Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 19 июня 2019 г. N 11АП-4371/19

г. Самара

19 июня 2019 г.

Дело N А65-5821/2017

Резолютивная часть постановления объявлена 11 июня 2019 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 19 июня 2019 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего судьи Александрова А.И.,

судей Назыровой Н.Б., Садило Г.М.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Клименковой Ю.А., с участием:

от ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" - представитель Пупков В.В., доверенность от 04.04.2018 г.,

от ООО "Финанс-Капитал" - представитель Гайдар А.О., доверенность от 10.04.2019 г.,

иные лица не явились, извещены,

рассмотрев в открытом судебном заседании в зале N 1, апелляционную жалобу ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 04 апреля 2018 года об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего должника о признании недействительными сделок договоров мены N 1 и N 2, заключенных 14.12.2016 года между ПАО "Татфондбанк" и ООО "Финанс-Капитал" оферты должника, на заключение договоров мены, датированных 03.11.2016 года, применении последствий недействительности по делу N А65-5821/2017 (судья Гарапшина Н.Д.), в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ПАО "Татфондбанк", ИНН 1653016914

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 17.04.2017 г. публичное акционерное общество "Татфондбанк", г. Казань, (ОГРН 1021600000036, ИНН 1653016914) (далее - должник, ПАО "Татфондбанк", Банк) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден заявитель (ГК "АСВ"); прекращены полномочия временной администрации.

Сообщение о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликовано в газете "Коммерсантъ" от 22.04.2017 г. N 71.

В Арбитражный суд Республики Татарстан в рамках дела N А65-5821/2017 поступило заявление конкурсного управляющего о признании недействительными сделок - договоров мены, заключенных 14.12.2016 между ПАО "Татфондбанк" и ООО "Финанс - Капитал" путем подписания (акцептования) оферты Банка на заключение договоров мены N 1 от 03.11.2016 и N 2 от 03.11.2016.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 04 апреля 2018 по делу N А65-5821/2017 отказано в удовлетворении заявления конкурсного управляющего публичного акционерного общества "Татфондбанк", г. Казань о признании недействительными сделок - договоров мены N1 и N2, заключенных 14.12.2016 г. между публичным акционерным обществом "Татфондбанк" и обществом с ограниченной ответственностью "Финанс-Капитал" путем подписания (акцептования) обществом с ограниченной ответственностью "Финанс-Капитал" оферты публичного акционерного общества "Татфондбанк", на заключение договоров мены, датированных 03.11.2016 г.

Отказано в удовлетворении заявления о применении последствий недействительности сделок.

Не согласившись с принятым судебным актом, ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" обратилось в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении первоначально заявленных требований.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 23 июля 2018 г. удовлетворено ходатайство ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" о назначении повторной судебной экспертизы.

Назначена повторная судебная экспертиза в рамках рассмотрения апелляционной жалобы ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 04 апреля 2018 года по делу N А65-5821/2017.

Проведение повторной судебной экспертизы поручено эксперту ООО "ЛЛ Консалт" Крылову Сергею Сергеевичу.

На разрешение эксперта поставлен следующий вопрос:

- Какова была рыночная стоимость ценных бумаг по состоянию на 03.11.2016 г. (дату оферты) и на 14.12.2016 г. (дату акцепта), указанных в следующих документах: договор мены, заключенный 14.12.2016 между ПАО "Татфондбанк" и ООО "Финанс-Капитал" путем подписания (акцептования) ООО "Финанс-Капитал" оферты Банка на заключение договора мены N 1 от 03.11.2016 г; договор мены, заключенный 14.12.2016 г. между ПАО "Татфондбанк" и ООО "Финанс-Капитал" путем подписания (акцептования) ООО "Финанс-Капитал" оферты Банка на заключение договора мены N 2 от 03.11.2016 г.?

Эксперт Крылов Сергей Сергеевич предупреждён об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного экспертного заключения, в соответствии со ст. 307 УК РФ.

Оплата экспертизы возложена на ПАО "Татфондбанк". Установлен срок проведения экспертизы в течении 20 рабочих дней, со дня получения документов, необходимых для проведения экспертизы.

