Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 19 июня 2018 г. N 11АП-7177/18

г. Самара

19 июня 2018 г.

Дело N А65-5821/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 14 июня 2018 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 19 июня 2018 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего судьи Александрова А.И.,

судей Радушевой О.Н., Садило Г.М.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Жуковой Е.В., в отсутствии лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания,

рассмотрев в открытом судебном заседании, в зале N 1, апелляционную жалобу Калимуллина И.Ш. на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 15 апреля 2018 года об отказе в удовлетворении заявления Калимуллина И.Ш. об исключении требований ООО "Регион Финанс" из реестра требований кредиторов по делу N А65-5821/2017 (судья Гарапшина Н.Д.), в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ПАО "Татфондбанк", ИНН 1653016914

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 21.03.2017 г. принято к производству заявление Центрального банка Российской Федерации (далее - заявитель) о признании несостоятельным (банкротом) публичного акционерного общества "Татфондбанк", г. Казань.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 17.04.2017 публичное акционерное общество "Татфондбанк", г. Казань, (далее - должник) признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утверждена государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов"; прекращены полномочия временной администрации.

В Арбитражный суд Республики Татарстан поступило заявление Калимуллина Ильдара Шарифулловича, г. Казань, (далее - заявитель, Калимуллин И.Ш.) об исключении из реестра требований кредиторов публичного акционерного общества "Татфондбанк", г. Казань, требования общества с ограниченной ответственностью "Регион Финанс", г. Москва, в размере 11 314 574 018 руб. 15 коп.

При рассмотрении данного обособленного спора в суде первой инстанции в судебном заседании представитель Калимуллина И.Ш. поддержал заявление в полном объеме, ходатайствовал о привлечении в качестве третьих лиц владельцев ценных бумаг, об отложении судебного разбирательства для ознакомления с истребованными доказательствами и последующей подготовки ходатайства о привлечении третьих лиц.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 15 апреля 2018 г. по делу N А65-5821/2017 отклонено ходатайство Калимуллина И.Ш. об отложении судебного разбирательства.

Отказано в удовлетворении ходатайства Калимуллина И.Ш. о привлечении в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, владельцев ценных бумаг.

Отказано в удовлетворении заявления Калимуллин И.Ш. об исключении из реестра требований кредиторов публичного акционерного общества "Татфондбанк", г. Казань, требования общества с ограниченной ответственностью "Регион Финанс", г. Москва.

Не согласившись с принятым судебным актом, Калимуллин И.Ш. обратился в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении первоначально заявленных требований.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 15 мая 2018 г. апелляционная жалоба Калимуллина И.Ш. принята к производству, судебное заседание назначено на 14 июня 2018 года.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

В судебное заседание 14 июня 2018 г. лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 34 АПК РФ.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в соответствии со статьями 258, 266, 268 АПК РФ правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд не усматривает оснований для отмены определения Арбитражного суда Республики Татарстан от 15 апреля 2018 года об отказе в удовлетворении заявления Калимуллина И.Ш. об исключении требований ООО "Регион Финанс" из реестра требований кредиторов по делу N А65-5821/2017, исходя из нижеследующего.

В силу ст. 32 Федерального закона от 26.10.02г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

С учетом установленных по делу обстоятельств, суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции об отсутствии оснований для удовлетворения ходатайства Калимуллина И.Ш. о привлечении в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, владельцев ценных бумаг в связи с отсутствием оснований для привлечения в качестве третьих лиц всех владельцев облигаций ПАО "Татфондбанк", поскольку принимаемый по существу рассмотрения настоящего спора судебный акт не может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. В случае несогласия с решением конкурсного управляющего по результатам рассмотрения требований о включении в реестр кредиторы вправе самостоятельно обратиться в суд с возражением.

Из доказательств имеющихся в материалах по данному обособленному спору и информации размещенной в электронной картотеке арбитражных дел (kad.arbitr.ru) следует, что 15.05.2017 г. заявитель обратился к конкурсному управляющему с требованием о включении в реестр требований кредиторов должника в размере 179 863 864,26 руб.

