя N 2 от 06 апреля 2009 года, предметом которого являлась продажа ООО "Бронко-М" (прежнее наименование ООО "БРК") векселя N 3313976 ООО "Экспресс" со сроком оплаты в течение 90 дней с момента подписания акта приема-передачи веселей по цене равной его номиналу - 50 000 000 руб.

Таким образом, заявленные ООО "Экспресс" требования основаны на долге, вытекающем из неоплаты собственных векселей должника N 3313980 и N 3313976.

Судом первой инстанции установлены следующие фактические обстоятельства:

06 апреля 2009 года и 27 апреля 2009 года между сторонами подписаны соглашения о расторжении договоров от 06 апреля 2009 года N 2 и от 27 апреля 2009 года N 5 от 27 апреля 2009 года купли-продажи простых векселей ООО "БРК", прекратившие обязательства ООО "Экспресс" по оплате их стоимости.

Вместе с тем, векселя N 3313976 и N 3313980 не были возвращены в адрес ООО "БРК", а были приняты ООО "Экспресс" (зачтены) в качестве надлежащего исполнения ООО "БРК" обязательств по оплате по договорам купли-продажи N 1 от 18 марта 2009 года и N 2 от 26 марта 2009 года.

Согласно договорам купли-продажи N 1 от 18 марта 2009 года и N 2 от 26 марта 2009 года ООО "БРК" приобрело у ООО "Экспресс" простые векселя ООО "ВикторииМОЛ" N 0000001 от 20 января 2009 года номиналом 10 000 000 руб., ООО "Торгстрой" N 0000001 от 10.02.2009 номиналом 40 000 000 руб. и ООО "СталинградСтрой" N 0000001 от 16 марта 2009 года номиналом 50 000 000 руб. за 100 000 000 руб.

Замена обязательств ООО "БРК" по оплате указанных векселей денежными средствами на обязательства по передаче собственных векселей от 06 апреля 2009 N 3313976 и от 27 апреля 2009 года N 3313980 оформлена соглашениями о новации.

Пунктом 1 статьи 815 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что в случаях, когда в соответствии с соглашением сторон заемщиком выдан вексель, удостоверяющий ничем не обусловленное обязательство векселедателя (простой вексель) либо иного указанного в векселе плательщика (переводной вексель) выплатить по наступлению предусмотренного векселем срока полученные взаймы денежные суммы, отношения сторон по векселю регулируются законом о переводном и простом векселе.

Согласно статьями 1, 75, 77 Положения о простом и переводном векселе, утвержденного Постановлением ЦИК и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе" (далее - Положение о переводном и простом векселе), законный векселедержатель не обязан доказывать существование и действительность своих прав, они предполагаются существующими и действительными, поэтому в силу абстрактности вексельного обязательства при предъявлении требований, основанных на векселе, суд не обязан исследовать, в силу каких правовых оснований и обязательств был выдан вексель.

При этом в абстрактном обязательстве кредитор не обязан доказывать наличие основания требования. Но если должник доказал отсутствие основания вексельного обязательства и известность этого факта кредитору по связывающей их гражданско-правовой сделке, оснований для взыскания средств по векселю не имеется (пункт 9 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.07.1997 N 18 "Обзор практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте").

В частности, простой вексель относится к ценным бумагам, представляет собой письменный документ, содержащий простое и ничем не обусловленное обязательство векселедателя уплатить векселедержателю указанную в векселе сумму в указанный в нем срок (статьи 142, 143, 815 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 6 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.12.2000 N 33/14, при рассмотрении требований об исполнении вексельного обязательства судам следует учитывать, что истец обязан представить суду подлинный документ, на котором он основывает свое требование, поскольку осуществление права, удостоверенного ценной бумагой, возможно только по ее предъявлении (пункт 1 статьи 142, статья 815 Гражданского кодекса Российской Федерации), за исключением случая, когда вексель был передан ответчику для получения платежа, и истец этот платеж не получил.