Производство по апелляционной жалобе ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" на определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 04 апреля 2018 года по делу N А65-5821/2017 приостановлено до получения судом экспертного заключения.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 05 сентября 2018 г. возобновлено производство по рассмотрению апелляционной жалобы ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 04 апреля 2018 года об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего должника о признании недействительными сделок договоров мены N 1 и N 2, заключенных 14.12.2016 года между ПАО "Татфондбанк" и ООО "Финанс-Капитал" оферты должника, на заключение договоров мены, датированных 03.11.2016 года, применении последствий недействительности по делу N А65-5821/2017. Назначено рассмотрение апелляционной жалобы на 27 сентября 2018 года на 15 час. 20 мин.

Постановлением Арбитражного суда Поволжского округа от 12 сентября 2018 г. определение Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 23 июля 2018 г. в части приостановления производства по рассмотрению апелляционной жалобы ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" по делу N А65-5821/2017 оставлено без изменения, кассационная жалоба ООО "Финанс-Капитал" без удовлетворения.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 31 октября 2018 г. по делу N А65-5821/2017 определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 04 апреля 2018 по делу N А65-5821/2017 отменено.

По делу принят новый судебный акт.

Признаны недействительными сделками договоры мены N 1 и N 2, заключенные 14.12.2016 года между ПАО "Татфондбанк" и ООО "Финанс-Капитал" путем подписания (акцептования) ООО "Финанс-Капитал" оферты ПАО "Татфондбанк" на заключение договоров мены N 1 и N 2 от 03.11.2016 года.

Применены последствия недействительности сделок в виде:

- взыскания с ООО "Финанс-Капитал" в конкурсную массу ПАО "Татфондбанк" рыночной стоимости облигаций в количестве 980 000 шт. ПАО "НДК" об. 01 (RU000A0JVMU4) N госрегитсрации 4-01-76838-Р в размере 980 588 000 руб.

- обязании возврата ООО "Финанс-Капитал" в конкурсную массу ПАО "Татфондбанк" облигаций в количестве 1 000 000 шт. ПАО "НДК" БО-01 (RU000A0JWE64) N госрегистрации 4B02-01-76838-H.

- обязании ПАО "Татфондбанк" возвратить ООО "Финанс-Капитал" векселя ООО "Поляр" серия ПЛР N N с 00001 по 00018 от 25.10.2016 г.

Взысканы с ООО "Финанс-Капитал" в пользу ПАО "Татфондбанк" расходы, понесенные по оплате государственной пошлины по первоначальному заявлению в размере 12 000 руб.

Взысканы с ООО "Финанс-Капитал" в пользу ПАО "Татфондбанк" расходы, понесенные по оплате государственной пошлины по апелляционной жалобе в размере 3 000 руб.

Перечислены с депозитного счета Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда денежные средства в размере 100 000 руб. ООО "ЛЛ-Консалт" (ИНН 7701298571) г. Москва, Балакиревский пер., д. 1 А, оф. 8, за проведение судебной экспертизы.

Взысканы с ООО "Финанс-Капитал" в пользу ПАО "Татфондбанк" расходы, понесенные по оплате судебной экспертизы в размере 100 000 руб.

Постановлением Арбитражного суда Поволжского округа от 28 февраля 2019 г. по делу N А65-5821/2017 постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 31.10.2018 по делу N А65-5821/2017 отменено в части применения последствий недействительности сделок.

В отмененной части обособленный спор направлен на новое рассмотрение в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд.

В остальной части постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 31.10.2018 по делу N А65-5821/2017 оставлено без изменения.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 14 марта 2019 г. апелляционная жалоба ПАО "Татфондбанк" принята к производству, судебное разбирательство назначено на 11 апреля 2019 г. на 15 час 00 мин.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 11 апреля 2019 г. судебное разбирательство отложено на 07 мая 2019 г. на 11 час 05 мин. Данным определением ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" и ООО "Финанс-Капитал" предложено представить письменную позицию по факту движения векселей и облигаций, включая момент их получения и дальнейшего движения.

Определением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 07 мая 2019 г. судебное разбирательство отложено на 11 июня 2019 г. на 12 час 20 мин. Данным определением ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" повторно предложено представить письменную позицию по факту движения векселей и облигаций, включая момент их получения и дальнейшего движения.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 АПК РФ.