Уведомлением от 20.06.2017 конкурсный управляющий должника сообщил заявителю о включении его требования в реестр требований кредиторов должника в размере 5013661,40 руб. на основании облигаций серии БО-11 номер регистрации N 4В021103058В в количестве 4855 шт. номинальной стоимостью 1000 руб. в составе третьей очереди; об отказе во включении требования в реестр в размере 69160,50 руб. на основании облигаций серии БО-11 номер регистрации N 4В021103058В в количестве 4855 шт. номинальной стоимостью 1000 руб., поскольку требование в данной части является мораторными процентами, предусмотренными ст. 189.38 Закона о банкротстве, которые не включаются в реестр и выплачиваются в ходе расчетов с кредиторами одновременно с погашением основного требования в соответствии с очередностью, установленной ст. 134, 189.92 Закона о банкротстве, но до расчетов по санкциям; об отказе во включении требования в размере 92428602,75 руб. на основании еврооблигаций TFB Finance Limited регистрационный номер XS1059697323 ввиду отсутствия обязательств в указанном размере, поскольку ПАО "Татфондбанк" не является эмитентом данных еврооблигаций. Дополнительно конкурсный управляющий сообщил об отказе во включении в реестр требования в общем размере 82352439,61 руб., поскольку в настоящее время на основании решения общего собрания владельцев облигаций от 01.08.2016 представителем биржевых облигаций Банка серий БО -13, БО-14, БО-15 является ООО "Регион Финанс" (место нахождения 119049 г. Москва, ул. Шаболовка, д. 10, корп. 2, ОГРН 1117746697090, ИНН 7706761345). Соответствующие изменения в Решения о выпуске ценных бумаг были внесены путем направления уведомлений о представителе владельцев облигаций и считаются зарегистрированными ЗАО "ФБ ММВБ" (информация размещена на официальном ресурсе Информационного агентства Интерфакс в сети интернет). Таким образом, в деле о банкротстве должника интересы кредиторов - владельцев облигаций серии БО-14 N 4В021403058В и БО-15 N 4В021503058В обязан представлять определенный в соответствии с законодательством РФ ценных бумагах представитель владельцев облигаций.

Согласно копии уведомления конкурсного управляющего от 21.06.2017, им включено требование ООО "Регион Финанс" в реестр требований кредиторов должника в составе третьей очереди в общей сумме 11314574018,15 руб., в том числе на основании облигаций серии БО-14 и БО-15. Также конкурсным управляющим в дело представлена копия самого требования ООО "Регион Финанс" как представителя владельце акций о включении в реестр требований кредиторов, а также копии уведомлений о представителе владельцев облигаций.

Указание на решения об определении представителя владельцев облигаций, а также решения об избрании (одобрении) представителя владельцев облигаций выпусков БО-14, БО-15 содержатся в уведомлениях о представителе владельцев облигаций и считаются зарегистрированными ЗАО "ФБ ММВБ" с 15.08.2016. В связи с изложенным между ПАО "Татфондбанк" и ООО "Регион Финанс" был заключен договор N 120816/1 на оказание услуг представителя владельцев облигаций от 12.08.2016.

Согласно абзацу 1 пункта 6 статьи 16 Закона о банкротстве требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом.

Из указанной нормы права следует, что исключение требования кредитора из реестра требований кредиторов, допускается в исключительных случаях, в частности, в результате отмены в предусмотренном процессуальным законодательством порядке судебного акта, на основании которого требование было включено в реестр, признания в установленном порядке недействительным решения налогового органа о взыскании недоимки, в случае замены кредитора, по заявлениям кредиторов об исключении их собственных требований из реестра кредиторов.

При рассмотрении арбитражными судами заявлений конкурсных кредиторов об исключении их собственных требований из реестра требований кредиторов следует учитывать, что согласно пункту 1 статьи 9 ГК РФ граждане и юридические лица по своему усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права. Поскольку реализация требования к должнику представляет собой одну из форм осуществления гражданского права, кредитор вправе отказаться от его реализации. В этом случае арбитражный суд выносит определение об исключении требований такого кредитора из реестра (п. 8 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 15.12.2004 N 29 "О некоторых вопросах практики применения Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)").

Согласно п. 1, п. 4, п. 5 ст. 189.85 Закона о банкротстве, кредиторы вправе предъявлять свои требования к кредитной организации в любой момент в ходе конкурсного производства, а также в порядке, установленном статьей 189.32 настоящего Федерального закона, в период деятельности в кредитной организации временной администрации по управлению кредитной организацией.

Указанные требования предъявляются конкурсному управляющему наряду с приложением вступивших в силу решений суда, арбитражного суда, определений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решений третейского суда или иных судебных актов, а также подлинных документов либо их надлежащим образом заверенных копий, подтверждающих обоснованность этих требований.

Конкурсный управляющий рассматривает предъявленное в ходе конкурсного производства требование кредитора и по результатам его рассмотрения не позднее чем в течение тридцати рабочих дней со дня получения такого требования вносит его в реестр требований кредиторов в случае обоснованности предъявленного требования. В тот же срок конкурсный управляющий уведомляет соответствующего кредитора о включении его требования в реестр требований кредиторов, или об отказе в таком включении в указанный реестр, или о включении в этот реестр требования в неполном объеме. В случае внесения требования кредитора в реестр требований кредиторов в соответствующем уведомлении, направляемом кредитору, указываются сведения о размере и составе его требования к кредитной организации, а также об очередности его удовлетворения.

Возражения по результатам рассмотрения конкурсным управляющим требования кредитора могут быть заявлены в арбитражный суд кредитором не позднее чем в течение пятнадцати календарных дней со дня получения кредитором уведомления конкурсного управляющего о результатах рассмотрения этого требования. К указанным возражениям должны быть приложены уведомление о вручении конкурсному управляющему копии таких возражений или иные документы, подтверждающие направление конкурсному управляющему копии возражений и приложенных к возражениям документов.