В соответствии с правовой позицией, определенной в Постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 15.02.2011 N 13603/10, не могут быть признаны обоснованными по результатам исследования арбитражным судом обстоятельств, связанных с приобретением вексельных прав, вексельные требования в силу пункта 17 Положения о переводном и простом векселе, если векселедержатель, приобретая вексель, действовал сознательно в ущерб должнику или кредиторам несостоятельного должника в период, предшествовавший возбуждению дела о банкротстве должника, ради включения его требования как векселедержателя в реестр требований кредиторов, получения денежных средств из конкурсной массы должника и оказания существенного влияния на решения, принимаемые собранием кредиторов должника, и соответственно на ход дела о банкротстве.

Для разрешения указанной категории споров заинтересованному лицу необходимо представить доказательства, подтверждающие реальность совершенных с векселями сделок, в том числе подтвердить факт существования обязательств, в связи с которыми были выданы векселя; предоставить доказательства, подтверждающие реальность сделки между первоначальным векселедержателем и последующим векселедержателем, в результате которой последний приобрел право требования по ценным бумагам.

Однако в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации указанные доказательства заявителем в материалы дела представлены не были.

Кроме того, из материалов дела следует, что выдача векселя производилась должником без какого-либо встречного представления (исполнения) со стороны векселедержателя, и не была обусловлена финансово-хозяйственной деятельностью должника, а также не была связана с какими-либо обязательствами между должником и векселедержателем.

В свою очередь, 07.06.2010 общество с ограниченной ответственностью "БРК" обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с заявлением должника о признании его несостоятельным (банкротом).

Вместе с тем, указанный в заявлении вексель был выдан должником в период, предшествующий возбуждению дела о банкротстве. Заключение и расторжение ООО "Экспресс" и ООО "БРК" договоров купли-продажи, соглашения о новации также происходили в период марта и апреля 2009 года.

Из материалов дела следует, что ООО "БРК" получило вексель сроком погашения в 2014 году, оплатив их своим векселем сроком погашения в 2011 году.

Податель апелляционной жалобы не доказал наличие у ООО "БРК" экономической целесообразности в передаче собственного векселя на невыгодных условиях.

При рассмотрении требований Михеевой А.А. о включении в реестр требований кредиторов должника на основании справки ФНС России и материалов регистрационного дела должника судом первой инстанции было установлено, что в период с 10.09.2007 по 15.05.2009 единственным учредителем ООО "БРК" являлся Михеев О.Л.

Согласно материалам регистрационного дела ООО "Экспресс", единственным учредителем юридического лица при его создании являлась Попова Лидия Леонидовна - родная сестра Михеева О.Л.

Таким образом, суд первой инстанции установил, что "_на момент выдачи ООО "БРК" векселя, заключения договоров купли-продажи, соглашения о новации единственным учредителем ООО "БРК" являлся Михеев О.Л., который безусловно обладал возможностью влиять на хозяйственную деятельность как ООО "БРК",

Как уже было отмечено, выдача ООО "БРК" собственного векселя не была каким-либо образом связана с хозяйственной деятельностью должника и не повлекла получение им какой-либо имущественной или иной выгоды".

Суд первой инстанции проверил наличие обеспеченности векселей ООО "ВикторииМОЛ", ООО "Торгстрой", ООО "СталинградСтрой".

Вексель ООО "ВикторииМол" передан ООО "Зевс-Т" по акту от 25 марта 2009 года в счет оплаты по договору подряда от 15 января 2007 года N 01-07/15, вексель ООО "Торгстрой" передан по акту от 25 марта 2009 года ООО "Портмант" в счет оплаты по договору подряда от 27 декабря 2006 года N 12-06/27, вексель ОО "СталинградСтрой" передан по акту от 31 марта 2009 года ООО "Диамант Девелопмент Групп Алголь" в счет оплаты по договору купли-продажи от 12 июля 2006 года.

Вместе с тем ООО "БРК", в материалы дела не представлены договора подряда, купли-продажи, акты выполненных работ, товарные накладные, как доказательства фактического наличия обязательств ООО "БРК" перед ООО "Зевс-Т", ООО "Портмант", ООО "Диамант Девелопмент Групп Алголь".