В судебное заседание 11 июня 2019 г. представитель ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" просил применить последствия недействительности сделки в виде признания права за ООО "Финанс-Капитал" права требования к ПАО "Татфондбанк" в размере действительной стоимости векселей, которая, согласно заключения эксперта ООО "ЛЛ-Консалт" N 3299/0718/1 от 07 августа 2018 г. составила 18 руб.

Представитель ООО "Финанс-Капитал" просил применить последствия недействительности сделки в виде включения требования ООО "Финанс-Капитал" в размере 2 459 539 000 руб. в реестр требований кредиторов ПАО "Татфондбанк".

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на официальных сайтах Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда и Верховного Суда Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, в связи с чем жалоба рассматривается в их отсутствие, в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, выполнив указания суда кассационной инстанции, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд считает необходимым применить последствия недействительности сделки в виде односторонней реституции, исходя из нижеследующего.

На основании статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Суд кассационной инстанции, отменяя постановление суда апелляционной инстанции в части применения последствий указал на то, что не была установлена возможность применения по данному спору двусторонней реституции между сторонами сделки; обстоятельства, свидетельствующие о нахождении объекта оспариваемых сделок на момент применения реституции во владении сторон по такой сделке, не установлены.

Также, при рассмотрении в суде кассационной инстанции конкурсным управляющим и ответчиком со ссылкой на конкретные обстоятельства (доказательства) были приведены доводы о невозможности применения последствий недействительности сделок в виде двусторонней реституции, об отсутствии в их владении спорного имущества (объекта оспариваемых сделок).

Из доказательств имеющихся в материалах дела следует, что между ПАО "Татфондбанк" и ООО "Финанс - Капитал" заключены договоры мены N 1 и N 2 от 14.12.2016, в соответствии с которыми ООО "Финанс - Капитал" обязалось передать должнику векселя ООО "Поляр", а должник обязался передать ООО "Финанс -Капитал" облигации ПАО "Национальная девелоперская компания" в течение одного рабочего дня с даты заключения договоров, но не позднее 18.01.2017. Договоры мены заключены путем подписания (акцептования) ООО "Финанс - Капитал" оферт должника на заключение договоров мены N 1 и N 2 от 03.11.2016.

Выполняя указания суда кассационной инстанции, судом апелляционной инстанции предприняты меры для установления обстоятельств о нахождении (обладании) предмета договоров мены N 1 и N 2 от 14.12.2016 (векселя ООО "Поляр" серия ПЛР N N с 00001 по 00018 от 25.10.2016 г., облигации в количестве 980 000 шт. ПАО "НДК" об. 01 (RU000A0JVMU4) N госрегистрации 4-01-76838-Р, облигации в количестве 1 000 000 шт. ПАО "НДК" БО-01 (RU000A0JWE64) N госрегистрации 4B02-01-76838-H). Так, суд апелляционной инстанции, как указано выше, в определениях об отложении предлагал представить ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" и ООО "Финанс-Капитал" письменную позицию по факту движения векселей и облигаций, включая момент их получения и дальнейшего движения.

Из представленных в материалы данного обособленного спора ПАО "Татфондбанк" в лице конкурсного управляющего ГК "Агентство по страхованию вкладов" и ООО "Финанс-Капитал" доказательств судом апелляционной инстанции установлено, что векселедержателем является ПАО "Татфондбанк", что подтверждается определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 23 января 2018 г. по делу N А65-2692/2017. Данным определением признаны обоснованными и подлежащими включению в реестр требований кредиторов ООО "Поляр" требования ПАО "Татфондбанк" об уплате вексельного долга на основании векселей ООО "Поляр" серия ПЛР N N с 00001 по 00018 от 25.10.2016 г.

Также, из представленных в материалы дела отчёта/выписки N 33054763 от 18 апреля 2019 г. и отчёта/выписки N 33054760 от 18 апреля 2019 г. судом апелляционной инстанции установлено, что облигации в количестве 980 000 шт. ПАО "НДК" об. 01 (RU000A0JVMU4) N госрегистрации 4-01-76838-Р и облигации в количестве 1 000 000 шт. ПАО "НДК" БО-01 (RU000A0JWE64) N госрегистрации 4B02-01-76838-H находятся в распоряжении ПАО "Татфондбанк" и он является депонентом.