Таким образом, требование кредитора после признания должника - кредитной организации банкротом и открытия конкурсного производства предъявляется конкурсному управляющему, который направляет кредитору уведомление о включении его требования, или об отказе в таком включении, или о включении в этот реестр требования в неполном объеме.

В силу п. 7 ст. 189.85 Закона о банкротстве арбитражным судом в порядке, установленном статьей 60 настоящего Федерального закона, рассматриваются требования кредиторов, по которым заявлены возражения.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, обоснованно исходил из следующего.

Согласно п. 15 ст. 29.1, пп. 8.1 п. 11 ст. 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39 -ФЗ "О рынке ценных бумаг" владельцы облигаций не вправе в индивидуальном порядке осуществлять действия, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом отнесены к полномочиям их представителя, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, условиями выпуска облигаций или решением общего собрания владельцев облигаций.

Представитель владельцев облигаций обязан заявлять требования от имени владельцев облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций и (или) лица, предоставившего обеспечение по таким облигациям.

В случае, если в деле о банкротстве должника интересы кредиторов - владельцев облигаций представляет определенный в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах представитель владельцев облигаций, в реестре требований кредиторов указываются сведения об общем размере требований указанных кредиторов и сведения о таком представителе владельцев облигаций. Сведения о каждом кредиторе -владельце облигаций при этом не указываются (п. 7 ст. 16 Закона о банкротстве).

Кроме того, в силу ст.ст. 142, 100 Закона о банкротстве по возражению конкурсного управляющего требования кредитора - владельца облигаций определением арбитражного суда исключаются из реестра требований кредиторов в случае, если в деле о банкротстве должника интересы кредиторов - владельцев облигаций соответствующего выпуска представляет определенный в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах представитель владельцев облигаций.

Принимая во внимание назначение в отношении облигаций сери БО-14, БО-15 представителя владельцев облигаций, суд первой инстанции верно указал на то, что отдельные владельцы облигаций не вправе в индивидуальном порядке осуществлять те действия, которые в соответствии с законом отнесены к полномочиям их представителя ООО "Регион Финанс", в том числе обращаться в суд с требованием о включении в реестр требований кредиторов в деле о банкротстве эмитента облигаций. Вышеуказанным договором N 120816/1 от 12.08.2016 также предусмотрено, что представитель владельцев облигаций обязан заявлять требования от имени владельцев облигаций в деле о банкротстве эмитента и (или) лица, предоставившего обеспечение по облигациям.

Соответственно, включение ООО "Регион Финанс" в реестр требований кредиторов должника не может нарушать право Калимуллина И.Ш. на самостоятельное осуществление прав кредитора в процедуре банкротства должника.

Также с учетом установленных по делу обстоятельств суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что исключение требования ООО "Регион Финанс" из реестра требований кредиторов должника нарушит права владельцев облигаций, от имени которых оно заявлено в деле о банкротстве эмитента облигаций.

В рамках настоящего спора в деле о банкротстве кредитной организации, как верно указал суд первой инстанции, не может быть оспорено решение общего собрания владельцев облигаций, в том числе ввиду не уведомления заявителя о его проведении.

Довод апелляционной жалобы на то, что полномочия представителя владельцев облигаций могут быть подтверждены только протоколом общего собрания владельцев облигаций, которым выбран такой представитель, с ссылкой на п. 3 ст. 29.1 Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", отклоняется судом апелляционной инстанции, так как положения данного пункта указывают не порядок выбора представителя, а на порядок одобрения.

Кроме того, суд апелляционной инстанции отмечает, что в соответствии с п. 4 ст. 29.1 Закона о рынке ценных бумаг общее собрание владельцев облигаций вправе в любое время избрать представителя владельцев облигаций, в том числе взамен ранее определенного эмитентом облигаций или взамен ранее избранного общим собранием владельцев облигаций. Однако доказательств избрания нового представителя заявителем апелляционной жалобы представлено не было.

Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, направлены на переоценку выводов суда первой инстанции, не опровергая их, сводятся к несогласию с оценкой имеющихся в материалах дела доказательств и установленных обстоятельств по делу, что в соответствии со статьей 270 АПК РФ, не может рассматриваться в качестве основания для отмены обжалуемого судебного акта.

Так как доводы апелляционной жалобы не опровергают выводов суда, нарушений норм материального и процессуального права, являющихся основанием к безусловной отмене судебного акта по статье 270 АПК РФ, не установлено, определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 15 апреля 2018 года об отказе в удовлетворении заявления Калимуллина И.Ш. об исключении требований ООО "Регион Финанс" из реестра требований кредиторов по делу N А65-5821/2017 является законным и обоснованным. Апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 266-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 15 апреля 2018 года об отказе в удовлетворении заявления Калимуллина И.Ш. об исключении требований ООО "Регион Финанс" из реестра требований кредиторов по делу N А65-5821/2017 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в месячный срок, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

А.И. Александров

Судьи

О.Н. Радушева Г.М. Садило