Судом первой инстанции запрашивались у ООО "Новый дом" (правопреемник ООО "Зевс-Т" и ООО "Портмант"), и у ООО "Диамант Девелопмент Групп Алколь" договора подряда, купли-продажи со всеми приложениями, актами приемки работ, справками о стоимости работ, товарными накладными. Однако запрашиваемые документы в суд первой инстанции ООО "Новый дом", ООО "Диамант Девелопмент Групп Алголь" не представили.

Апелляционный суд находит, что требование ООО "Экспресс", основанное на обязательствах, вытекающих из вексельного долга, в любом случае не подлежит удовлетворению, поскольку данное требование основано на ничтожных сделках.

При заключении названных сделок допущено злоупотребление правом, а именно: имело место недобросовестное поведение должника, действовавшего в ущерб имущественным правам своих конкурсных кредиторов.

В результате исследования и оценки представленных доказательства апелляционный суд также установил как факт отсутствия обязательства, лежащего в основе выдачи векселей, так и факт осведомленности заявителя об указанном обстоятельстве.

Таким образом, заявитель, принимая вексель в оплату по также неподтвержденному обязательству из договора купли продажи векселей, действовал сознательно в ущерб должнику и его кредиторам, что является основанием для освобождения последнего от платежа по векселям.

ООО "БРК", вследствие фактической неплатежеспособности, не намеревалось оплачивать выданные векселя ООО "Экспресс" который, в свою очередь, не могло не знать об этом, поскольку до подписания спорных сделок, в соответствии с обычаями делового оборота не могло не изучить информацию, касающуюся итогов хозяйственной деятельности должника, а также в силу аффилированности.

В силу пункта 1 статьи 9 Гражданского кодекса Российской Федерации граждане и юридические лица по своему усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права.

Общими требованиями к поведению участников гражданского оборота являются добросовестность и разумность их действий (пункт 3 статьи 10 Гражданского кодекса Гражданского кодекса Российской Федерации). Свобода договора (статья 421 Гражданского кодекса Гражданского кодекса Российской Федерации) не является безграничной и не исключает разумности и правомерности его условий.

Не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах. В случае несоблюдения данного требования суд, арбитражный суд или третейский суд может отказать лицу в защите принадлежащего ему права (пункты 1 и 2 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В силу положений статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации злоупотребление правом - это всегда виновное правонарушение, в связи с чем, злоупотребление правом, допущенное при совершении сделок, является основанием для признания этих сделок ничтожными на основании ст. 168 Гражданского кодекса Российской Федерации как не соответствующих закону и применения последствий недействительности ничтожных сделок.

Простая передача векселей между аффилированными юридическими лицами в столь короткий промежуток времени, отсутствие реального оборота денежных средств ни по одной из заявленных сделок, отсутствие доказательств обеспеченности векселей, все это в совокупности свидетельствует о ничтожности сделок, как несоответствующих статьям 10 и 168 Гражданского кодекса Российской Федерации, поскольку они заключены с целью причинения имущественного вреда должнику и его конкурсным кредиторам путем искусственного увеличения кредиторской задолженности.

Слаженные действия ООО "БРК" и ООО "Экспресс" направлены на искусственное создание кредиторской задолженности векселедателя в преддверии банкротства, с целью создания условий для наличия большинства голосов на общем собрании кредиторов у аффилированной структуры должника, через которую сам должник сможет контролировать процедуру своего банкротства.

Таким образом, является правомерным вывод суда первой инстанции об отсутствии оснований для включения требований заявителя в реестр требований должника.

На основании вышеизложенного, суд апелляционной инстанции считает, что по рассматриваемому вопросу судом первой инстанции принято законное и обоснованное определение, оснований для отмены либо изменения которого не имеется. Выводы суда по данному вопросу основаны на установленных обстоятельствах и имеющихся в деле доказательствах при правильном применении норм материального и процессуального права. Апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Экспресс" следует оставить без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 268 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Волгоградской области от 13 июня 2013 года по делу N А12-11822/10 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в течение одного месяца со дня изготовления постановления в полном объёме через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

О.В. Грабко

Судьи

Н.Н. Пригарова А.Ю. Самохвалова