Таким образом, имеющимися в материалах дела доказательствами достоверно подтверждается факт, что ПАО "Татфондбанк" обладает и векселями и облигациями ПАО "НДК".

Согласно пункту 2 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации при недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре (в том числе тогда, когда полученное выражается в пользовании имуществом, выполненной работе или предоставленной услуге) возместить его стоимость, если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом.

В силу части 1 статьи 61.6 Закона о банкротстве все, что было передано должником или иным лицом за счет должника или в счет исполнения обязательств перед должником, а также изъято у должника по сделке, признанной недействительной в соответствии с главой III.1 данного Закона, подлежит возврату в конкурсную массу. В случае невозможности возврата имущества в конкурсную массу в натуре приобретатель должен возместить действительную стоимость этого имущества на момент его приобретения, а также убытки, вызванные последующим изменением стоимости имущества, в соответствии с положениями Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах, возникающих вследствие неосновательного обогащения.

Применяя последствия недействительности сделки, суд преследует цель приведения сторон данной сделки в первоначальное положение, которое существовало до ее совершения.

С учётом установленных по делу обстоятельств суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для применения последствий недействительности сделки в отношении ООО "Финанс-Капитал", так как в его собственности не находятся облигации в количестве 980 000 шт. ПАО "НДК" об. 01 (RU000A0JVMU4) N госрегистрации 4-01-76838-Р и облигации в количестве 1 000 000 шт. ПАО "НДК" БО-01 (RU000A0JWE64) N госрегистрации 4B02-01-76838-H, а собственником данных облигаций является ПАО "Татфондбанк".

Однако, принимая во внимание тот факт, что ПАО "Татфондбанк" обладает и векселями ООО "Поляр" серия ПЛР N N с 00001 по 00018 от 25.10.2016 г., так как оригиналы векселей были представлены в материалы дела NА65-2692/2017 при включении требований Банка в реестр требований кредиторов ООО "Поляр", что в свою очередь подтверждается представленными в суд апелляционной инстанции копиями векселей и протоколом судебного заседания от 29 августа 2017 г. по делу N А65-2692/2017.

Таким образом, принимая во внимание ч. 10 ст. 75 АПК РФ в соответствии с которой подлинные документы, имеющиеся в деле, по заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, если эти документы не подлежат передаче другому лицу. Одновременно с заявлениями указанные лица представляют надлежащим образом заверенные копии документов или ходатайствуют о засвидетельствовании судом верности копий, остающихся в деле, а также принимая во внимание разъяснения данные в п. 10.14. Постановление Пленума ВАС РФ от 25.12.2013 N 100 (ред. от 11.07.2014) "Об утверждении Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций)" подлинные документы из дела могут быть выданы судом первой инстанции с учетом требований части 10 статьи 75 АПК РФ по заявлению представивших их лиц после вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, при условии истечения сроков на его обжалование, при наличии резолюции судьи, председательствовавшего в судебном заседании, о выдаче требуемых документов, а при его отсутствии - председателем судебного состава, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что ПАО "Татфондбанк" не лишён возможности получить подлинные векселя из материалов дела N А65-2692/2017 и передать их ООО "Финанс-Капитал". Также, суд апелляционной инстанции отмечает, что у ООО "Финанс-Капитал" не утрачена возможность процессуального правопреемства.

С учётом вышеизложенного суд апелляционной инстанции приходит к выводу о применении, в рассматриваемом случае, последствий недействительности сделки в виде односторонней реституции в виде обязания ПАО "Татфондбанк" возвратить ООО "Финанс-Капитал" векселя ООО "Поляр" серия ПЛР N N с 00001 по 00018 от 25.10.2016 г.

Руководствуясь статьями 266-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Применить последствия недействительности сделок (договоров мены N 1 и N 2, заключенных 14.12.2016 года между ПАО "Татфондбанк" и ООО "Финанс-Капитал" оферты должника, на заключение договоров мены, датированных 03.11.2016 года) в виде обязания ПАО "Татфондбанк" возвратить ООО "Финанс-Капитал" векселя ООО "Поляр" серия ПЛР NN с 00001 по 00018 от 25.10.2016 г.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в месячный срок, через арбитражный суд первой инстанции.

Председательствующий

А.И. Александров

Судьи

Н.Б. Назырова Г.М. Садило